NBR ISO 9001:2008 – Processo de auditoria de primeira parte: um estudo de caso em uma indústria do ramo militar

Trabalho de Conclusão de Curso
Engenharia de Produção
2014
atendimento, as planilhas de despesa e as solicitações dos materiais necessários para
atender aos serviços de assistência técnica. Após estas verificações foi evidenciado
que o processo está conforme.
Expedição:
É o processo responsável por expedir os produtos fabricados pela indústria. Para este
processo são utilizados dois procedimentos que possuem o objetivo de estabelecer as
diretrizes para embalagem de produtos, indicando as condições necessárias para
armazenamento por um período determinado e, também, estabelecer as diretrizes
necessárias à expedição e à entrega de produtos.
Como evidências da auditoria realizada neste processo têm-se os requisitos dos
procedimentos de expedição, entrega e embalagem, ou seja, as fichas de controle.
Neste mesmo dia foi realizada a reunião de encerramento na indústria, onde o auditor
líder apresentou as constatações da auditoria interna, indicando um total de oito não
conformidades e dezesseis oportunidades de melhoria. As não conformidades e oportunidades
de melhoria foram detalhadas e acordadas pela alta direção, sendo finalizado o processo de
auditoria interna na indústria. Vale ressaltar que o auditor líder entregou durante esta reunião
o relatório de auditoria para a alta direção.
4. Análise dos Dados:
Depois de realizada a coleta de dados na indústria, em relação ao processo de auditoria
de primeira parte, foi possível diagnosticar as seis principais dificuldades encontradas na
preparação e execução do mesmo.
A primeira dificuldade evidenciada foi em relação ao baixo índice de colaboradores
interessados em serem auditores internos, ou seja, em prestar quaisquer atividades
relacionadas à auditoria interna. Esta dificuldade foi constatada durante a definição da
composição da equipe auditora, que é realizada pelo representante de direção e auditor líder.
O auditor líder divulgou a realização da reunião sobre a auditoria interna e convidou os
colaboradores da indústria para participarem deste processo, porém mesmo assim foi difícil
encontrar colaboradores interessados.
A segunda dificuldade evidenciada foi em relação aos auditores internos que se
dispuseram a participar do processo de auditoria de primeira parte, onde a maioria deles não
possuía conhecimento em gestão de documentos para que fosse realizada uma boa auditoria
de adequação. Esta dificuldade foi constatada durante a análise crítica da documentação
referente aos processos que seriam auditados e isto resultou na necessidade de constante
auxílio do auditor líder para realizar esta análise crítica dos documentos normativos
considerados importantes.
A terceira dificuldade evidenciada foi em relação a alguns auditores que se atentam a
pequenos fatos, tais como os registros de documentos normativos que não possuíam rodapé
ou o código ao procedimento que pertencem, os erros de digitação encontrados nestes
documentos, dentre outros exemplos. Com isto, o auditor sugeria a emissão de não
conformidades, sendo que tais irregularidades poderiam ser classificadas apenas como
oportunidades de melhoria. Esta dificuldade foi evidenciada durante a auditoria que estava
sendo realizada nos processos de planejamento e controle da produção, compras e gestão de
materiais.
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