World Market Fund - Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA

World Market FundBei Beauftragung (z.B. mit der Funktion des Asset Managers, Beraters, Brokers oder der Verwahrstelle)eng verbundener Unternehmen und Personen (insbesondere Gesellschafter), wird dieserUmstand den Anlegern gegenüber offengelegtInterne Maßnahmen zur Überwachung von dem Fonds benachteiligenden Market Impact durchEinzelanlagen von erheblichem UmfangUntersagung von „Frequent Trading“ durch Geschäftsleiter und Mitarbeiter der Gesellschaft durchRegelungen für persönliche Transaktionen und diesbezügliche Überwachung der von der Gesellschaftverwalteten InvestmentvermögenVereinbarung von Cut-off-Zeiten mit den Verwahrstellen, um Spekulationen gegen die von derGesellschaft verwalteten Investmentvermögen entgegenzuwirkenEinheitliche interne Zuteilungsgrundsätze für IPO-ZuteilungenDie Übertragung einer oder mehrerer Funktionen auf eine andere Gesellschaft erfolgt mit demZiel der Erweiterung des Spektrums der von der Gesellschaft zu erbringenden DienstleistungenAusübung der Stimmrechte in dem Portfolio des Fonds erfolgt auf Basis der Empfehlungen einerexternen, neutralen Beratungsgesellschaft nach den Analyseleitlinien des BVI Bundesverband Investmentund Asset Management e.V.Die Verwahrstelle des Fonds handelt unabhängig von der Gesellschaft und ist vertraglich dazuverpflichtet, ausschließlich im Interesse der Anleger zu handelnInteressen von Anlegern, die ihre Anlagen zurückgeben wollen und Anlegern, die ihre Anlagen imFonds aufrechterhalten wollen, werden bei der internen Liquiditätssteuerung berücksichtigenEntsprechendes gilt auch hinsichtlich des Konflikts zwischen der Zielsetzung der Anlageverwaltung,in illiquide Vermögenswerte zu investieren und den Rücknahmegrundsätzen des Fonds.23. Jahres-/Halbjahresberichte; Abschlussprüfer; DienstleisterDie Jahresberichte und Halbjahresberichte sind bei der Gesellschaft sowie bei der Verwahrstelle undder Vertriebsgesellschaft erhältlich.Mit der Prüfung des Fonds und des Jahresberichtes ist die KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaftin Frankfurt am Main beauftragt. Der Wirtschaftsprüfer prüft den Jahresbericht des Fonds. Bei derPrüfung hat der Wirtschaftsprüfer auch festzustellen, ob bei der Verwaltung des Fonds die Vorschriftendes KAGB sowie die Bestimmungen der Anlagebedingungen beachtet worden sind. Das Ergebnisder Prüfung hat der Wirtschaftsprüfer in einem besonderen Vermerk zusammenzufassen; der Vermerkist in vollem Wortlaut im Jahresbericht wiederzugeben. Der Wirtschaftsprüfer hat den Berichtüber die Prüfung des Fonds der BaFin auf Verlangen einzureichen.Unternehmen, die von der Gesellschaft ausgelagerte Funktionen übernehmen, sind in dem Abschnitt21 „Auslagerung“ dargestellt. Darüber hinaus hat die Gesellschaft folgende Dienstleister beauftragt:Anlageberater: V.M.Z. Vermögensverwaltungsgesellschaft Dr. Markus C. Zschaber mbH, Bayenthalgürtel13, 50968 Köln-Marienburg.Seite 70