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Cliente già identificato in occasione di altra prestazione Verificare che siano aggiornati Dati identificativi Legale rappresentanza Titolare effettivo SI DEVE Ottenere informazioni sullo scopo e sulla natura della prestazione Svolgere il controllo costante Dati del cliente reperibili da atto pubblico scrittura privata autenticata certificato qualificato dichiarazione autorità consolare Si usa l’atto per identificare il cliente SI DEVE Verificare il potere di rappresentanza Identificare il titolare effettivo Ottenere informazioni sullo scopo e sulla natura della prestazione Svolgere il controllo costante C.2 OBBLIGHI RAFFORZATI Cliente non fisicamente presente Fornisce attestazione ex art. 30 Proveniente da uno dei soggetti di cui all’art. 30 Idonea a confermare l’identità del cliente e l’esattezza delle informazioni comunicate L’attestante dichiara che i dati sono esatti e aggiornati Si usa l’attestazione per identificare il cliente e, qualora esista, il titolare effettivo SI DEVE Ottenere informazioni sullo scopo e sulla natura della prestazione Svolgere il controllo costante Nessuno dei casi precedenti PIU’ Obblighi ordinari Rafforzamento Accertamento identità Verifica dei documenti Pagamento canalizzato 38
Verifica Attestazione del soggetto C.3 OBBLIGHI RAFFORZATI Il soggetto che conferisce l’incarico per sé o il soggetto per conto del quale viene conferito l’incarico o il soggetto che conferisce l’incarico per conto altrui è una PEP Obblighi ordinari PIU’ Rafforzamento Misure adeguate per stabilire l’origine del patrimonio e dei fondi Controllo continuo e rafforzato 39
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SINTESI Nel corso del 2011 l’UIF
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13 ottobre 2009 e l’8 luglio 2010
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3 ATTIVITÀ IN MATERIA DI OPERAZION
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L’incremento delle segnalazioni d
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Dal 16 maggio al 31 dicembre 2011,
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Tavola 3.3 Provvedimenti di sospens
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4 PREVENZIONE E CONTRASTO DEL RICIC
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4.2 Segnalazioni da imprese non fin
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Nel corso del 2011 si è riscontrat
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Un primo gruppo di segnalazioni rig
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Numerose segnalazioni di operazioni
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Varie SOS hanno denunciato un caso
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Sostanzialmente invariata, rispetto
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5.2 Liste di terrorismo e misure di
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anche al fine di consentire l’eve
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Segnalazioni antiriciclaggio aggreg
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La seconda fase, che corrisponde al
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entrambi i casi), mentre le quote d
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Paese Operazioni in oro con controp
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delle società da sottoporre ad acc
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7.2 Irregolarità di rilievo ammini
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inoltre a interessare - previo l’
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Europea, relativo al funzionamento
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La collaborazione con le Procure di
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10 ASPETTI ORGANIZZATIVI E RISORSE
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l’UIF e la platea dei segnalanti
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GLOSSARIO Archivio unico informatic
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Lista dei paesi equivalenti Elenco
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Società fiduciaria Società che es
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Visto il decreto legislativo 22 giu
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persone a tempo pieno, deve mantene
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4. Ai fini del presente decreto per
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criminose o di finanziamento del te
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Art. 8 Amministrazioni interessate,
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finanza gli esiti delle analisi e d
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c) i soggetti che esercitano profes
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3. Gli obblighi di cui al Titolo II
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) quando eseguono operazioni occasi
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1. L'adempimento degli obblighi di
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2. Nei casi di cui ai commi 1 e 1-b
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1. I destinatari del presente decre
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2. Quando il cliente non è fisicam
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Art. 32 Requisiti obbligatori per i
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3. Le informazioni di cui al comma
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6. La custodia dei documenti, delle
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a) per i soggetti indicati nell'art
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Art. 45 Tutela della riservatezza 1
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dei dati personali. Le informazioni
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1-bis. Per la negoziazione a pronti
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16. Le disposizioni di cui al comma
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d) comunicano, entro trenta giorni,
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4. Chi, essendovi tenuto, omette di
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Art. 57 Violazioni del Titolo I, Ca
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1. Per le violazioni indicate agli
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Art. 63 Modifiche a disposizioni no
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Art. 66 Disposizioni transitorie e
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Allegato tecnico Art. 1 Articolo 1,
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legislazione nazionale adottata con
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