商业行为规范 - Halliburton

Code of Business 商 业 行 Conduct 为 准 则

总 裁 的 话
亲 爱 的 同 事 们 ,
近 一 个 世 纪 , 哈 里 伯 顿 公 司 员 工 坚 持 不 懈 、 努 力 工 作 , 为 我 们 的 客 户 提 供 优
质 的 产 品 、 服 务 和 解 决 方 案 。 艰 苦 的 工 作 已 经 获 得 了 连 续 、 长 期 的 成 功 。 我
们 继 续 获 得 新 的 客 户 , 还 扩 展 与 现 有 客 户 的 关 系 。 我 们 正 在 开 发 一 些 业 界 最
先 进 的 技 术 解 决 方 案 。 在 世 界 各 地 和 公 司 的 每 个 角 落 , 我 们 已 经 多 次 并 完
全 战 胜 了 我 们 的 竞 争 对 手 。 我 欣 赏 和 赞 成 这 些 努 力 , 并 对 我 们 所 取 得 的 成 就
深 感 自 豪 。
David Lesar
董 事 长 、 总 裁 和 首 席 执 行 官
哈 里 伯 顿 公 司
然 而 , 我 最 大 的 骄 傲 , 来 自 于 我 们 实 现 目 标 的 方 式 。 我 们 的 成 功 源 自 高 度 的
诚 信 。 当 我 们 在 工 作 过 程 中 面 临 困 难 的 决 定 时 , 我 们 选 择 有 道 德 的 行 动 方
针 。 在 追 求 利 润 的 同 时 , 我 们 不 会 牺 牲 诚 信 、 公 平 和 尊 重 。
哈 里 伯 顿 公 司 董 事 会 董 事 和 高 级 管 理 团 队 致 力 于 我 们 公 司 的 核 心 价 值 观 ,
并 期 望 我 们 每 一 位 员 工 作 出 同 样 的 承 诺 。 自 公 司 成 立 以 来 , 有 道 德 的 行 为 ;
技 术 创 新 ; 健 康 、 安 全 和 环 保 方 面 的 领 先 ; 服 务 质 量 —— 这 些 价 值 观 念 造 就
了 哈 里 伯 顿 。 如 果 我 们 认 识 到 我 们 有 志 成 为 开 发 全 球 石 油 和 天 然 气 资 产 的
首 选 上 游 服 务 公 司 , 我 们 必 须 忠 实 坚 持 这 些 必 不 可 少 的 信 条 。
为 了 确 保 我 们 全 都 理 解 《 商 业 行 为 守 则 》 中 所 规 定 的 要 求 , 并 对 遵 守 它 有 完
全 的 信 心 , 我 们 更 新 了 其 外 观 和 语 言 。 它 清 楚 地 论 述 了 一 些 指 导 原 则 , 可 以 帮
助 我 们 在 面 临 艰 难 情 况 时 做 出 正 确 的 决 定 。 请 仔 细 阅 读 它 , 并 在 必 要 时 进
行 参 考 。
我 们 大 家 都 有 责 任 维 护 和 遵 守 《 商 业 行 为 守 则 》。 它 同 样 适 用 于 公 司 所 有 员
工 、 董 事 和 管 理 人 员 , 以 及 代 表 哈 里 伯 顿 从 事 业 务 的 所 有 第 三 方 。 如 果 你 看
到 或 怀 疑 发 生 了 不 道 德 的 行 为 , 你 有 义 务 进 行 举 报 。 请 联 系 你 的 主 管 。 给 道
德 求 助 热 线 打 电 话 。 最 重 要 的 是 , 不 要 因 为 恐 惧 而 放 弃 你 的 责 任 。 我 们 不 容
许 对 任 何 善 意 举 报 的 人 员 进 行 打 击 报 复 。
我 们 拥 有 业 界 最 好 的 全 球 性 团 队 。 请 为 我 们 公 司 所 取 得 的 成 绩 和 地 位 感 到
自 豪 。 在 你 面 临 每 一 个 决 定 时 , 请 把 诚 信 作 为 你 最 优 先 的 考 虑 , 并 要 求 你 身
边 的 人 同 样 做 。
感 谢 你 努 力 工 作 , 保 持 哈 里 伯 顿 公 司 成 功 和 诚 信 的 传 统 。
1

目 录
目 的 ...................................................................................................................................................................5
介 绍 .................................................................................................................................................................. 6
报 告 和 调 查 ....................................................................................................................................................... 9
与 公 司 的 关 系
就 业 和 工 作 场 所 ......................................................14
健 康 、 安 全 与 环 境 (HSE)......................................18
利 益 冲 突 ................................................................. 20
重 大 非 公 开 信 息 的 使 用 和 公 开 披 露 ................... 22
财 务 诚 信 、 报 告 和 披 露 ...........................................23
公 司 资 产 的 保 护 ..................................................... 26
隐 私 和 数 据 安 全 .................................................... 30
与 他 人 的 关 系
反 贿 赂 和 反 腐 败 ..................................................... 34
礼 品 、 娱 乐 和 招 待 ...................................................38
公 平 竞 争 ................................................................. 42
国 际 贸 易 ..................................................................44
与 公 众 、 投 资 者 和 媒 体 的 交 流 ............................. 46
民 间 和 慈 善 活 动 ..................................................... 48
政 治 活 动 和 游 说 ..................................................... 48
开 展 与 美 国 政 府 有 关 的 业 务 ................................ 49
美 国 联 邦 刑 罚 准 则 ................................................. 49
结 论 ................................................................................................................................................................. 51
哈 里 伯 顿 合 规 和 道 德 资 源 ............................................................................................................................... 53
免 责 声 明 ......................................................................................................................................................... 53
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《 商 业 行 为 守 则 》 是 首 要 的 资 源 文 件 。 它 向
世 界 传 播 我 们 的 文 化 、 我 们 的 价 值 观 和
我 们 的 规 定 。 如 果 没 有 制 定 标 准 , 道 德 行
为 就 会 成 为 一 个 模 糊 的 概 念 。《 守 则 》 为 所
有 员 工 、 管 理 人 员 、 承 包 商 和 供 应 商 , 提 供
一 个 基 本 标 准 , 这 样 所 有 与 哈 里 伯 顿 有 关
的 人 全 都 知 道 应 该 怎 么 做 。
Sherry Williams
高 级 副 总 裁 兼 首 席 道 德 与 合 规 官
4

《 商 业 行 为 守 则 》
的 目 的
在 哈 里 伯 顿 , 我 们 致 力 于 在 开 展 业 务 时 , 坚 守 最
高 的 诚 信 标 准 , 并 完 全 遵 守 法 律 条 文 和 精 神 。 作
为 这 一 承 诺 的 一 部 分 , 我 们 在 日 常 活 动 中 , 必 须
做 正 确 的 事 , 并 做 出 正 确 的 选 择 。 这 包 括 帮 助 营
造 我 们 彼 此 尊 重 、 向 客 户 提 供 世 界 一 流 的 服 务 、
诚 信 竞 争 和 引 我 们 公 司 为 豪 的 环 境 。
《 守 则 》 突 出 强 调 了 指 导 哈 里 伯 顿 全 球 运 营 的 重
要 法 律 、 道 德 和 监 管 要 求 。 它 还 提 供 其 他 信 息 资
源 并 指 导 如 何 举 报 潜 在 违 规 。 你 必 须 阅 读 、 理 解
并 遵 守 《 守 则 》。 我 们 期 望 你 全 心 全 意 地 支 持 它
所 包 含 的 价 值 和 原 则 。
确 定 正 确 的 行 动 方 针 并 不 容 易 。 在 需 要 额 外 指 导
的 情 况 下 , 本 《 商 业 行 为 守 则 》( 简 称 “ 守 则 ”)
作 为 实 用 指 南 , 可 以 帮 助 你 在 法 律 和 道 德 方 面 做
出 正 确 的 选 择 。 与 本 文 援 引 的 政 策 和 商 业 惯 例 一
起 , 本 《 守 则 》 是 哈 里 伯 顿 道 德 行 为 的 核 心 价 值
与 我 们 全 球 道 德 和 合 规 惯 例 的 基 础 。
我 们 承 诺 诚 信 办 事 、 公 平 交 易
哈 里 伯 顿 董 事 会 通 过 了 本 《 守 则 》, 以 确 保 采 取
诚 实 和 道 德 的 行 为 ; 遵 守 适 用 法 律 和 法 规 ; 并 公
平 对 待 客 户 、 供 应 商 、 竞 争 对 手 和 员 工 。 我 们 坚 守
良 好 的 公 民 责 任 感 , 并 且 绝 不 通 过 操 纵 、 隐 瞒 、
滥 用 秘 密 信 息 、 虚 假 陈 述 事 实 材 料 或 任 何 其 他
不 公 平 的 做 法 , 来 利 用 他 人 。
遵 守 法 律
我 们 的 政 策 是 在 我 们 开 展 业 务 的 每 个 地 方 , 所 有
我 们 的 董 事 、 员 工 以 及 代 表 我 们 行 事 的 任 何 人 都
遵 守 所 有 适 用 的 法 律 。 我 们 是 一 家 美 国 公 司 , 在
某 些 情 况 下 , 美 国 的 适 用 法 律 可 能 与 另 一 个 国 家
的 适 用 法 律 相 冲 突 。 在 这 种 情 况 下 , 我 们 将 在 法
律 部 道 德 与 合 规 惯 例 组 的 指 导 下 解 决 冲 突 。
本 《 守 则 》 适 用 于 我 们 开 展 业 务 的 任 何 地 方 , 所
有 哈 里 伯 顿 的 董 事 和 员 工 一 律 平 等 , 包 括 管 理 人
员 以 及 哈 里 伯 顿 子 公 司 和 分 支 机 构 的 员 工 。 我 们
还 期 望 所 有 供 应 商 、 合 同 员 工 、 代 理 、 顾 问 和 代
表 我 们 行 事 的 其 他 人 遵 守 《 守 则 》 的 原 则 。
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介 绍
使 用 《 守 则 》
《 守 则 》 提 供 了 一 个 框 架 , 来 帮 助 指 导 你 的 行
为 。 它 不 可 能 处 理 你 所 遇 到 的 每 种 情 况 , 但 其
旨 在 补 充 你 自 己 良 好 的 判 断 力 、 常 识 和 决 定 对
错 的 能 力 。 为 此 , 任 何 不 道 德 或 违 法 的 行 为 都
可 能 让 你 受 到 适 当 的 纪 律 处 分 , 即 使 它 在 《 守
则 》 中 没 有 专 门 提 及 。
每 当 你 对 与 合 规 有 关 的 事 情 或 什 么 是 道 德 和 合
法 行 为 产 生 问 题 或 关 切 时 , 你 都 应 该 参 考 《 守
则 》。 请 注 意 《 守 则 》 的 各 个 部 分 还 包 含 对 哈 里
伯 顿 政 策 和 商 业 惯 例 的 引 用 , 它 们 为 特 定 主 题
提 供 了 更 多 详 细 的 信 息 。
如 果 你 对 《 守 则 》 或 如 何 处 理 具 体 情 况 有 任 何
疑 问 , 你 应 该 与 你 的 主 管 进 行 讨 论 , 联 系 可 用
的 道 德 与 合 规 资 源 , 或 阅 读 与 你 问 题 的 主 题 相
关 的 哈 里 伯 顿 政 策 或 业 务 惯 例 。 首 席 道 德 与 合
规 官 (CECO) 和 法 律 部 的 整 个 道 德 与 合 规 组 ,
能 够 一 直 回 答 你 的 问 题 , 或 讨 论 任 何 你 想 要 提
请 他 们 注 意 的 任 何 潜 在 违 反 《 守 则 》 的 行 为 。
请 不 要 犹 豫 , 可 随 时 通 过 面 见 、 电 话 或 电 子 邮
件 与 其 联 系 。
我 们 的 责 任
你 作 为 一 名 员 工 的 责 任
• 理 解 并 遵 守 哈 里 伯 顿 的 《 守 则 》、 政 策 和 商 业 惯 例 。
• 遵 守 所 有 适 用 的 法 律 和 法 规 。
• 每 当 你 有 疑 问 时 , 请 寻 求 指 导 。
• 及 时 向 你 的 主 管 或 道 德 与 合 规 资 源 之 一 , 报 告
任 何 涉 嫌 违 反 行 为 。
• 为 你 自 己 的 行 为 承 担 责 任 , 并 为 你 的 行 为 感 到
自 豪 。
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注 意 !
若 正 确 的 选 择 不 明 确 , 在 决 定 行 动 方 针 之 前 ,
总 是 问 自 己 :
• 它 是 否 合 法 ?
• 哈 里 伯 顿 《 守 则 》、 政 策 和 商 业 惯 例 是 否
允 许 ?
• 它 是 否 为 要 做 的 正 确 之 事 ?
• 若 有 朋 友 和 家 人 得 知 我 的 选 择 , 我 是 否 会 感 到
自 豪 ?
如 果 你 仍 不 能 确 定 或 有 更 多 顾 虑 , 在 采 取 行 动 之
前 , 你 应 该 向 你 的 主 管 、 人 力 资 源 部 门 或 法 律 部 的
道 德 与 合 规 组 寻 求 帮 助 。
你 作 为 一 名 主 管 的 职 责
• 发 挥 积 极 的 示 范 作 用 。
• 确 保 你 的 员 工 了 解 并 遵 守 哈 里 伯 顿 的 《 守 则 》、 政 策 和 商
业 惯 例 。
• 确 保 你 的 员 工 遵 守 所 有 适 用 的 法 律 和 法 规 。
• 强 调 《 守 则 》 的 重 要 性 , 并 加 强 哈 里 伯 顿 合 法 和 道 德 地 开
展 业 务 的 承 诺 。
• 鼓 励 与 员 工 进 行 开 放 的 沟 通 , 并 在 回 应 他 们 的 问 题 和 关
切 时 , 提 供 指 导 和 反 馈 。
• 了 解 何 时 上 报 问 题 、 举 报 违 规 行 为 , 并 从 可 用 资 源 处 获 得
帮 助 。
• 确 保 严 格 执 行 哈 里 伯 顿 对 打 击 报 复 善 意 举 报 人 采 取 零 容
忍 立 场 的 政 策 。
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《 商 业 行 为 守 则 》 于 我 作 为 哈 里 伯
顿 的 一 名 员 工 甚 为 重 要 , 因 为 它 有
助 于 确 保 有 一 个 安 全 的 工 作 环 境 ,
让 我 能 够 专 注 于 手 头 的 工 作 。
Nikki Weatherly
固 定 切 刀 钻 头 加 工 师
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报 告 和 调 查
询 问 问 题 和 举 报 违 反 行 为
我 们 都 有 义 务 帮 助 公 司 发 现 和 处 理 非 法 活 动 ,
并 且 促 进 对 道 德 问 题 采 取 适 当 的 行 动 。 如 果 你
发 现 违 反 或 像 是 违 反 《 守 则 》、 哈 里 伯 顿 政 策 或
商 业 惯 例 , 或 适 用 法 律 和 法 规 的 行 为 , 根 据 《 守
则 》 规 定 , 你 有 责 任 及 时 举 报 此 类 行 为 。
报 告 情 况 或 询 问 问 题 有 很 多 途 径 。 无 论 你 选 择
何 种 途 径 , 你 的 问 题 将 以 同 样 高 的 严 肃 性 和 重 要
性 来 对 待 。《 守 则 》 包 含 举 报 道 德 与 合 规 问 题 的
联 系 信 息 , 包 括 我 们 道 德 求 助 热 线 的 免 费 电 话
号 码 。
若 法 律 允 许 , 你 可 以 通 过 我 们 的 道 德 求 助 热 线 或
电 子 邮 件 匿 名 举 报 违 反 行 为 。 然 而 , 请 理 解 , 对
匿 名 举 报 , 哈 里 伯 顿 可 能 很 难 或 不 可 能 进 行 彻 底
的 调 查 。 因 此 , 我 们 鼓 励 你 考 虑 透 露 你 的 身 份 ,
以 帮 助 后 续 行 动 和 改 善 我 们 收 集 信 息 的 能 力 。 如
果 你 决 定 保 持 匿 名 , 举 报 时 请 提 供 尽 可 能 多 的
信 息 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-02120,《〈 商 业 行 为 守 则 〉 的 实 施 》
注 意 !
即 使 在 阅 读 《 守 则 》 和 相 关 的 政 策 后 , 你
可 能 仍 不 能 确 定 如 何 行 事 , 或 是 否 应 当 报
告 某 些 行 为 。 请 不 要 犹 豫 , 快 来 咨 询 哈 里 伯
顿 众 多 宝 贵 的 道 德 与 合 规 资 源 , 他 们 可 以 帮
助 你 。
在 大 多 数 情 况 下 , 先 与 你 的 主 管 讨 论 。 如 果
你 的 主 管 无 法 解 答 你 的 问 题 , 或 者 你 不 愿 意
与 他 或 她 谈 论 这 一 问 题 , 请 联 系 不 同 的 道 德
与 合 规 资 源 。
这 包 括 :
• 法 律 部 道 德 与 合 规 惯 例 组
• 你 当 地 的 道 德 官
• 人 力 资 源 部 门
• 道 德 求 助 热 线
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报 告 和 调 查
我 们 对 不 打 击 报 复 的 承 诺
我 们 不 会 容 忍 对 善 意 举 报 和 参 与 调 查 的 员 工
进 行 任 何 类 型 的 打 击 报 复 。 根 据 2002 年 的 《 萨
班 斯 - 奥 克 斯 利 法 》 和 《 多 德 - 弗 兰 克 华 尔 街 改 革
法 》 以 及 《 消 费 者 保 护 法 》, 这 类 举 报 行 为 也 受
到 保 护 。“ 善 意 ” 是 指 你 合 理 地 认 为 违 反 行 为 已
经 发 生 ( 或 将 要 发 生 ), 你 披 露 你 所 有 的 全 部 信
息 , 而 且 你 相 信 你 的 报 告 完 整 、 准 确 。 任 何 人 打
击 报 复 善 意 举 报 者 将 受 到 纪 律 处 分 , 严 重 时 直
至 包 括 解 雇 。 你 不 得 明 知 虚 假 或 恶 意 地 进 行 举
报 。 恶 意 举 报 将 受 到 纪 律 处 分 , 严 重 时 直 至 包 括
解 雇 。
调 查 和 保 密
我 们 将 尽 快 回 应 所 有 的 举 报 。 我 们 将 对 举 报 的
信 息 在 可 以 实 施 彻 查 的 条 件 下 给 予 最 大 程 度 的
保 密 。
将 分 配 公 司 内 适 当 的 人 员 , 迅 速 调 查 所 有 举 报 。
在 某 些 情 况 下 , 外 部 的 调 查 人 员 和 法 律 顾 问 也 可
能 参 加 。 作 为 一 名 员 工 , 对 所 有 内 部 和 外 部 调
查 或 审 计 工 作 , 你 应 当 充 分 予 以 配 合 。 这 包 括 如
实 回 应 调 查 的 问 题 , 并 披 露 你 拥 有 的 所 有 相 关
信 息 。
违 反 本 《 守 则 》 的 后 果
在 哈 里 伯 顿 , 道 德 行 为 是 核 心 价 值 , 我 们 非 常 严 肃 地 对 待 违 反 《 守 则 》 的 情 况 。 未 能 遵 守 《 守 则 》 可 能
导 致 纪 律 处 分 , 严 重 时 包 括 解 雇 , 在 某 些 情 况 下 , 还 会 被 采 取 法 律 行 动 。
注 意 !
报 复 的 定 义 是 由 于 员 工 行 使 其 受 保 护 的 权 利 , 而 所 遭 受 的 任 何 不 利 行 动 。 以 下 是 几 个
例 子 :
• 营 造 不 舒 服 或 有 敌 意 的 工 作 环 境
• 减 少 或 边 缘 化 工 作 责 任 或 报 告 关 系
• 调 转 员 工
• 拒 绝 或 排 除 该 员 工 的 培 训 和 发 展 机 会
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问
我 善 意 举 报 后 , 会 有 什 么 结 果 ?
答
向 任 何 哈 里 伯 顿 道 德 与 合 规 资 源 举 报 后 , 你 将
会 看 到 下 列 事 项 :
• 你 的 举 报 将 会 得 到 严 肃 对 待 。
• 将 会 迅 速 、 彻 底 地 调 查 你 所 举 报 的 情 况 。
• 你 的 举 报 和 身 份 将 在 实 际 可 行 的 最 大 程 度
上 或 法 律 所 允 许 的 范 围 内 , 得 以 保 密 。
• 你 所 举 报 的 情 况 将 适 当 上 报 , 包 括 上 报 到
哈 里 伯 顿 董 事 会 。
• 如 果 你 透 露 了 你 的 身 份 信 息 , 你 将 收 到 关
于 收 到 你 的 举 报 和 其 最 后 处 理 结 果 的 后 续
通 信 。
• 你 善 意 举 报 , 不 会 遭 到 任 何 报 复 。
问
答
我 认 为 我 看 到 了 违 反 《 准 则 》 的 行 为 , 但 并 不
是 很 肯 定 。 我 该 怎 么 办 ?
如 果 你 合 理 地 怀 疑 发 生 了 违 反 《 准 则 》 的 行 为 ,
你 就 必 须 报 告 它 。 报 告 问 题 越 早 , 解 决 问 题 就
会 越 快 。 即 使 不 了 解 所 有 的 事 实 , 你 也 应 该 就
你 所 怀 疑 的 违 反 情 况 与 你 的 主 管 进 行 讨 论 ,
将 问 题 向 法 律 部 的 道 德 与 合 规 惯 例 组 进 行 举
报 , 或 拨 打 道 德 求 助 热 线 。 通 过 这 样 做 , 你 履
行 了 《 准 则 》 所 规 定 的 义 务 , 并 将 有 助 于 确 保
我 们 认 真 审 查 问 题 , 以 确 定 是 否 有 违 规 的 情 况
发 生 。
公 司 政 策 禁 止 打 击 报 复 任 何 善 意 举 报 的 人
员 。“ 善 意 ” 是 指 你 合 理 地 认 为 违 反 行 为 已 经
发 生 ( 或 将 要 发 生 ), 你 披 露 你 所 知 道 的 全 部
信 息 , 而 且 你 相 信 你 的 报 告 完 整 、 准 确 。
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《 准 则 》 告 诉 我 , 哈 里 伯 顿 对 所 有
员 工 拥 有 很 高 的 标 准 和 期 望 , 而 且
公 司 认 为 我 们 大 家 都 应 当 得 到 公 正
和 公 平 的 对 待 。 我 还 知 道 , 如 有 情
况 发 生 , 我 有 地 方 可 以 寻 求 帮 助 。
Kendrick Mosby
高 级 钻 头 加 工 师
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与 公 司 的 关 系
哈 里 伯 顿 社 区 由 大 约 72,000 名 员 工 组 成 , 来 自 大 约 80 个 国 家 的 140 个 民 族 。 优 先 事 项 是 确 保 这 些 员 工
的 工 作 条 件 尽 可 能 最 安 全 , 员 工 获 得 公 平 和 尊 严 , 工 作 环 境 高 度 诚 信 。 这 对 公 司 的 健 康 发 展 很 有 必
要 , 更 重 要 的 是 , 对 每 一 位 员 工 的 福 祉 亦 不 可 或 缺 。
创 建 和 维 护 这 种 环 境 不 是 公 司 某 一 个 人 或 某 一 个 集 团 的 责 任 。 它 需 要 我 们 团 队 每 个 成 员 的 支 持 与 承
诺 。 从 印 度 的 化 学 家 , 到 安 哥 拉 的 工 程 师 、 加 拿 大 的 秘 书 和 巴 西 的 业 务 拓 展 经 理 —— 创 造 这 一 环 境 ,
我 们 人 人 有 责 。
哈 里 伯 顿 《 商 业 行 为 守 则 》 的 “ 与 公 司 的 关 系 ” 一 节 中 论 述 了 这 一 承 诺 , 其 中 讨 论 了 公 司 有 关 下 述 事 项
的 政 策 和 指 导 方 针 :
• 就 业 和 工 作 场 所
• 健 康 、 安 全 与 环 境 (HSE)
• 利 益 冲 突
• 财 务 诚 信 、 报 告 和 披 露
• 公 司 资 产 的 保 护
• 隐 私 和 数 据 安 全
• 重 大 非 公 开 信 息 的 使 用 和 公 开 披 露
这 些 政 策 是 我 们 行 动 的 指 南 。 对 哈 里 伯 顿 作 出 承 诺 , 员 工 之 间 相 互 作 出 承 诺 , 诚 实 、 正 直 、 公 平 和 安
全 地 工 作 是 每 个 员 工 的 责 任 。
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就 业 和 工 作 场 所
我 们 严 禁 骚 扰 行 为
在 哈 里 伯 顿 , 我 们 给 予 每 个 人 —— 无 论 他 们 是 我 们 的 员 工
同 事 、 客 户 、 供 应 商 或 其 他 业 务 合 作 伙 伴 —— 尊 重 和 尊 严 。
每 个 人 都 应 该 在 愉 悦 和 安 全 的 环 境 中 工 作 。 这 就 是 为 什 么
我 们 竭 力 营 造 一 种 环 境 , 没 有 骚 扰 和 无 理 的 行 为 存 在 。
公 司 绝 不 容 忍 工 作 环 境 中 任 何 形 式 的 骚 扰 行 为 , 对 他 人 造
成 恐 吓 、 敌 意 或 冒 犯 。 骚 扰 的 一 些 例 子 包 括 :
• 性 骚 扰 , 不 受 欢 迎 的 身 体 接 触 或 姿 势
• 不 恰 当 的 评 论 和 笑 话
• 冒 犯 性 或 露 骨 的 图 片
• 对 种 族 或 民 族 的 诋 毁
• 欺 侮 或 恐 吓
如 果 你 觉 得 你 受 到 了 骚 扰 , 或 目 睹 了 骚 扰 行 为 , 首 先 你 应
该 与 冒 犯 者 进 行 谈 话 。 如 果 这 不 能 解 决 问 题 , 则 应 该 立 即
向 主 管 、 人 力 资 源 、 道 德 与 合 规 惯 例 组 或 道 德 求 助 热 线 进
行 报 告 。 请 牢 记 经 理 或 主 管 提 高 工 作 业 绩 的 作 为 不 是 骚 扰
或 报 复 。 我 们 不 会 容 忍 对 善 意 举 报 和 参 与 调 查 的 员 工 进 行
任 何 类 型 的 打 击 报 复 。
问
答
我 的 一 位 主 管 几 次 邀 请 我 工 作 后 喝 点 东
西 。 我 一 再 告 诉 他 我 晚 上 没 空 , 可 是 他
一 直 不 肯 罢 休 。 上 星 期 他 提 到 如 果 我 接
受 他 的 邀 请 , 答 应 我 的 涨 工 资 可 能 会 更
有 希 望 。 我 一 定 要 接 受 他 的 邀 请 , 才 能
得 到 我 应 该 获 得 的 涨 工 资 , 似 乎 不 太 对
劲 。 我 是 否 反 应 过 度 ?
没 有 , 你 没 有 反 应 过 度 。 如 果 你 的 主 管
让 你 感 觉 不 舒 服 , 暗 示 你 拒 绝 接 受 他 的
邀 请 , 就 可 能 会 影 响 你 的 加 薪 , 这 不 对 。
同 样 , 如 果 一 个 人 因 反 对 某 种 行 为 , 便
遭 到 解 雇 、 降 级 或 调 转 的 威 胁 , 这 是 骚
扰 。 你 应 立 即 向 合 规 资 源 之 一 举 报 这 种
行 为 。 请 记 住 公 司 严 禁 对 善 意 举 报 进 行
打 击 报 复 。
14

我 们 鼓 励 具 有 包 容 性 的 工 作 场 所
我 们 重 视 员 工 队 伍 是 由 具 有 多 种 技 能 、 观 点 和 背 景 的 人 所
组 成 。 我 们 根 据 个 人 的 优 点 、 资 格 和 表 现 , 来 决 定 所 有 的
就 业 和 提 升 。 而 不 考 虑 歧 视 性 因 素 , 如 种 族 、 肤 色 、 宗 教 、
性 别 、 性 取 向 、 公 民 身 份 、 婚 姻 状 况 、 退 伍 军 人 身 份 、 遗 传
信 息 、 民 族 血 统 、 年 龄 或 残 疾 与 否 , 或 任 何 其 他 受 法 律 或
法 规 保 护 的 状 况 。
哈 里 伯 顿 在 我 们 开 展 业 务 的 任 何 地 方 , 均 遵 守 管 辖 就 业 惯
例 的 所 有 法 律 和 法 规 。 我 们 致 力 于 执 行 我 们 的 政 策 、 业 务
惯 例 和 程 序 , 以 确 保 公 平 的 就 业 , 包 括 在 招 聘 、 晋 升 、 薪
酬 、 培 训 、 纪 律 处 分 和 解 聘 上 的 平 等 待 遇 。
如 果 你 合 理 怀 疑 工 作 场 所 存 在 任 何 形 式 的 不 恰 当 歧 视 行
为 , 你 应 该 立 即 向 你 的 主 管 、 人 力 资 源 、 道 德 与 合 规 惯 例
组 或 道 德 求 助 热 线 进 行 举 报 。
15

工 作 场 所 的 不 法 行 为
我 们 营 造 促 进 我 们 员 工 福 祉 与 健 康 的
环 境 。
我 们 不 允 许 在 工 作 场 所 出 售 、 使 用 非 法
毒 品 或 滥 用 酒 精 。 我 们 期 望 处 方 药 物 的
使 用 不 得 对 员 工 同 事 的 工 作 表 现 或 安
全 与 健 康 产 生 不 利 影 响 。
哈 里 伯 顿 严 格 禁 止 工 作 场 所 中 的 所 有 暴
力 和 威 胁 行 为 。 我 们 禁 止 在 公 司 地 域 内
或 在 进 行 哈 里 伯 顿 业 务 时 持 有 枪 械 、 任
何 不 为 授 权 的 公 司 人 员 设 计 、 使 用 和 妥
善 控 制 的 爆 炸 物 , 及 其 他 武 器 , 除 非 该
禁 止 违 反 当 地 法 律 。
如 果 你 遇 到 工 作 场 所 出 现 不 法 行 为 的
情 况 , 包 括 暴 力 或 威 胁 , 你 应 立 即 联 系
你 的 主 管 、 人 力 资 源 或 公 司 安 全 部 门 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-10040,《 哈 里 伯 顿 全 球 毒 品 、 酒 精 和 药 物 滥 用 预 防 》
公 司 政 策 3-10041,《 美 国 药 物 滥 用 预 防 》
公 司 政 策 3-10200,《 武 器 》
公 司 业 务 惯 例 4-11239,《 纪 律 措 施 准 则 》
公 司 业 务 惯 例 4-11310,《 医 疗 休 假 》
公 司 业 务 惯 例 4-11313,《 体 检 —— 美 国 》
公 司 政 策 3-13050,《 公 平 的 就 业 机 会 》
公 司 政 策 3-13060,《 骚 扰 》
公 司 政 策 3-15470,《 禁 止 的 工 作 关 系 》
公 司 政 策 3-15550,《 预 防 工 作 场 所 的 暴 力 》
公 司 业 务 惯 例 4-17031,《 应 报 告 的 安 全 事 件 》
16

问
我 认 识 多 年 的 一 位 同 事 最 近 没 有 被 晋 升 。 他 一
向 脾 气 不 好 , 但 过 去 从 未 有 过 暴 力 或 威 胁 行 为 。
然 而 , 最 近 , 他 谈 到 “ 报 复 ” 我 们 的 主 管 , 我 有 些
担 心 。 我 该 怎 么 办 ?
答
禁 止 工 作 中 任 何 具 有 威 胁 性 的 行 为 或 语 言 。 即
使 你 不 确 定 该 人 的 真 实 意 图 , 也 应 立 即 报 告 此
事 。 健 康 、 安 全 和 环 境 (HSE) 领 先 是 我 们 的 核
心 价 值 , 我 们 员 工 的 人 身 安 全 是 最 为 重 要 的 事
情 , 哈 里 伯 顿 将 竭 力 采 取 可 能 的 每 一 措 施 来 保
护 员 工 的 福 祉 。
17

健 康 、 安 全 与 环 境 (HSE)
对 健 康 、 安 全 和 环 保 的 工 作 场 所 的 承 诺
在 哈 里 伯 顿 , 在 健 康 、 安 全 和 环 境 方 面 的 领 先
是 我 们 的 核 心 价 值 。 这 意 味 着 H S E 是 每 个 人 的 责
任 , 我 们 每 个 人 都 必 须 完 全 遵 守 适 用 的 法 律 , 并
理 解 和 遵 循 公 司 的 H S E 政 策 、 商 业 惯 例 和 标 准 。
每 一 位 员 工 都 有 责 任 , 通 过 在 我 们 所 做 的 一 切 工
作 中 采 用 安 全 、 谨 慎 和 负 责 的 方 式 , 加 强 我 们 的
HSE 文 化 。
“ 停 止 工 作 的 权 力 (S WA ) 计 划 ” 给 所 有 员 工 干 预
或 停 工 的 权 力 和 责 任 , 而 不 必 担 心 报 复 , 如 果 他
们 在 工 作 场 所 发 现 不 安 全 或 灾 害 性 行 为 或 状 况 ,
或 担 心 HSE 风 险 的 控 制 。
如 果 你 不 确 定 哪 些 HSE 规 定 和 程 序 适 用 于 你 所 处
的 状 况 , 请 查 看 相 关 的 HSE 政 策 和 标 准 , 并 马 上 与
你 的 主 管 谈 话 。
如 果 你 意 识 到 工 作 场 所 的 状 况 或 做 法 可 能 危 及
人 员 的 健 康 和 安 全 或 对 环 境 造 成 危 害 , 你 应 该 立
即 向 你 的 主 管 、 人 力 资 源 部 或 你 当 地 的 HSE 资 源
报 告 你 的 关 切 。
可 持 续 发 展
除 了 遵 守 所 有 适 用 的 HSE 法 律 和 法 规 , 哈 里 伯 顿
致 力 于 我 们 业 务 的 可 持 续 性 发 展 。 这 包 括 采 取 积
极 步 骤 , 帮 助 保 护 人 类 健 康 和 环 境 , 以 及 遵 守 我
们 列 出 的 其 他 《 可 持 续 性 发 展 指 导 原 则 》。 我 们
努 力 提 供 对 环 境 影 响 最 小 的 产 品 和 服 务 。 我 们 还
设 法 通 过 注 重 回 收 和 负 责 的 处 置 , 从 而 将 我 们
对 能 源 和 自 然 资 源 的 消 耗 更 加 高 效 。
报 告
你 必 须 了 解 和 履 行 与 你 在 公 司 中 的 职 责 有 关 的 任
何 HSE 报 告 要 求 。 如 果 你 对 我 们 的 运 营 如 何 影 响
人 类 健 康 或 环 境 有 任 何 疑 问 或 担 忧 , 你 应 该 联
系 你 的 主 管 、 法 律 部 的 环 境 律 师 或 你 当 地 的 HSE
资 源 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-10042,
《 全 球 健 康 、 安 全 和 环 境 标 准 和 指 南 》
《 全 球 HSE 标 准 》
《 全 球 H S E 标 准 , 停 止 工 作 的 权 力 》
《 可 持 续 性 发 展 的 指 导 原 则 》
18

问
我 在 工 地 工 作 时 受 伤 , 但 我 的 主 管 压 我 不 要 报
告 , 让 我 改 干 较 轻 的 工 作 。 我 该 怎 么 办 ?
答
你 应 该 按 照 全 球 HSE 标 准 报 告 你 所 受 的 伤 。 哈 里
伯 顿 寻 求 为 所 有 员 工 维 持 一 个 安 全 和 健 康 的 工
作 环 境 , 并 努 力 满 足 严 格 的 安 全 规 定 。 然 而 , 主
管 不 得 压 迫 员 工 掩 盖 工 伤 , 权 作 实 现 安 全 目 标 的
手 段 。 同 样 , 较 轻 的 工 作 必 须 由 治 疗 医 师 建 议 作
出 , 并 不 能 替 代 正 确 提 交 工 伤 报 告 。 还 请 记 住 , 如
果 你 的 伤 是 工 伤 , 你 不 需 要 到 你 的 私 人 医 生 那 里
诊 治 并 自 付 医 疗 保 险 外 的 自 负 金 额 。
在 这 种 情 况 下 , 如 果 你 不 能 说 服 你 的 主 管 正 确 报
告 你 的 工 伤 , 你 可 能 需 要 联 系 道 德 与 合 规 资 源 。
这 包 括 :
• 法 律 部 道 德 与 合 规 惯 例 组
• 你 当 地 的 道 德 官
• 人 力 资 源 部 门
• 道 德 求 助 热 线
19

利 益 冲 突
在 所 有 时 候 , 我 们 都 有 责 任 从 公 司 的 最 大 利 益 出
发 而 作 为 。 作 为 哈 里 伯 顿 的 员 工 , 我 们 不 得 参 加
导 致 或 像 是 引 起 我 们 自 己 的 利 益 与 公 司 利 益 发 生
冲 突 , 或 损 害 我 们 客 观 性 的 活 动 。
如 果 你 有 关 于 实 际 或 潜 在 利 益 冲 突 方 面 的 问 题 ,
或 你 开 始 意 识 到 实 际 或 潜 在 的 冲 突 , 你 应 立 即 与
你 的 主 管 或 法 律 部 道 德 与 合 规 惯 例 组 联 系 。 以 下
是 一 些 典 型 的 利 益 冲 突 例 子 。
你 将 实 际 和 潜 在 的 利 益 冲 突 , 向 你 的 主 管 和 法 律
部 道 德 与 合 规 惯 例 组 , 以 书 面 形 式 进 行 披 露 甚 为
重 要 , 以 便 冲 突 可 以 得 到 解 决 或 避 免 。 可 能 要 求
某 些 骨 干 员 工 每 年 完 成 《 合 规 声 明 和 利 益 冲 突 的
披 露 》。
财 务 利 益
当 你 、 你 的 家 人 , 或 与 你 有 密 切 个 人 关 系 的 人 , 在 与 哈 里 伯 顿 有 业 务 往 来 或 与 之 竞 争 的 组 织 中 有 财 务
利 益 时 , 便 可 能 发 生 利 益 冲 突 。
公 司 的 机 会
我 们 都 有 责 任 保 护 公 司 的 利 益 , 并 尽 最 大 可 能 为
公 司 谋 取 利 益 。 如 果 哈 里 伯 顿 可 能 也 对 某 个 机 会
感 兴 趣 , 除 非 公 司 已 经 知 道 并 谢 绝 了 该 机 会 , 你
不 得 个 人 利 用 该 商 业 机 会 。 使 用 哈 里 伯 顿 财 产 或
信 息 , 或 通 过 你 在 公 司 的 职 位 所 发 现 的 商 业 机
会 , 你 个 人 不 得 利 用 。 永 远 不 要 为 了 个 人 的 利 益 而
利 用 公 司 的 财 产 、 信 息 或 你 在 公 司 内 的 职 位 。 员
工 在 工 作 时 间 内 开 发 的 知 识 产 权 属 于 公 司 , 为 公
司 的 资 产 , 不 属 于 该 员 工 。
注 意 !
与 你 有 “ 密 切 个 人 关 系 ” 的 人 可 能 包 括 :
• 配 偶 、 伴 侣 或 你 约 会 的 人
• 直 系 家 庭 成 员 ( 父 母 、 儿 子 / 女 儿 、 兄 弟
姊 妹 、 祖 父 母 / 孙 子 女 )
• 岳 父 母 、 公 婆 、 女 婿 、 儿 媳 、 姻 亲 兄 弟
姊 妹
• 堂 表 兄 弟 、 叔 伯 、 舅 父 、 姑 妈 、 姨 妈 、 侄
女 、 侄 子
• 与 你 生 活 在 同 一 个 家 庭 的 任 何 人
如 果 你 对 某 人 在 与 哈 里 伯 顿 有 业 务 往 来 或 与 之 竞 争 的 组 织 中 有 财 务 利 益 有 疑 问 , 你 应 立
即 与 你 的 主 管 和 法 律 部 道 德 与 合 规 惯 例 组 联 系 咨 询 。
20

家 庭 和 个 人 关 系
哈 里 伯 顿 根 据 其 资 质 , 选 择 所 有 的 员 工 、 销 售 商 、 供 应 商 和 商
业 伙 伴 , 而 不 考 虑 任 何 家 庭 关 系 或 个 人 友 谊 。 你 应 避 免 参 与
或 试 图 影 响 , 公 司 有 关 与 亲 属 或 密 友 业 务 往 来 方 面 的 任 何 决
定 。 你 不 得 雇 用 、 监 管 、 向 其 汇 报 或 影 响 家 庭 成 员 或 与 你 有
密 切 个 人 关 系 的 人 。
如 果 你 的 家 庭 成 员 在 哈 里 伯 顿 的 竞 争 对 手 或 我 们 公 司 正 在 考
虑 合 作 的 组 织 中 工 作 , 你 应 立 即 向 你 的 主 管 和 法 律 部 道 德 与
合 规 惯 例 组 书 面 披 露 这 一 信 息 , 以 便 采 取 适 当 的 行 动 。
问
答
我 下 班 后 或 休 假 时 是 否 可 以 在 我 姐 / 妹 夫
的 建 筑 公 司 从 事 兼 职 工 作 ?
大 多 数 情 况 下 可 以 。 然 而 , 外 部 工 作 可 能
造 成 利 益 冲 突 , 如 果 它 涉 及 与 哈 里 伯 顿 的
产 品 或 服 务 存 在 竞 争 , 或 以 任 何 方 式 影 响
你 在 哈 里 伯 顿 履 行 职 责 的 能 力 。 在 从 事 任
何 外 部 工 作 之 前 , 你 应 该 与 你 的 主 管 讨 论
该 工 作 的 性 质 , 以 确 定 它 是 否 会 造 成 利 益
冲 突 。
外 部 就 业 和 担 任 董 事 职 位
在 哈 里 伯 顿 的 竞 争 对 手 、 供 应 商 或 客 户 处 就 职 , 几 乎 总 是 造
成 不 允 许 的 利 益 冲 突 。 员 工 不 得 与 哈 里 伯 顿 进 行 竞 争 , 没 有
哈 里 伯 顿 的 明 确 书 面 授 权 , 不 得 在 任 何 哈 里 伯 顿 竞 争 对 手
或 伙 伴 处 担 任 顾 问 、 员 工 或 董 事 。
当 外 部 工 作 干 扰 你 在 哈 里 伯 顿 的 职 责 、 影 响 你 的 工 作 表 现
时 , 也 可 造 成 利 益 冲 突 。 当 考 虑 哈 里 伯 顿 之 外 的 工 作 时 , 请
先 与 你 的 主 管 商 量 , 以 确 保 它 不 会 带 来 实 际 或 预 计 的 利 益
冲 突 。
问
Sayed 是 我 们 技 术 中 心 的 一 名 工 程 师 。 他
正 在 做 一 个 项 目 , 制 造 一 种 新 型 的 流 入 控
制 设 备 , 他 对 其 潜 力 非 常 兴 奋 。 他 与 他 团
队 的 成 员 分 享 了 他 的 设 计 。 他 们 认 为 它 可
以 在 工 作 现 场 发 挥 重 大 作 用 , 并 鼓 励 他 申
请 专 利 。Sayed 需 要 快 速 制 造 雏 型 进 行 测
试 , 他 有 一 位 朋 友 Bob 在 本 地 的 机 床 厂 工
作 。Sayed 立 即 向 Bob 发 送 了 他 的 设 计 , 以
便 给 雏 型 报 价 。 这 是 否 恰 当 ?
参 考 文 献
公 司 政 策 3-02560,《 利 益 冲 突 》
公 司 政 策 3-05000,《 外 部 企 业 的 董 事 》
公 司 政 策 3-15470,《 禁 止 的 工 作 关 系 》
公 司 政 策 3-15760,《 与 有 关 系 人 士 的 交 易 》
《 合 规 声 明 和 利 益 冲 突 的 披 露 》
答
不 恰 当 。Sayed 的 行 动 引 出 了 几 个 问 题 。
第 一 , 员 工 在 哈 里 伯 顿 工 作 期 间 所 创 建 的
任 何 发 明 或 产 品 的 专 利 是 公 司 的 财 产 , 正
如 发 明 或 产 品 本 身 一 样 。 员 工 不 应 当 谋
求 属 于 哈 里 伯 顿 的 知 识 产 权 的 专 利 。 此
外 ,Sayed 有 责 任 对 哈 里 伯 顿 的 知 识 产 权
保 密 , 包 括 他 所 开 发 的 新 设 计 。Sayed 未 经
适 当 审 批 和 授 权 , 便 将 设 计 发 送 给 外 部 的
第 三 方 , 违 反 了 S a y e d 的 保 密 义 务 , 并 可 能
会 导 致 其 设 计 落 入 错 误 的 人 手 中 。
21

重 大 非 公 开 信 息 的 使 用 和 公 开 披 露
公 司 员 工 依 靠 或 以 其 他 方 式 利 用 其 所 掌 握 的 关 于
某 公 司 ( 包 括 哈 里 伯 顿 ) 的 重 大 非 公 开 信 息 (“ 内
部 信 息 ”), 买 卖 该 公 司 的 证 券 , 是 非 法 的 , 并 且 违
反 本 《 守 则 》。 内 部 信 息 包 括 任 何 可 能 会 影 响 某
人 买 卖 证 券 的 决 定 但 并 未 对 股 民 公 开 的 信 息 。 例
子 包 括 :
• 重 要 的 新 产 品 和 服 务
• 潜 在 的 兼 并 、 收 购 、 处 置 和 合 资
• 重 大 合 同 的 情 况 , 包 括 取 消 、 续 订 和 达 成
合 同
• 管 理 层 的 重 大 变 化
• 政 府 调 查
• 与 监 管 机 构 的 通 信
• 未 公 布 的 财 务 业 绩
• 未 决 诉 讼 和 法 律 结 案
如 果 你 获 悉 关 于 哈 里 伯 顿 或 其 他 公 司 的 内 部 信
息 , 在 公 司 公 布 该 信 息 之 前 , 除 了 其 职 责 要 求 他 们
必 须 知 晓 该 信 息 的 董 事 、 员 工 或 代 理 之 外 , 你 不
得 向 任 何 其 他 人 披 露 。
你 还 不 得 将 有 关 公 司 的 内 部 信 息 披 露 给 其 他 人 ,
包 括 家 庭 成 员 (“ 泄 密 ”), 因 为 他 们 可 能 利 用 该
信 息 进 行 交 易 或 以 其 他 方 式 从 中 获 利 。 如 果 你 知
道 有 关 一 家 公 司 的 内 部 信 息 , 你 还 必 须 避 免 建 议
他 人 买 卖 该 公 司 的 证 券 。 如 果 你 知 道 有 关 哈 里 伯
顿 的 内 部 信 息 , 你 一 般 必 须 等 到 该 信 息 已 适 当 向
公 众 披 露 之 后 的 第 二 个 工 作 日 结 束 之 后 , 才 能 买
卖 哈 里 伯 顿 证 券 。 关 于 买 卖 哈 里 伯 顿 证 券 , 某 些
骨 干 员 工 、 管 理 人 员 和 董 事 需 要 遵 守 更 严 格 的 限
制 规 定 。
在 内 部 信 息 披 露 方 面 没 有 优 惠 待 遇 。 如 果 你 对 内
部 交 易 的 法 律 或 本 《 守 则 》 规 定 的 义 务 有 任 何 问
题 , 在 进 行 证 券 交 易 之 前 , 请 咨 询 你 的 主 管 或 法
律 部 的 公 共 公 司 惯 例 组 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-02550,《 重 大 非 公 开 信 息 的 使 用 和 证 券 交 易 的 时 间 窗 口 》
22

财 务 诚 信 、 报 告 和 披 露
内 部 财 务 控 制
作 为 一 家 公 开 上 市 交 易 的 公 司 , 法 律 要 求 哈 里 伯 顿 务 必
确 保 :
• 所 有 交 易 、 资 产 和 债 务 责 任 必 须 及 时 妥 善 地 进 行 记 录
• 所 有 交 易 已 获 得 管 理 层 的 授 权 , 并 根 据 适 用 的 法 律 和 法
规 进 行 ; 而 且
• 公 司 资 产 获 得 了 充 分 的 保 护 。
我 们 还 必 须 确 保 所 有 交 易 、 资 产 和 债 务 责 任 的 记 录 都 遵 从
美 国 一 般 公 认 的 会 计 原 则 (G A A P) 以 及 , 如 果 适 用 , 其 他 当 地
或 法 定 的 原 则 。
根 据 这 些 要 求 , 你 必 须 始 终 获 取 足 够 的 文 件 , 以 支 持 录 入 公
司 帐 簿 、 记 录 和 帐 户 的 所 有 信 息 。 你 不 得 安 排 或 记 录 任 何 交
易 、 资 产 、 债 务 责 任 或 报 销 请 求 , 或 从 事 任 何 其 他 的 行 为 , 试
图 绕 过 哈 里 伯 顿 的 内 部 控 制 制 度 和 相 关 流 程 。
问
答
Peter 在 一 年 中 为 公 司 多 次 出 差 , 他 保 管 收 据
颇 为 不 易 。 他 常 常 得 不 到 一 些 商 务 用 餐 的 收
据 , 还 常 会 丢 失 收 据 。Peter 有 信 心 公 司 应 该
报 销 他 这 些 商 务 费 用 , 因 此 他 自 建 了 收 据 , 以
记 录 费 用 报 告 。
伪 造 记 录 , 包 括 费 用 报 告 , 严 重 违 反 本 《 守
则 》。 公 司 理 解 任 何 人 都 有 可 能 偶 尔 会 丢
失 一 张 收 据 , 但 处 理 这 种 情 况 有 一 定 的 流
程 。Peter 应 该 给 他 的 主 管 写 一 份 备 忘 录 , 说
明 有 关 费 用 的 详 情 , 如 金 额 、 地 点 、 日 期 和 名
称 以 及 与 费 用 有 关 的 其 他 人 的 公 司 。 他 的 主
管 会 审 查 资 料 , 如 果 情 况 合 理 , 则 会 签 署 备
忘 录 批 准 费 用 , 备 忘 录 应 与 费 用 报 告 一 起 提
交 。 此 外 ,Peter 需 要 懂 得 他 个 人 有 责 任 管 理
他 的 费 用 记 录 , 主 管 不 会 一 再 批 准 无 票 据 的
费 用 。
23

披 露 及 财 务 报 告
作 为 一 家 公 开 上 市 交 易 的 公 司 , 哈 里 伯 顿 必 须 遵
守 许 多 证 券 法 律 和 法 规 。 所 有 我 们 的 公 开 声 明 ,
包 括 我 们 的 新 闻 发 布 、 报 告 、 财 务 通 信 和 公 共 档
案 , 都 必 须 没 有 不 准 确 或 误 导 性 的 信 息 。 未 能
向 纽 约 证 交 所 (NYSE)、 美 国 证 券 和 交 易 委 员 会
(S E C) 或 任 何 其 他 政 府 当 局 提 供 准 确 和 及 时 的
财 务 报 告 、 备 案 或 通 信 , 对 公 司 和 所 涉 及 的 员 工 ,
可 能 导 致 民 事 和 刑 事 处 罚 。
我 们 大 家 都 有 责 任 确 保 我 们 的 公 共 通 信 和 信 息
披 露 的 公 平 、 准 确 、 完 整 和 及 时 。 然 而 , 高 级 官
员 、 财 务 人 员 和 专 业 会 计 人 士 在 这 项 努 力 中 发 挥
着 特 别 重 要 的 作 用 ; 他 们 必 须 始 终 本 着 诚 信 和 仔
细 的 原 则 , 同 时 遵 守 本 《 守 则 》 和 适 用 的 证 券 法
律 和 法 规 的 要 求 。
参 与 公 司 披 露 过 程 的 每 位 董 事 、 官 员 和 员 工 都
必 须 :
• 确 保 认 真 起 草 、 审 查 和 分 析 所 有 即 将 披 露 信
息 的 准 确 性 和 完 整 性 ;
• 不 得 向 政 府 监 管 部 门 、 审 计 者 、 股 东 或 其 他
人 故 意 弄 虚 作 假 , 或 导 致 其 他 人 歪 曲 有 关 公
司 的 详 细 信 息 , 包 括 财 务 记 录 ;
• 理 解 并 遵 守 适 用 于 公 司 的 披 露 要 求 ; 以 及
• 理 解 并 遵 守 公 司 有 关 财 务 报 告 、 披 露 控 制 和
流 程 的 内 部 控 制 。
问
我 今 年 不 错 , 并 且 已 经 实 现 了 我 的 销 售 目 标 。 我 的 一 个 客 户 刚 打 电 话 来 , 询 问 在 他 现 有 的
服 务 订 单 中 添 加 大 量 附 加 内 容 。 我 们 新 的 财 政 年 度 在 两 个 星 期 后 开 始 。 我 是 否 可 以 启 动
书 面 手 续 工 作 , 但 请 求 他 将 日 期 留 成 空 白 , 以 便 我 将 日 期 填 成 下 个 月 第 一 天 ?
答
不 可 以 ! 在 服 务 订 单 上 填 入 错 误 反 映 真 实 交 易 时 间 的 日 期 , 违 反 了 我 们 创 建 和 维 护 准 确
的 账 簿 和 记 录 的 责 任 。 服 务 订 单 是 重 要 的 公 司 财 务 文 件 。 故 意 创 建 虚 假 或 不 准 确 的 财 务 文
件 是 违 反 本 《 准 则 》 的 行 为 , 是 非 法 和 禁 止 的 。
24

记 录 管 理
在 我 们 日 常 运 营 的 过 程 中 , 我 们 产 生 大 量 的 重 要 业 务 记 录 。
业 务 记 录 有 许 多 形 式 , 包 括 电 子 邮 件 、 商 务 提 案 、 发 票 、 费 用
报 告 和 合 同 , 可 能 是 电 子 版 或 打 印 版 的 , 可 能 存 在 我 们 的 场
所 或 其 他 地 方 。
我 们 基 于 整 个 公 司 的 员 工 所 创 建 的 信 息 , 做 出 许 多 关 键 的 业
务 决 定 , 所 以 不 准 确 或 不 完 整 的 信 息 可 能 会 带 来 深 远 的 消
极 后 果 。 每 当 创 建 、 维 护 、 审 批 或 分 析 业 务 记 录 时 , 我 们 每 个
人 都 有 责 任 确 保 其 准 确 性 和 完 整 性 。
我 们 必 须 仔 细 保 护 业 务 记 录 , 并 严 格 根 据 我 们 的 记 录 管 理
政 策 销 毁 它 们 。 不 得 篡 改 记 录 、 未 经 授 权 销 毁 记 录 , 或 更 改
记 录 企 图 掩 盖 潜 在 的 错 误 。
注 意 !
创 建 和 维 护 准 确 的 业 务 记 录 , 我 们 大 家 人 人
有 责 。
业 务 记 录 指 的 是 公 司 创 建 、 收 到 和 / 或 维 护 的
信 息 , 作 为 法 律 义 务 或 业 务 交 易 的 证 据 , 该 证
据 具 有 运 营 、 法 律 或 法 规 方 面 的 价 值 。
信 息 包 括 公 司 创 建 或 收 到 的 任 何 格 式 的 任 何
和 所 有 记 录 或 数 据 和 / 或 介 质 。
在 诉 讼 、 威 胁 采 取 法 律 行 动 和 政 府 调 查 期 间 , 我 们 可 能 需 要
防 止 销 毁 或 更 改 信 息 , 以 便 可 以 出 示 以 供 审 查 。 如 果 实 行 这
种 “ 法 律 封 存 ”, 法 律 部 将 会 通 知 你 。 届 时 , 你 将 收 到 保 留 、
不 得 删 除 或 不 得 以 其 他 方 式 修 改 信 息 的 具 体 指 示 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-02240,《 财 务 报 告 》
公 司 政 策 3-02290,《 内 部 审 计 》
公 司 政 策 3-10130,《 记 录 管 理 》
公 司 业 务 惯 例 4-11014,《 哈 里 伯 顿 内 部 控 制 委 员 会 》
公 司 业 务 惯 例 4-11059,《 旅 行 和 招 待 费 用 报 告 》
公 司 业 务 惯 例 4-17013,《 外 部 财 务 报 告 》
公 司 业 务 惯 例 4-17015,《 财 务 报 告 和 编 制 合 并 财 务 报 表 》
公 司 业 务 惯 例 4-17044,《 记 录 和 信 息 管 理
(RIM)—— 生 命 周 期 管 理 和 合 规 》
公 司 业 务 惯 例 4-17045,《 对 业 务 记 录 和 信 息 的 封 存 》
25

公 司 资 产 的 保 护
欺 诈 、 浪 费 或 滥 用
我 们 大 家 都 有 义 务 保 护 公 司 的 资 产 , 并 确 保 其 审 慎 和 合 法
的 使 用 。 我 们 的 资 产 包 括 办 公 用 品 、 设 备 、 通 信 系 统 和 车 辆
等 资 源 , 以 及 专 有 信 息 、 知 识 产 权 、 财 务 资 源 和 信 息 。
盗 窃 、 浪 费 资 源 以 及 欺 诈 活 动 , 有 损 我 们 公 司 的 目 标 , 应 予
禁 止 。 欺 诈 活 动 的 例 子 包 括 , 但 不 限 于 :
• 挪 用 公 款
• 不 诚 实 的 行 为
• 回 扣
• 伪 造 、 变 造 票 据 , 如 支 票 、 汇 票
• 挪 用 资 产
• 盗 窃 现 金 、 证 券 、 用 品 或 任 何 公 司 资 产
• 未 经 授 权 处 理 公 司 交 易
• 因 个 人 或 其 他 原 因 , 伪 造 公 司 记 录 或 财 务 报 表
作 为 一 般 规 则 , 你 仅 可 为 了 业 务 目 的 , 而 使 用 公 司 的 有 形 资
产 , 如 电 话 、 计 算 机 或 设 施 。 在 必 须 将 哈 里 伯 顿 的 资 产 用 于
个 人 目 的 的 场 合 , 你 必 须 使 用 常 识 , 并 且 切 记 要 始 终 考 虑 公
司 的 最 大 利 益 。
如 果 你 合 理 地 怀 疑 欺 诈 、 浪 费 或 滥 用 已 经 发 生 , 你 应 该 向
法 律 部 、 审 计 服 务 、 安 全 部 门 或 公 司 的 首 席 财 务 官 举 报 , 以
便 进 行 调 查 。
问
答
B o b 是 一 位 巨 星 级 员 工 。 但 是 , 有 时 他 对 交
付 结 果 承 诺 太 多 。 因 而 , 他 为 了 不 使 客 户
失 望 或 使 其 声 望 受 损 ,Bob 有 时 遵 守 内 部
流 程 中 他 认 为 重 要 的 步 骤 , 却 跳 过 那 些 他
认 为 没 有 附 加 价 值 的 步 骤 。 他 总 是 能 完 成
工 作 。 这 是 否 可 以 ?
不 可 以 。 走 捷 径 不 符 合 我 们 对 服 务 质 量
所 恪 守 的 核 心 价 值 。 哈 里 伯 顿 的 内 部 流
程 和 控 制 经 过 精 心 设 计 而 制 定 , 旨 在 帮
助 确 保 哈 里 伯 顿 在 开 展 业 务 时 , 遵 守 我
们 的 政 策 、 流 程 、 适 用 法 律 和 健 全 的 商
业 惯 例 。 完 善 的 内 部 流 程 促 进 有 效 的 运
作 、 员 工 的 安 全 、 财 务 报 告 的 准 确 、 资 产
的 保 护 和 负 责 任 的 财 务 管 理 。 员 工 不 能
有 选 择 性 地 决 定 遵 循 某 些 流 程 , 而 忽 略
其 他 流 程 。
26

问
Pradipa 正 在 为 公 司 收 购 编 写 一 项 提 案 。 微 软 Word
文 档 包 含 有 关 潜 在 收 购 目 标 的 机 密 和 高 度 敏 感 的 信
息 。Pradipa 需 要 通 过 电 子 邮 件 与 在 哈 里 伯 顿 另 一 个
部 门 的 Vicky 就 此 文 档 进 行 协 作 。Pradipa 曾 与 Vicky
多 次 在 其 他 项 目 上 合 作 , 故 很 了 解 她 。Pradipa 是 否 应
该 信 任 Vicky 会 对 收 购 提 案 中 的 信 息 进 行 保 密 ?
答
作 为 该 文 档 的 “ 所 有 者 ”,Pradipa 应 负 责 准 确
地 将 文 档 级 别 归 为 “ 机 密 ”, 并 采 取 措 施 减 少
此 机 密 文 档 向 未 授 权 方 故 意 或 意 外 披 露 的 风
险 。 具 体 而 言 ,Pradipa 应 在 她 发 送 给 Vicky 文
档 的 电 子 邮 件 中 , 加 上 “ 不 要 转 发 ” 的 限 制 , 这
将 大 大 减 少 以 电 子 方 式 与 未 授 权 方 共 享 该 信 息
的 风 险 。
参 考 文 献
公 司 业 务 惯 例 4-17044,《 记 录 和 信 息 管 理 (RIM)
—— 生 命 周 期 管 理 和 合 规 》
27

专 有 信 息 和 知 识 产 权
你 在 哈 里 伯 顿 工 作 的 过 程 中 , 你 可 能 接 触 某 些
信 息 , 如 产 品 计 划 和 战 略 文 件 , 其 为 公 司 机 密 ,
对 公 司 具 有 价 值 。 技 术 创 新 是 我 们 的 核 心 价 值 观
之 一 , 所 以 谨 慎 对 待 所 有 信 息 甚 为 重 要 。 未 经 批
准 , 不 得 披 露 有 关 公 司 或 我 们 客 户 或 业 务 合 作 伙
伴 的 机 密 信 息 , 仅 在 必 须 知 道 时 才 进 行 披 露 。
你 还 必 须 保 护 公 司 的 知 识 产 权 , 包 括 公 司 的 专
利 、 商 标 、 商 业 秘 密 和 版 权 。 保 护 公 司 的 知 识 产
权 是 一 项 重 要 的 责 任 。 在 公 司 工 作 期 间 或 离 开 公
司 之 后 , 任 何 未 经 授 权 的 披 露 或 滥 用 , 都 可 能 危
害 哈 里 伯 顿 或 我 们 的 客 户 , 或 有 利 于 竞 争 对 手 。
未 经 授 权 披 露 或 使 用 专 有 信 息 和 / 或 公 司 的 知 识
产 权 , 可 能 导 致 纪 律 处 分 , 严 重 的 包 括 解 雇 。 此
外 , 公 司 可 能 会 寻 求 所 有 可 能 的 法 律 补 救 措 施 ,
以 保 护 其 不 受 未 经 授 权 使 用 其 专 有 信 息 和 知 识
产 权 的 危 害 。
同 样 重 要 的 是 , 根 据 法 律 法 规 、 适 用 的 协 定 来 正
确 使 用 合 法 取 得 的 他 人 的 知 识 产 权 。 此 外 , 我 们
的 客 户 、 供 应 商 和 合 资 伙 伴 将 其 机 密 和 专 有 信 息
委 托 给 我 们 , 至 关 重 要 的 是 , 我 们 在 处 理 这 些 信
息 时 要 极 其 谨 慎 , 以 便 继 续 赢 得 他 们 的 信 任 。 未
首 先 与 法 律 部 知 识 产 权 惯 例 组 核 查 , 你 不 得 从 互
联 网 下 载 代 码 、 文 档 、 其 他 材 料 或 “ 免 费 软 件 ”,
不 得 将 其 纳 入 任 何 哈 里 伯 顿 材 料 之 中 。
为 了 尽 量 减 少 无 意 泄 露 敏 感 信 息 的 可 能 性 , 务 必
确 保 你 在 日 常 行 为 的 过 程 中 采 取 合 理 的 预 防 措
施 。 例 如 , 在 可 能 的 情 况 下 , 使 用 难 破 解 的 密 码 ,
并 不 将 其 写 下 来 。 保 管 好 你 的 计 算 机 和 工 作 站 ,
永 远 不 要 离 开 你 的 笔 记 本 电 脑 或 移 动 电 话 不 管 ,
特 别 是 在 旅 行 时 。
如 果 你 对 正 确 使 用 知 识 产 权 或 专 有 信 息 有 疑 问
或 关 切 , 请 与 你 的 主 管 进 行 讨 论 , 或 联 系 知 识 产
权 惯 例 组 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-04050,《 为 个 人 利 益 付 款
—— 个 人 偶 尔 使 用 公 司 资 产 》
公 司 政 策 3-04310,《 信 息 技 术 安 全 》
公 司 业 务 惯 例 3-90060,〈 反 诈 骗 〉
公 司 业 务 惯 例 4-11154,《 互 联 网 和 企 业 内 部 网
的 使 用 》
公 司 业 务 惯 例 4-31108,《 第 三 方 文 件 、 图 纸 和
产 品 的 收 取 和 使 用 》
公 司 业 务 惯 例 4-44002,《 油 气 井 数 据 信 息
申 请 》
公 司 业 务 惯 例 4-44160,《 个 人 使 用 公 司 车 辆 》
28

问
H a s h i m 计 划 要 休 假 几 天 , 需 要 确 保 在 他 不 在 时 , 需
要 他 审 批 的 任 何 事 项 都 能 够 得 到 适 当 处 理 。Hashim
是 否 可 以 将 其 哈 里 伯 顿 的 登 录 密 码 告 诉 他 的 下 属 和
同 事 , 以 便 他 们 可 以 在 Hashim 不 在 时 , 使 用 其 身 份 登
录 SAP 或 其 他 系 统 , 审 批 任 何 必 要 的 项 目 ?
答
不 可 以 。Hashim 有 责 任 根 据 公 司 的 信 息 技 术 安
全 政 策 , 对 其 密 码 予 以 保 密 。 如 果 他 与 他 人 分 享
其 密 码 , 密 码 泄 露 给 其 他 未 经 授 权 人 员 的 风 险
就 会 增 加 。 此 外 , 公 司 要 求 大 多 数 系 统 交 易 ( 例
如 , 在 SAP 中 ) 必 须 准 确 地 与 采 取 行 动 的 特 定 人
员 相 关 联 。 因 此 ,Hashim 不 得 与 任 何 人 分 享 其
密 码 , 他 必 须 作 出 安 排 , 以 某 种 其 他 方 式 委 托
其 权 力 , 以 便 其 他 人 可 以 在 他 休 假 时 代 他 行 事 。
29

隐 私 和 数 据 安 全
在 哈 里 伯 顿 工 作 的 过 程 中 , 你 可 能 接 触 到 需 要 保 护 的 机 密 、 个 人 或 专 有 信 息 。 在 处 理 敏 感 个 人 或 专 有
信 息 时 , 你 必 须 遵 循 适 用 的 有 关 隐 私 和 数 据 安 全 的 法 律 , 以 及 我 们 自 己 的 隐 私 和 安 全 政 策 。
保 护 员 工 的 个 人 信 息
哈 里 伯 顿 致 力 于 维 护 员 工 个 人 信 息 的 私 密 和 安 全 。 公
司 收 集 、 传 输 、 披 露 或 使 用 你 的 个 人 信 息 或 数 据 , 严
格 依 照 当 地 的 法 律 , 并 且 仅 用 于 合 法 的 商 业 目 的 。 保
护 个 人 信 息 , 包 括 对 姓 名 、 年 龄 、 民 族 、 银 行 帐 户 信
息 、 犯 罪 历 史 等 进 行 保 密 。
我 们 通 过 了 安 全 流 程 , 以 保 护 个 人 数 据 免 受 未 经 授 权
的 访 问 和 使 用 。 未 经 授 权 , 你 不 得 共 享 此 信 息 , 或 将
其 用 于 哈 里 伯 顿 相 关 业 务 用 途 以 外 的 任 何 目 的 。 泄 密
和 未 能 保 护 好 个 人 数 据 可 能 导 致 纪 律 处 分 , 严 重 时 包
括 解 雇 。
有 权 访 问 、 使 用 个 人 信 息 的 哈 里 伯 顿 员 工 有 责 任 妥 善
处 理 信 息 , 并 采 取 所 有 合 理 措 施 , 以 保 持 其 机 密 性 。
问
有 关 哈 里 伯 顿 员 工 的 哪 些 信 息 被 认 为 是 机 密 ?
答
哈 里 伯 顿 持 有 大 量 的 个 人 信 息 。 个 人 机 密 信
息 的 一 些 常 见 例 子 包 括 :
• 银 行 帐 户 号 码
• 国 家 保 险 号 码
• 社 会 安 全 号 码
• 就 业 文 件
• 医 疗 记 录
• 财 务 或 支 出 记 录
• 贸 易 联 盟 成 员 身 份 信 息
如 果 你 在 哈 里 伯 顿 的 职 位 让 你 接 触 到 员 工
的 个 人 信 息 , 切 记 这 是 机 密 信 息 , 所 有 时 候
都 必 须 加 以 保 护 。
保 护 第 三 方 的 机 密 信 息
• 我 们 收 集 并 存 储 的 有 关 客 户 、 供 应 商 和 其 他
第 三 方 的 信 息 , 也 是 机 密 和 敏 感 信 息 。 这 些
数 据 必 须 仅 仅 用 于 商 业 目 的 。 我 们 通 过 了 安
全 流 程 , 以 保 护 所 存 储 的 专 有 数 据 免 受 未
经 授 权 的 访 问 和 使 用 。 未 经 客 户 或 供 应 商
授 权 , 你 不 得 与 公 司 以 外 的 任 何 人 共 享 此 信
息 , 或 将 其 用 于 哈 里 伯 顿 相 关 业 务 用 途 以 外
的 任 何 目 的 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-15260,《 员 工 数 据 保 护 》
公 司 业 务 惯 例 4-31108,《 第 三 方 文 件 、 图 纸 和
产 品 的 收 取 和 使 用 》
公 司 业 务 惯 例 4-44002,《 油 气 井 数 据 信 息
申 请 》
30

问
哈 里 伯 顿 的 员 工 Stephanie, 在 与 运 营 商 进 行 季 度 业 绩 考 核 , 讨 论 了 最 近 页 岩 气 开 发 的 工 作 。
季 度 业 绩 考 核 期 间 展 示 了 安 全 和 操 作 业 绩 。 也 谈 论 了 新 技 术 的 应 用 、 研 究 进 展 、 建 议 和 价 值 驱
动 因 素 。 国 际 石 油 公 司 钻 井 副 总 裁 Gene, 公 开 表 示 “ 我 们 利 用 这 些 季 度 考 核 , 来 了 解 油 田 和 周
围 地 区 的 情 况 , 请 给 我 看 看 你 们 使 用 新 技 术 所 进 行 的 油 井 建 设 业 绩 情 况 ; 大 家 都 知 道 你 们 也
在 与 运 营 商 XYZ 运 用 这 项 新 技 术 。”Stephanie 的 U 盘 上 就 有 这 些 业 绩 和 例 子 , 可 以 说 明 哈 里 伯
顿 的 业 绩 情 况 。 她 是 否 可 以 与 客 户 分 享 这 些 信 息 ?
答
在 销 售 和 客 户 会 议 期 间 , 重 要 的 是 , 我 们 使 用 例 子 和 统 计 数 据 准 确 地 说 明 哈 里 伯 顿 的 成 功
业 绩 , 证 明 我 们 为 什 么 是 某 一 特 定 项 目 的 最 佳 公 司 。 然 而 , 我 们 有 义 务 保 护 我 们 所 收 集 的
其 他 客 户 和 合 作 伙 伴 的 机 密 和 专 有 信 息 。 正 如 我 们 的 客 户 和 合 作 伙 伴 所 期 望 的 那 样 , 我 们
在 处 理 其 机 密 信 息 时 , 会 尽 最 大 程 度 的 谨 慎 和 保 密 , 故 不 得 与 其 他 人 分 享 此 类 信 息 。 在 共
享 U 盘 上 的 信 息 之 前 ,Stephanie 应 确 保 删 除 所 有 机 密 数 据 , 以 保 障 我 们 要 保 护 的 信 息 没
有 与 其 他 客 户 分 享 。
注 意 !
保 护 我 们 客 户 和 供 应 商 的 机 密 信 息 , 我 们 人 人 有 责 。 这 包 括 属 于 我 们 客 户 和 供 应 商 的 专 有
信 息 , 属 于 商 业 伙 伴 或 其 他 第 三 方 的 任 何 个 人 信 息 和 专 有 公 司 信 息 。
• 你 必 须 有 合 法 的 商 业 理 由 , 才 能 使 用 机
密 信 息 。
• 只 有 当 其 他 哈 里 伯 顿 员 工 为 了 履 行 工 作
职 责 而 需 要 知 道 机 密 信 息 时 , 你 才 可 以
向 其 提 供 该 信 息 。
• 如 果 你 不 确 定 是 否 可 以 透 露 机 密 信 息 ,
请 咨 询 你 的 主 管 、 人 力 资 源 或 法 律 部 道
德 与 合 规 惯 例 组 。
31

客 户 和 供 应 商 想 要 知 道 , 与 他 们 合 作
的 组 织 为 其 员 工 设 立 了 标 准 。 本 《 守
则 》 使 他 们 知 道 , 我 们 的 公 司 和 每 一 位
代 表 我 们 的 员 工 , 都 致 力 于 公 平 、 诚 信
地 工 作 。
Willie Quek
高 级 总 监 、 东 半 球 IT 和 全 球 IT 服 务 中 心
32

与 他 人 的 关 系
在 哈 里 伯 顿 , 我 们 自 豪 我 们 拥 有 这 样 的 声 誉 —— 不 仅 向 我 们 的 客 户 提 供 最 佳 解 决 方 案 , 而 且 我 们 还
致 力 于 公 平 、 合 法 地 对 待 这 些 客 户 和 我 们 与 之 共 事 的 每 个 人 。
我 们 致 力 于 保 持 这 样 的 声 誉 , 这 就 是 为 什 么 我 们 如 此 珍 视 道 德 操 守 , 特 别 是 当 与 公 司 外 部 的 人 或 组
织 进 行 互 动 时 。
鉴 于 哈 里 伯 顿 的 规 模 和 全 球 影 响 力 , 员 工 将 有 机 会 与 世 界 各 地 的 大 量 客 户 、 供 应 商 , 甚 至 政 府 官 员 一
起 工 作 。 我 们 禁 止 任 何 可 能 危 害 公 司 声 誉 的 行 为 , 我 们 要 求 员 工 , 作 为 公 司 的 代 表 , 致 力 于 保 持 最 高
水 平 的 诚 信 和 道 德 标 准 。
哈 里 伯 顿 《 商 业 行 为 守 则 》 的 “ 与 他 人 的 关 系 ” 一 节 论 述 了 这 一 承 诺 , 其 中 讨 论 了 公 司 有 关 下 述 事 项 的
政 策 和 指 导 方 针 :
• 反 贿 赂 和 反 腐 败
• 礼 品 、 娱 乐 和 招 待
• 公 平 竞 争
• 国 际 贸 易
• 民 间 和 慈 善 活 动
• 政 治 活 动 和 游 说
• 开 展 与 美 国 政 府 的 业 务
• 美 国 联 邦 刑 罚 准 则
• 与 公 众 、 投 资 者 和 媒 体 的 交 流
这 些 政 策 是 我 们 行 动 的 指 南 。 每 个 员 工 都 有 责 任 作 出 承 诺 , 以 公 平 和 诚 实 的 方 式 代 表 哈 里 伯 顿 。
33

反 贿 赂 和 反 腐 败
禁 止 贿 赂
B 贿 赂 在 几 乎 每 个 国 家 都 是 非 法 的 。 哈 里 伯 顿 在
世 界 各 地 开 展 业 务 , 许 多 法 律 要 求 我 们 , 不 得 接
收 、 提 议 、 提 供 或 授 权 给 予 任 何 人 任 何 形 式 的 贿
赂 。 这 些 包 括 《 美 国 海 外 反 腐 败 法 案 (FCPA)》
和 《2010 年 英 国 反 贿 赂 法 案 》(《 英 国 反 贿 赂 法
案 》), 它 们 都 适 用 于 我 们 在 世 界 各 地 的 运 营 。
在 哈 里 伯 顿 , 我 们 不 使 用 行 贿 或 任 何 其 他 手 段 不
当 影 响 其 他 人 的 决 定 , 包 括 客 户 、 潜 在 客 户 或 政
府 官 员 。 哈 里 伯 顿 员 工 不 得 授 权 、 提 议 或 提 供 有
价 值 的 物 品 ( 或 通 过 第 三 方 ) 给 政 府 官 员 、 公 司
或 个 人 , 以 便 获 得 或 保 留 业 务 、 获 取 影 响 力 , 或 为
公 司 寻 求 任 何 其 他 优 势 。 哈 里 伯 顿 员 工 从 供 应 商
或 其 他 第 三 方 接 受 贿 赂 或 索 要 有 价 值 的 物 品 , 也
是 非 法 的 。
任 何 员 工 都 不 会 因 为 拒 绝 行 贿 而 受 到 纪 律 处 分 ,
而 不 考 虑 其 对 销 售 、 盈 利 能 力 、 项 目 完 成 或 我 们
业 务 其 他 方 面 的 影 响 。 贿 赂 和 腐 败 的 终 极 成 本 和
长 期 不 利 影 响 远 远 大 于 任 何 短 期 利 益 。
未 能 遵 守 任 何 反 贿 赂 法 律 会 导 致 纪 律 处 分 , 严 重
时 包 括 解 雇 。 另 外 , 违 反 反 贿 赂 法 律 , 包 括 FCPA
和 《 英 国 反 贿 赂 法 案 》, 可 能 会 为 公 司 和 员 工 个 人
带 来 刑 事 和 民 事 处 罚 。 这 些 处 罚 可 包 括 对 当 事 者
处 以 巨 额 罚 款 和 监 禁 。
注 意 !
“ 外 国 政 府 员 工 ” 是 指 非 美 国 的 政 府 员 工 ,
包 括 任 何 外 国 政 府 单 位 或 国 有 石 油 公 司 的
任 何 官 员 或 员 工 。
监 管 机 构 认 为 政 府 员 工 、 政 治 职 位 候 选 人 、
政 党 官 员 、 王 室 成 员 , 甚 至 政 府 所 有 企 业
( 如 国 有 石 油 公 司 ) 的 所 有 员 工 , 都 是 “ 政 府
官 员 ””。 此 外 , 还 包 括 国 际 公 共 组 织 的 官 员
和 员 工 , 如 世 界 银 行 等 。
此 外 , 向 政 府 官 员 家 属 送 礼 或 行 贿 , 可 视 为
向 外 国 官 员 行 贿 。
请 注 意 , 本 《 守 则 》 禁 止 向 外 国 政 府 员 工 以
及 商 业 人 员 行 贿 。
34

注 意 !
除 了 支 付 现 金 , 贿 赂 可 以 采 取 多 种 形 式 。 在 某 些
情 况 下 , 任 何 下 述 事 项 都 可 能 构 成 贿 赂 :
• 旅 行 或 招 待
• 回 扣 ( 将 收 自 合 同 的 部 分 钱 款 返 给 授 予 合 同
工 作 的 官 员 )
• 礼 品 , 特 别 是 奢 华 、 经 常 或 定 期 的 礼 品
• 慈 善 捐 款
• 提 供 就 业
• 贷 款
贿 赂 没 有 财 务 价 值 上 的 最 低 限 额 。 如 果 你 有 任
何 疑 问 , 在 向 外 国 政 府 官 员 提 供 有 价 值 的 物 品 之
前 , 请 咨 询 你 的 主 管 或 法 律 部 反 腐 败 与 国 际 合 规
(ACIC) 惯 例 组 。
疏 通 费
疏 通 费 是 指 , 支 付 给 政 府 官 员 的 小 额 钱 款 , 其 职 责 基 本 上
是 行 政 或 干 事 性 质 , 旨 在 加 快 或 实 施 官 员 有 义 务 执 行 的
例 行 政 府 行 为 。 常 见 的 例 子 包 括 注 册 车 辆 、 获 得 签 证 , 或
提 供 警 察 保 护 。 虽 然 某 些 法 律 可 能 会 在 有 限 的 情 况 下 允
许 这 种 类 型 的 付 款 , 在 我 们 所 运 营 的 其 他 国 家 , 包 括 英
国 , 法 律 禁 止 这 样 做 。 除 非 (1) 法 律 部 和 (2) 公 司 管 理 层
事 先 批 准 , 且 (3) 进 行 适 当 的 财 务 记 录 , 哈 里 伯 顿 员 工 不
得 支 付 任 何 数 额 的 疏 通 费 。 如 果 你 被 要 求 或 感 觉 到 有 压
力 支 付 疏 通 费 , 立 即 联 系 你 的 主 管 或 法 律 部 的 成 员 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-15400,《 疏 通 费 》
35

国 际 业 务 关 系
哈 里 伯 顿 经 常 与 美 国 以 外 的 个 人 和 公 司 建 立 业 务 关 系 。 各
种 类 型 的 国 际 业 务 关 系 , 对 公 司 带 来 的 风 险 不 同 , 因 此 根 据
不 同 类 型 的 关 系 , 公 司 订 立 协 议 之 前 所 要 求 的 适 当 勤 勉 尽
职 和 管 理 层 的 事 先 批 准 也 不 尽 相 同 。 公 司 有 不 同 的 政 策 , 为
每 种 类 型 都 作 了 规 定 。 法 律 部 反 腐 败 与 国 际 合 规 (ACIC) 惯
例 组 最 终 决 定 拟 议 关 系 的 真 正 性 质 , 以 及 应 用 哪 些 政 策 。
反 贿 赂 法 律 禁 止 公 司 兑 付 腐 败 款 项 。 由 第 三 方 代 表 某 家 公
司 做 出 的 付 款 , 将 被 视 为 该 公 司 本 身 付 款 。 不 仅 当 他 们 知 道
该 行 为 正 在 发 生 , 而 且 当 他 们 应 该 知 道 该 付 款 可 能 会 发 生
时 , 都 要 追 究 该 公 司 的 责 任 。
任 何 员 工 、 董 事 、 代 理 、 顾 问 、 代 表 公 司 或 替 其 行 事 的 任 何
第 三 方 , 均 不 得 为 了 获 得 或 保 持 业 务 或 取 得 任 何 商 业 利 益 ,
向 政 府 官 员 ( 包 括 国 有 石 油 公 司 的 任 何 员 工 ) 付 款 或 赠 送 有
价 值 的 物 品 。
如 果 当 地 政 府 官 员 建 议 或 推 荐 与 某 代 理 、 供 应 商 、 转 包 商
或 合 资 伙 伴 建 立 业 务 关 系 , 公 司 将 确 保 在 聘 用 该 个 人 或 实
体 之 前 , 对 其 进 行 充 分 的 尽 职 调 查 。 我 们 并 不 寻 求 从 任 何 当
地 政 府 官 员 处 获 取 这 种 建 议 。
在 国 际 业 务 关 系 部 门 工 作 的 员 工 , 负 责 确 保 我 们 的 业 务 合
作 伙 伴 在 以 公 司 名 义 行 事 的 任 何 时 候 , 都 遵 守 法 律 和 道 德 。
如 果 你 怀 疑 第 三 方 代 理 违 反 反 贿 赂 法 律 , 请 立 即 联 系 ACIC
惯 例 组 。
问
答
什 么 是 国 际 业 务 关 系 ?
国 际 业 务 关 系 一 词 包 括 , 代 表 我 们 利 益
或 在 政 府 官 员 前 代 表 我 们 的 任 何 实 体
或 个 人 , 包 括 合 资 企 业 、 联 盟 、 国 际 商 业
代 理 、 销 售 代 理 、 国 际 非 商 业 代 理 ( 如
海 关 经 纪 、 货 运 代 理 或 入 境 和 签 证 代
理 )、 软 件 转 销 商 、 委 托 股 票 代 理 和 分
销 商 。
36

反 洗 钱
洗 钱 是 指 将 非 法 获 得 的 资 金 通 过 金 融 系 统 转 移 , 以 便 掩
盖 其 犯 罪 来 源 的 过 程 。 我 们 致 力 于 遵 守 所 有 适 用 的 反 洗
钱 法 律 、 规 定 和 条 例 。
我 们 只 与 有 信 誉 、 从 事 合 法 商 业 活 动 的 第 三 方 开 展 业 务 合
作 。 你 不 得 从 事 其 构 成 方 式 可 能 被 视 为 隐 瞒 非 法 行 为 或
非 法 所 得 资 金 的 任 何 交 易 , 如 果 你 有 任 何 疑 问 , 应 联 系 法
律 部 道 德 与 合 规 惯 例 组 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-15400,《 疏 通 费 》
公 司 政 策 3-15700,《 在 非 美 国 政 府 机 构 或 国 有 石 油 公 司
之 前 代 表 公 司 的 国 际 非 商 业 代 理 ( 包 括 任 何 所 谓 顾 问 )》
公 司 政 策 3-15800,《 合 资 企 业 、 赞 助 商 、 软 件 转 销 商 、 联
盟 、 联 合 合 作 协 定 、 和 类 似 形 式 的 国 际 业 务 关 系 》
公 司 政 策 3-31112,《 国 际 商 业 代 理 》
公 司 政 策 3-31113,《 国 际 分 销 商 》
公 司 业 务 惯 例 4-11056,《 外 国 政 府 员 工 ( 包 括 国 有 石 油
公 司 员 工 ) 及 其 家 属 的 礼 品 、 旅 行 、 住 宿 和 招 待 》
37

礼 品 、 娱 乐 和 招 待
虽 然 在 正 常 的 业 务 过 程 中 , 合 理 的 礼 品 、 娱 乐 和 招 待 是 适 当
的 , 但 一 定 不 得 损 害 我 们 业 务 关 系 的 廉 洁 性 。 给 予 或 接 收 任
何 礼 品 、 娱 乐 、 招 待 或 其 他 利 益 , 若 造 成 接 受 者 感 觉 有 了 某
种 义 务 , 则 本 《 守 则 》 予 以 禁 止 , 而 且 根 据 大 多 数 国 家 , 包 括
美 国 的 法 律 , 都 是 非 法 的 。
一 般 情 况 下 , 礼 品 、 娱 乐 和 招 待 不 应 :
• 被 索 要
• 在 任 何 招 投 标 过 程 中 ( 销 售 或 采 购 ) 被 提 供 或 接 受
• 采 用 证 券 、 现 金 、 现 金 等 价 物 ( 包 括 礼 品 券 、 股 票 、 储 蓄
债 券 )、 可 以 随 时 换 成 现 金 的 贵 金 属 或 物 品 的 形 式
• 以 不 合 理 的 频 率 由 同 一 个 人 提 供 或 接 受
• 不 符 合 广 为 接 受 和 习 惯 的 商 业 惯 例
• 旨 在 影 响 或 奖 励 有 关 特 定 业 务 的 决 定 或 行 动 而 提 供
• 未 经 反 腐 败 与 国 际 合 规 (ACIC) 惯 例 组 事 先 批 准 , 便 向
政 府 官 员 提 供
• 违 反 适 用 的 法 律 或 政 策
• 具 有 如 果 公 开 披 露 , 会 使 公 司 难 堪 的 性 质
问
答
我 是 否 可 以 从 我 们 的 一 家 供 应 商 处 接 受
礼 品 券 ?
不 可 以 。 哈 里 伯 顿 的 礼 品 政 策 禁 止 员 工
接 受 任 何 现 金 或 现 金 等 价 物 礼 品 , 而 无
论 价 值 高 低 。 此 外 , 哈 里 伯 顿 还 禁 止 员
工 接 受 可 能 会 使 其 感 觉 承 担 某 种 义 务 或
会 损 害 其 专 业 判 断 的 任 何 礼 品 、 招 待 、
餐 饮 或 其 他 利 益 。 在 正 常 业 务 过 程 中 ,
收 到 象 征 性 馈 赠 或 招 待 一 般 是 可 以 接
受 的 。
38

接 收 客 户 和 供 应 商 的 礼 品 、 娱 乐 或 招 待
哈 里 伯 顿 不 鼓 励 员 工 接 受 客 户 和 供 应 商 的 礼 品 、 娱 乐 或
招 待 , 因 为 这 样 做 可 能 会 在 无 意 中 影 响 你 的 商 业 决 策 。
然 而 , 我 们 认 识 到 , 在 某 些 情 况 下 , 与 非 政 府 机 构 客 户 和
供 应 商 交 换 礼 品 、 娱 乐 或 招 待 , 是 可 以 接 受 的 商 务 惯 例 。
为 此 , 你 在 与 商 业 伙 伴 及 其 他 非 政 府 方 合 作 时 , 可 以 赠 送
或 接 受 适 当 的 商 务 礼 品 、 娱 乐 或 招 待 , 只 要 所 有 这 些 礼
品 或 招 待 仅 具 有 象 征 性 价 值 。 员 工 不 得 向 客 户 和 供 应 商
索 取 礼 品 、 娱 乐 或 招 待 , 特 别 是 为 了 回 报 业 务 或 其 他 方
面 的 优 惠 。 导 致 接 受 人 感 觉 有 了 一 种 义 务 的 任 何 礼 品 不
具 有 象 征 性 价 值 , 故 不 应 接 受 。 现 金 、 礼 品 卡 或 任 何 类 型
的 其 他 货 币 礼 品 , 无 论 美 元 价 值 多 少 , 很 有 可 能 像 是 不
当 行 为 , 故 而 禁 止 。
如 果 你 是 评 估 供 应 商 公 开 投 标 的 团 队 成 员 , 你 不 得 接 受
供 应 商 的 任 何 礼 物 或 招 待 。 采 购 政 策 可 能 适 用 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-15540,《 供 应 商 提 供 的 礼 品 和 招 待 , 以 及 供
应 商 对 公 司 活 动 的 赞 助 》
39

向 外 国 官 员 提 供 礼 品 、 娱 乐 或 招 待
由 于 美 国 和 国 外 严 格 的 反 贿 赂 法 律 , 与 外 国 政 府
官 员 交 换 礼 品 、 娱 乐 或 招 待 时 , 有 特 殊 的 注 意 事
项 。 若 赠 送 象 征 性 礼 品 符 合 商 业 习 惯 , 且 不 是 为
了 影 响 或 奖 励 特 定 的 业 务 决 定 或 行 为 , 你 可 以 向
外 国 官 员 赠 送 价 值 低 于 250 美 元 的 礼 品 。 你 还 可
以 提 供 有 哈 里 伯 顿 徽 标 的 礼 品 。
礼 品 价 值 超 过 250 美 元 需 要 获 得 法 律 部 道 德 与 合
规 惯 例 组 的 批 准 。 同 样 , 所 有 招 待 或 娱 乐 , 无 论
价 值 高 低 , 在 向 外 国 官 员 提 供 之 前 , 均 必 须 获 得
反 腐 败 与 国 际 合 规 (ACIC) 惯 例 组 的 批 准 。
问
Petroland 石 油 公 司 ( 国 有 石 油 公 司 ) 几 位 员 工 与 当 地 的 哈 里 伯 顿 业 务 开 发 团 队 联 系 , 提
议 共 同 组 成 高 尔 夫 球 队 , 参 加 当 地 的 高 尔 夫 球 赛 。 他 们 建 议 哈 里 伯 顿 赞 助 两 个 队 , 每 个 队
各 由 Petroland 石 油 公 司 的 两 名 球 员 和 哈 里 伯 顿 的 两 名 球 员 组 成 。 哈 里 伯 顿 员 工 是 否 可 以
参 加 该 锦 标 赛 ?
答
也 许 。 然 而 , 在 同 意 参 加 高 尔 夫 球 比 赛 之 前 , 员 工 必 须 联 系 反 腐 败 与 国 际 合 规 (ACIC) 惯
例 组 寻 求 批 准 。 这 种 情 况 比 较 敏 感 , 因 为 , 作 为 国 有 石 油 公 司 的 员 工 , 根 据 某 些 反 贿 赂 的
法 律 ,Petroland 员 工 可 能 会 被 视 为 政 府 官 员 。 为 他 们 出 资 参 加 高 尔 夫 球 比 赛 , 在 某 些 情
况 下 , 可 以 被 认 为 是 行 贿 ; 因 此 , 这 种 情 况 在 进 行 之 前 , 需 要 仔 细 加 以 评 估 。 哈 里 伯 顿 的
政 策 是 , 赠 送 外 国 政 府 官 员 任 何 价 值 超 过 250 美 元 的 礼 品 , 以 及 给 外 国 政 府 官 员 的 所 有 招
待 , 都 必 须 通 过 法 律 部 审 批 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-15540,《 供 应 商 提 供 的 礼 品 和 招
待 , 以 及 供 应 商 对 公 司 活 动 的 赞 助 》
公 司 业 务 惯 例 4-10986,《 公 司 为 满 足 社 会 承 诺
所 进 行 的 捐 款 》
公 司 业 务 惯 例 4-11056,《 外 国 政 府 员 工 ( 包 括 国
有 石 油 公 司 员 工 ) 及 其 家 属 的 礼 品 、 旅 行 、 住 宿 和
招 待 》
公 司 业 务 惯 例 4-11059,《 旅 行 和 招 待 费 用
报 告 》
公 司 业 务 惯 例 4-11156,《 采 购 流 程 手 册 》
40

问
M a g g i e , 哈 里 伯 顿 在 中 东 地 区 某 国 家 的 员 工 , 负
责 该 国 政 府 一 个 重 大 和 高 调 项 目 的 投 标 工 作 。 投
标 的 一 项 要 求 是 , 哈 里 伯 顿 必 须 向 该 国 的 教 育 部
作 出 大 量 捐 款 , 这 些 资 金 将 被 用 来 改 善 教 育 设
施 和 年 轻 女 孩 受 教 育 的 机 会 。Maggie 应 该 怎 么
办 ? 是 否 允 许 进 行 这 种 捐 款 , 以 帮 助 确 保 获 得 这
个 大 型 项 目 ?
答
哈 里 伯 顿 坚 持 支 持 美 国 以 外 的 教 育 机 构 和 慈 善
机 构 , 并 已 制 定 了 政 策 , 将 有 关 教 育 捐 款 的 流 程
正 规 化 。 这 种 情 况 有 几 个 方 面 需 要 注 意 ; 因 此
Maggie 必 须 小 心 从 事 。 主 要 是 因 为 捐 款 请 求 来 自
一 个 政 府 部 门 , 因 此 必 须 仔 细 进 行 审 查 , 以 便 防
止 违 反 《 美 国 海 外 反 腐 败 法 案 》 或 类 似 的 反 腐 败
法 律 。
在 作 出 或 授 权 任 何 慈 善 捐 款 之 前 , 尤 其 是 因 为 在
项 目 投 标 中 要 求 捐 款 ,M a g g ie 应 咨 询 法 律 部 反 腐
败 与 国 际 合 规 (ACIC) 惯 例 组 。
41

公 平 竞 争
竞 争 法 律 和 反 竞 争 活 动
我 们 致 力 于 通 过 提 供 优 质 的 产 品 和 服 务 , 坚 守 我
们 技 术 创 新 的 核 心 价 值 , 进 行 公 平 竞 争 , 合 法 及
合 乎 道 德 地 赢 得 业 务 。 我 们 的 市 场 营 销 、 广 告 和
销 售 工 作 必 须 诚 实 、 直 率 , 并 且 我 们 将 避 免 对 我
们 的 竞 争 对 手 及 其 产 品 作 出 不 公 平 或 诋 毁 性 的
评 论 。
哈 里 伯 顿 的 商 业 活 动 受 全 球 各 种 竞 争 法 律 ( 在 美
国 也 称 为 “ 反 托 拉 斯 法 ”) 管 辖 , 这 些 法 律 通 过
禁 止 限 制 贸 易 的 不 公 平 做 法 或 活 动 , 来 促 进 公 平
竞 争 。 这 些 法 律 颇 为 复 杂 , 违 反 它 们 可 能 导 致 重
大 的 民 事 处 罚 , 以 及 罚 款 和 监 禁 。 我 们 不 得 从 事
竞 争 法 律 禁 止 的 反 竞 争 行 为 , 包 括 通 过 正 式 或 非
正 式 的 协 定 :
• 固 定 或 协 调 价 格
• 抵 制 某 些 客 户 或 供 应 商
• 与 竞 争 对 手 分 享 有 关 价 格 、 利 润 或 利 润 率 的
信 息
• 分 割 或 分 配 市 场 、 领 土 或 客 户
• 与 竞 争 对 手 交 换 或 分 享 任 何 尚 未 发 布 的 关 于
价 格 的 或 其 他 竞 争 信 息
• 与 合 作 伙 伴 或 供 应 商 进 行 互 惠 交 易
重 要 的 是 , 甚 至 要 避 免 让 人 感 觉 我 们 与 竞 争 对 手
进 行 勾 结 。 尽 量 减 少 你 与 竞 争 对 手 的 互 动 , 并 避
免 讨 论 有 关 上 述 所 列 的 任 何 话 题 。 如 果 竞 争 对 手
与 你 的 谈 话 引 起 了 你 的 担 心 , 请 立 刻 结 束 谈 话 ,
并 向 法 律 部 道 德 与 合 规 惯 例 组 报 告 此 事 。
• 帮 助 串 通 投 标 或 操 纵 投 标
问
我 是 否 可 以 在 贸 易 展 会 上 , 与 竞 争 对 手 一 块 喝 点 东 西 , 并 讨 论 哈 里 伯 顿 与 他 们 公 司 合 作 ,
对 某 项 合 同 共 同 进 行 投 标 ? 共 同 投 标 会 增 加 我 们 赢 得 这 笔 交 易 的 可 能 性 。
答
与 竞 争 对 手 进 行 任 何 谈 话 , 一 定 要 极 为 谨
慎 。 如 果 你 分 享 有 关 竞 争 的 敏 感 信 息 , 包 括
价 格 、 成 本 、 费 用 、 利 润 空 间 或 信 贷 和 计 费
的 方 法 , 你 可 能 会 违 反 竞 争 法 律
虽 然 在 某 些 情 况 下 , 竞 争 对 手 可 以 作 为 伙 伴
一 起 合 作 , 但 竞 争 法 律 禁 止 竞 争 者 之 间 达
成 固 定 价 格 或 分 配 客 户 、 领 土 、 产 品 或 服 务
的 协 议 。 这 种 协 议 是 非 法 的 。 你 应 该 避 免 与
竞 争 对 手 谈 论 与 业 务 相 关 的 话 题 。 在 计 划 跟
竞 争 对 手 谈 话 之 前 , 请 咨 询 法 律 部 反 腐 败 与
国 际 合 规 (ACIC) 惯 例 组 。
42

收 集 竞 争 信 息
了 解 竞 争 格 局 对 我 们 继 续 取 得 成 功 至 关 重 要 。 遵 守 某 些
准 则 , 我 们 可 以 收 集 有 关 竞 争 对 手 产 品 、 服 务 和 市 场 活 动
的 信 息 。 我 们 可 以 利 用 公 开 获 得 的 信 息 来 了 解 竞 争 对 手 ,
但 我 们 必 须 避 免 使 用 非 法 、 欺 骗 或 不 正 当 的 手 段 来 收 集
情 报 。
在 收 集 信 息 时 , 我 们 必 须 始 终 尊 重 竞 争 对 手 的 知 识 产 权 ,
从 不 使 用 不 当 手 段 , 以 获 得 其 机 密 信 息 。 这 包 括 , 但 不
限 于 :
• 发 给 他 人 的 电 子 邮 件
• 提 案
• 价 格 表
• 工 程 图 纸 和 规 格
• 业 务 计 划
• 流 程 文 档
• 通 讯
不 得 从 竞 争 对 手 的 员 工 或 客 户 处 寻 求 机 密 信 息 , 或 使 用 你
在 以 前 工 作 中 所 获 得 的 机 密 和 专 有 信 息 。 如 果 你 碰 到 你 合
理 地 认 为 是 机 密 的 材 料 , 立 即 停 止 阅 读 , 并 咨 询 法 律 部 道
德 与 合 规 惯 例 组 。
如 果 你 对 某 些 竞 争 活 动 是 否 遵 守 本 《 守 则 》 有 任 何 疑 问 ,
应 立 即 咨 询 你 的 主 管 或 法 律 部 反 腐 败 与 国 际 合 规 (ACIC)
惯 例 组 。
43

国 际 贸 易
作 为 一 家 在 全 球 范 围 内 运 营 的 公 司 , 我 们 在 国 家 之 间 频 繁 移 动 产 品 、 用 品 、 设 备 和 软 件 。 我 们 必 须 遵
守 这 些 国 家 有 关 这 些 物 品 进 出 口 的 法 律 。
出 口 与 合 规
我 们 将 遵 守 我 们 出 口 商 品 、 软 件 和 技 术 数 据 的 每 个 国 家 的 法 律 ; 所 有 交 易 和 出 口 项 目 都 必 须 遵 守 以 下
内 容 :
• 《 美 国 出 口 管 理 法 案 (EAA)》
• 《 武 器 出 口 管 制 法 案 (AECA)》
• 执 行 对 特 定 国 家 实 施 国 际 经 济 制 裁 的 规 定 ,
包 括 由 美 国 财 政 部 外 国 资 产 管 制 局 所 颁 布
的 法 规
• 《 出 口 管 理 条 例 (E A R)》
• 《 国 际 武 器 贸 易 条 例 (I T A R)》
• 适 用 于 特 定 装 运 的 任 何 其 他 国 家 的 出 口 法 律
和 法 规
• 颁 发 给 公 司 或 其 任 何 分 支 机 构 的 任 何 出 口 许
可 证 的 条 款
这 项 政 策 没 有 例 外 , 它 适 用 于 所 有 员 工 、 官 员 、 董 事 和 代 表 我 们 行 事 的 任 何 第 三 方 。
我 们 有 一 个 内 部 控 制 系 统 , 其 中 很 多 控 制 都 已 在 SAP 中 自 动 化 。 所 有 员 工 都 必 须 遵 守 这 些 内 部 控 制
系 统 。
注 意 !
虽 然 我 们 通 常 认 为 出 口 是 指 将 物 品 实 体 从 一 个 国 家 运 到 另 一 个 国 家 , 条 款 涵 盖 的 范 围
其 实 更 为 广 泛 , 包 括 船 运 、 航 空 运 输 、 上 下 载 、 通 过 电 子 邮 件 或 传 真 发 送 的 货 物 、 服 务 、
技 术 、 软 件 或 数 据 、 项 目 甚 至 信 息 。
针 对 无 形 出 口 时 , 出 口 规 则 变 得 更 加 复 杂 。 虽 然 将 货 物 实 体 发 送 到 另 一 个 国 家 , 被 认 为
是 出 口 , 但 技 术 和 软 件 则 可 以 通 过 在 本 国 给 外 国 人 使 用 , 或 将 信 息 发 布 在 其 他 国 家 可
查 看 的 网 站 上 , 而 被 “ 出 口 ”。
44

海 关 和 进 口 合 规
我 们 将 遵 守 我 们 进 口 货 物 、 软 件 或 技 术 数 据 的 任 何 国 家
当 地 的 进 口 和 海 关 法 律 , 并 将 尽 最 大 努 力 提 供 有 关 下 述
情 况 的 正 确 信 息 (a) 货 物 、 软 件 或 技 术 数 据 的 来 源 ;(b)
按 协 调 关 税 或 类 似 系 统 的 分 类 ; 和 (c) 海 关 目 的 下 的
价 值 。
抵 制
作 为 美 国 公 司 , 我 们 受 美 国 法 律 管 辖 , 其 禁 止 在 美 国 不 参
与 的 其 他 国 家 法 律 所 施 加 的 抵 制 上 合 作 。 美 国 法 律 还 禁
止 我 们 为 抵 制 相 关 的 目 的 , 提 供 有 关 我 们 员 工 、 董 事 、 股
东 、 转 包 商 和 供 应 商 身 份 和 国 籍 的 信 息 ; 或 有 关 公 司 在 某
些 被 抵 制 国 家 业 务 往 来 的 信 息 。
我 们 依 法 必 须 报 告 我 们 接 收 到 的 支 持 禁 止 抵 制 的 要 求 ,
即 使 我 们 不 遵 守 这 些 要 求 。 有 时 , 支 持 被 禁 止 的 抵 制 请 求
很 难 察 觉 。 有 可 能 接 触 到 这 种 要 求 的 所 有 员 工 和 代 理 , 都
必 须 充 分 了 解 这 些 限 制 , 并 及 时 地 作 出 要 求 的 所 有 报 告 。
任 何 员 工 收 到 这 类 请 求 , 或 针 对 某 个 特 定 项 目 是 否 为 被
禁 止 或 应 报 告 的 抵 制 请 求 有 疑 问 , 应 与 法 律 部 反 腐 败 与
国 际 合 规 (ACIC) 惯 例 组 联 系 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-10992,《 国 际 贸 易 合 规 和 运 输 安 排 》
45

与 公 众 、 投 资 者 和 媒 体 的 交 流
与 投 资 者 的 交 流
我 们 致 力 于 遵 守 适 用 于 选 择 性 披 露 重 大 非 公 开
信 息 方 面 的 条 例 。 公 司 仅 授 权 一 小 部 分 人 , 与 投
资 社 区 交 流 有 关 公 司 的 信 息 。 任 何 来 自 投 资 者 、
分 析 师 或 类 似 人 员 的 信 息 请 求 , 应 立 即 被 介 绍 到
投 资 者 关 系 部 门 。
与 公 众 和 媒 体 的 交 流
我 们 与 公 众 的 交 流 必 须 诚 实 、 坦 率 。 道 德 操 守 是
哈 里 伯 顿 的 核 心 价 值 观 。 为 确 保 我 们 的 交 流 始 终
准 确 一 致 , 在 公 司 内 , 只 有 少 数 人 员 负 责 代 表 我
们 进 行 交 流 。 只 有 那 些 有 权 代 表 公 司 公 开 发 言 的
人 员 , 才 可 这 样 做 。 如 果 你 没 有 此 项 权 力 , 但 被 公
众 或 媒 体 成 员 接 洽 , 请 尽 快 将 其 介 绍 给 你 的 主 管
或 公 司 事 务 部 门 。
互 联 网
你 应 在 所 有 时 候 都 负 责 任 地 使 用 互 联 网 , 无 论 你
的 行 为 出 于 个 人 目 的 或 工 作 目 的 。
不 要 披 露 机 密 信 息 , 例 如 客 户 信 息 或 专 有 信 息 ,
如 你 在 公 司 工 作 过 程 中 了 解 到 的 商 业 机 密 。 披 露
这 种 信 息 可 能 会 导 致 纪 律 处 分 , 包 括 解 雇 。
问
我 在 工 作 时 , 是 否 可 以 为 个 人 目 的 使 用 互 联 网 ?
答
你 的 计 算 机 是 公 司 提 供 的 一 种 工 具 , 供 你 为 公 司 从 事 工 作 。 同 样 , 发 送 和 接 收 电 子 邮 件 并
访 问 互 联 网 的 电 子 网 络 是 公 司 的 资 产 , 旨 在 用 于 公 司 的 业 务 。
虽 然 允 许 因 个 人 目 的 偶 尔 和 合 理 地 使 用 电 子 邮 件 和 互 联 网 , 你 必 须 谨 慎 行 事 , 不 得 滥 用 。
你 必 须 避 免 在 工 作 时 , 因 个 人 目 的 过 度 使 用 互 联 网 。 此 外 , 禁 止 使 用 公 司 电 脑 访 问 互 联 网
上 不 适 当 的 内 容 。
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社 交 媒 体 的 个 人 使 用
在 社 交 媒 体 上 发 表 评 论 , 必 须 谨 慎 判 断 , 特 别 是 那 些 有 关
我 们 的 业 务 、 客 户 或 合 作 伙 伴 的 评 论 。 请 记 住 , 你 通 过 社
交 媒 体 的 交 流 内 容 可 以 为 公 司 造 成 重 大 的 公 共 影 响 。 请
清 楚 说 明 , 你 仅 代 表 自 己 发 表 意 见 , 并 不 代 表 公 司 进 行 交
流 。 你 的 评 论 不 应 包 括 亵 渎 、 贬 低 或 令 人 尴 尬 的 内 容 。
如 果 你 使 用 公 司 的 系 统 进 行 有 限 的 个 人 使 用 , 请 不 要 访 问
不 适 当 的 网 站 。 请 记 住 , 公 司 有 权 在 法 律 允 许 的 范 围 内 ,
监 控 我 们 信 息 系 统 中 所 进 行 的 通 讯 。 如 果 你 对 具 体 使 用
公 司 系 统 是 否 适 当 有 任 何 问 题 , 请 询 问 你 的 主 管 。
如 果 你 计 划 为 了 业 务 目 的 使 用 社 交 媒 体 , 你 必 须 首 先 获 得
你 主 管 的 授 权 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-10020,《 媒 体 关 系 和 新 闻 发 布 》
公 司 政 策 3-90110,《 哈 里 伯 顿 电 子 邮 件 系 统 (HEMS)》
公 司 业 务 惯 例 4-11154,《 互 联 网 和 企 业 内 部 网 的 使 用 》
公 司 业 务 惯 例 4-11255,《 社 交 媒 体 和 个 人 在 线 发 布 》
公 司 业 务 惯 例 4-16466,《 智 能 手 机 和 其 他 的 手 持 无 线 设
备 : 请 求 、 审 批 和 使 用 》
47

民 间 和 慈 善 活 动
我 们 自 豪 地 支 持 公 司 参 与 民 间 和 慈 善 活 动 , 并 鼓 励 所
有 为 公 司 工 作 的 人 参 与 慈 善 活 动 。 但 是 , 你 不 得 利 用
你 在 哈 里 伯 顿 的 职 位 , 表 示 或 暗 示 哈 里 伯 顿 对 外 部
活 动 或 慈 善 机 构 的 赞 助 或 支 持 。
重 要 的 是 要 确 保 你 个 人 的 慈 善 活 动 不 会 干 扰 你 在 哈
里 伯 顿 的 工 作 职 责 。 如 果 你 希 望 使 用 哈 里 伯 顿 的 时 间
或 资 源 来 支 持 慈 善 事 业 或 非 盈 利 组 织 , 请 与 你 的 主
管 联 系 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-15570,《 慈 善 捐 款 的 审 批 标 准 》
公 司 政 策 3-15650,《 对 美 国 境 外 教 育 和 选 定 慈 善 事
业 的 援 助 》
公 司 业 务 惯 例 4-10980,《 慈 善 捐 款 的 获 批 和 捐 款 的
会 计 工 作 》
公 司 业 务 惯 例 4-10981,《 员 工 在 公 司 地 域 的 筹 款
活 动 》
政 治 活 动 和 游 说
公 司 政 治 活 动
哈 里 伯 顿 可 能 参 加 与 我 们 的 利 益 相 关 的 公 共 政 策 问 题 。 哈 里 伯 顿 的 公 司 政 治 活 动 , 包 括 捐 献 任 何 公 司 的 资 金
或 使 用 公 司 的 设 施 和 资 源 , 必 须 遵 守 适 用 的 法 律 。 有 时 , 公 司 可 为 政 治 行 动 委 员 会 的 运 作 提 供 行 政 支 持 , 或
在 向 公 众 宣 传 对 公 司 和 股 东 具 有 重 要 性 问 题 时 提 供 支 持 。 在 这 些 情 况 下 , 我 们 的 捐 款 将 始 终 遵 循 联 邦 、 州 和
地 方 法 律 。
个 人 的 政 治 活 动
参 与 政 治 进 程 是 我 们 承 担 企 业 公 民 责 任 的 重 要 部 分 。
只 要 符 合 管 理 政 治 活 动 的 法 律 和 法 规 , 我 们 鼓 励 员
工 参 与 这 一 进 程 。 鼓 励 参 与 哈 里 伯 顿 的 政 治 行 动 委
员 会 的 活 动 应 当 获 得 政 府 事 务 副 总 裁 或 法 律 总 顾 问
的 批 准 。 否 则 , 不 应 在 工 作 场 所 争 取 对 政 治 事 件 或 候
选 人 的 支 持 。
虽 然 鼓 励 你 个 人 参 与 政 治 进 程 , 但 你 应 该 利 用 你 自 己
的 时 间 和 资 源 。 未 经 事 先 获 得 政 府 事 务 副 总 裁 的 批
准 , 你 不 得 利 用 你 在 哈 里 伯 顿 的 职 位 , 表 示 或 暗 示 哈
里 伯 顿 对 某 候 选 人 的 赞 助 或 认 可 , 或 对 某 种 政 治 立 场
的 支 持 。
游 说
我 们 遵 守 所 有 的 游 说 法 律 , 并 可 聘 请 员 工 或 专 业 说 客
来 代 表 我 们 游 说 政 府 官 员 。 没 有 法 律 总 顾 问 的 具 体 授
权 , 哈 里 伯 顿 禁 止 代 表 公 司 参 与 任 何 游 说 活 动 。 任 何
获 得 授 权 的 游 说 , 均 根 据 联 邦 法 规 记 录 和 报 告 。
参 考 文 献
《 哈 里 伯 顿 政 府 事 务 》
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开 展 与 美 国 政 府 的 业 务
哈 里 伯 顿 一 般 不 作 为 承 包 商 , 向 美 国 政 府 、 代 理
机 构 或 使 用 联 邦 资 金 的 一 方 提 供 商 品 或 服 务 。 美
国 联 邦 法 律 对 争 取 美 国 政 府 出 资 工 作 的 资 格 、 就
其 竞 标 或 执 行 这 些 工 作 的 公 司 有 严 格 的 规 定 和
条 例 。 这 些 法 规 和 要 求 不 同 于 我 们 正 常 的 业 务 运
营 , 并 且 对 公 司 施 加 了 某 些 义 务 。 违 反 这 些 规 则
和 法 规 可 给 公 司 带 来 严 厉 的 惩 罚 和 制 裁 。 因 此 ,
投 标 邀 请 必 须 经 过 法 律 部 的 审 查 和 高 级 副 总 裁
和 首 席 商 业 律 师 的 批 准 , 否 则 任 何 哈 里 伯 顿 实 体
均 不 应 对 任 何 由 美 国 政 府 出 资 的 工 作 投 标 。
哈 里 伯 顿 遵 守 关 于 雇 用 美 国 军 队 、 国 防 部 或 其
他 联 邦 政 府 前 任 员 工 适 用 的 美 国 联 邦 法 律 和 法
规 。 管 理 人 员 若 考 虑 雇 用 美 国 政 府 前 任 员 工 或 聘
请 其 作 顾 问 , 在 雇 用 该 人 之 前 , 应 咨 询 法 律 部 寻
求 指 导 。
美 国 联 邦 刑 罚 准 则
哈 里 伯 顿 的 《 商 业 行 为 守 则 》, 是 有 效 遵 守 《 美
国 联 邦 刑 罚 准 则 》 的 计 划 , 该 准 则 由 美 国 刑 罚 委
员 会 根 据 1984 年 的 《 刑 罚 改 革 法 案 》 而 制 定 。《 守
则 》 旨 在 公 司 外 部 发 现 或 有 可 能 发 现 之 前 , 发 现
违 反 情 况 , 并 提 供 合 理 的 保 证 , 在 对 公 司 合 规 有
运 营 职 责 的 人 员 中 , 无 人 参 加 、 纵 容 或 故 意 忽 略
公 司 中 的 犯 罪 行 为 。
公 司 已 采 取 合 理 的 步 骤 , 以 补 救 任 何 犯 罪 行 为 可
能 造 成 的 伤 害 , 包 括 酌 情 支 付 赔 偿 、 自 己 向 政 府
当 局 报 告 该 行 为 , 并 在 任 何 随 后 的 调 查 中 与 当 局
合 作 。
如 果 确 定 犯 罪 行 为 已 经 发 生 , 哈 里 伯 顿 将 评 估 其
合 规 计 划 , 并 进 行 适 当 的 修 改 , 以 防 止 这 种 行 为
再 次 发 生 , 包 括 向 外 部 专 业 顾 问 进 行 咨 询 , 应 该
作 哪 些 修 改 , 以 及 如 何 遵 守 这 些 修 改 的 规 定 。
我 们 的 首 席 道 德 与 合 规 官 (CECO) 直 接 向 哈 里 伯
顿 董 事 会 , 以 及 执 行 副 总 裁 和 首 席 法 律 顾 问 报
告 。 在 董 事 会 的 指 示 下 ,CECO 拥 有 明 确 的 权 力 亲
自 就 涉 及 犯 罪 行 为 或 潜 在 犯 罪 行 为 的 任 何 事 项 ,
及 时 与 审 计 、 赔 偿 、 提 名 和 公 司 治 理 委 员 会 进 行
沟 通 , 并 且 每 年 不 低 于 一 次 , 讨 论 哈 里 伯 顿 合 规
计 划 的 实 施 和 有 效 性 。
49

For 对 我 me, 个 人 the 而 Code 言 , 该 is 《 a 守 guide 则 》 指 to 导 how 我 们 作 为
we 员 工 should 和 企 业 conduct 公 民 , ourselves, 应 当 如 何 行 both 动 。 as 拥 有
employees 强 有 力 的 《 and 守 则 as 》 corporate 向 职 位 候 citizens. 选 人 显 示 ,
Having
哈 里 伯 顿
a strong
关 心 其
Code
员 工
shows
, 以 及
job
他 们 工 作 和
candidates that Halliburton cares about
生 活 的 社 区 。
its employees and the communities
where they work and live.
Brandon Bayles
全 球 人 力 资 源 业 务 总 监
50

结 论
我 们 大 家 都 有 责 任 作 出 正 确 的 决 定 , 遵 守 管 辖 我 们 行 动 的 法 律 条 文 和 精 神 。 我 们 必 须 共 同 努 力 , 创
造 一 个 健 康 和 相 互 尊 重 的 工 作 环 境 , 继 续 建 设 我 们 能 够 引 以 为 傲 的 公 司 。 当 你 参 加 日 常 活 动 时 , 请
记 住 :
• 遵 守 《 守 则 》 中 的 原 则
• 在 工 作 和 决 策 时 , 使 用 常 识
• 当 你 有 问 题 时 , 请 向 公 司 可 利 用 资 源 寻 求
指 导
• 促 使 同 事 和 合 作 伙 伴 也 坚 持 高 道 德 标 准
• 不 要 为 了 利 润 和 个 人 好 处 , 而 牺 牲 自 己 的
诚 信
• 及 时 报 告 涉 嫌 非 法 行 为 和 违 反 《 守 则 》 的
情 况
我 们 将 定 期 更 新 《 守 则 》, 以 反 映 法 律 和 / 或 我 们 政 策 的 变 化 。 我 们 始 终 欢 迎 你 提 出 建 议 , 改 善 哈 里
伯 顿 的 守 法 和 道 德 文 化 , 或 使 《 守 则 》 更 加 有 用 。 请 随 时 与 法 律 部 道 德 与 合 规 惯 例 组 联 系 , 提 出 你 的
意 见 或 建 议 。
《 守 则 》 并 不 向 任 何 第 三 方 、 公 司 的 任 何 人 员 或 公 司 下 属 单 位 提 供 任 何 合 同 或 其 他 权 利 。
《 守 则 》 已 予 修 订 , 其 修 订 已 经 哈 里 伯 顿 董 事 会 于 2012 年 12 月 6 日 采 纳 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-02120,《〈 商 业 行 为 守 则 〉 的 实 施 》
51

哈 里 伯 顿 合 规 和 道 德 资 源
举 报 违 反 行 为
有 关 可 能 违 反 法 律 或 《 商 业 行 为 守 则 》 的 问 题 , 你 可 直 接 向 你 的 主 管 或 人 力 资 源 代 表 提 出 , 或 者 给
哈 里 伯 顿 道 德 求 助 热 线 打 电 话 , 热 线 一 周 7 天 、 一 天 24 小 时 开 放 , 由 一 家 独 立 公 司 运 营 。 你 可 以 保 持 匿
名 。 可 提 供 翻 译 。 公 司 严 禁 打 击 报 复 善 意 举 报 违 规 行 为 的 举 报 人 。
• 美 国 和 加 拿 大 境 内 , 请 拨 打 电
话 :1-888-414-8112
• 阿 根 廷 境 内 , 请 拨 打 电 话 :0800-444-2801
• 巴 西 境 内 , 请 拨 打 电 话 :0800-891-4378
• 哥 伦 比 亚 境 内 , 请 拨 打 电 话 :
01-800-912-0532
• 印 度 尼 西 亚 境 内 , 请 拨 打 电 话 :
001-803-1-009-1244
• 马 来 西 亚 境 内 , 请 拨 打 电 话 :
1-800-81-3431
• 挪 威 境 内 , 请 拨 打 电 话 :8 0 0 -14 1 5 6
• 英 国 境 内 , 请 拨 打 电 话 :0800-169-3116
• 所 有 其 他 国 家 , 请 拨 打 对 方 付 费 电 话 :
1-770-613-6714( 注 意 : 这 是 美 国 电 话
号 码 。)
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