商业行为规范 - Halliburton

重 大 非 公 开 信 息 的 使 用 和 公 开 披 露
公 司 员 工 依 靠 或 以 其 他 方 式 利 用 其 所 掌 握 的 关 于
某 公 司 ( 包 括 哈 里 伯 顿 ) 的 重 大 非 公 开 信 息 (“ 内
部 信 息 ”), 买 卖 该 公 司 的 证 券 , 是 非 法 的 , 并 且 违
反 本 《 守 则 》。 内 部 信 息 包 括 任 何 可 能 会 影 响 某
人 买 卖 证 券 的 决 定 但 并 未 对 股 民 公 开 的 信 息 。 例
子 包 括 :
• 重 要 的 新 产 品 和 服 务
• 潜 在 的 兼 并 、 收 购 、 处 置 和 合 资
• 重 大 合 同 的 情 况 , 包 括 取 消 、 续 订 和 达 成
合 同
• 管 理 层 的 重 大 变 化
• 政 府 调 查
• 与 监 管 机 构 的 通 信
• 未 公 布 的 财 务 业 绩
• 未 决 诉 讼 和 法 律 结 案
如 果 你 获 悉 关 于 哈 里 伯 顿 或 其 他 公 司 的 内 部 信
息 , 在 公 司 公 布 该 信 息 之 前 , 除 了 其 职 责 要 求 他 们
必 须 知 晓 该 信 息 的 董 事 、 员 工 或 代 理 之 外 , 你 不
得 向 任 何 其 他 人 披 露 。
你 还 不 得 将 有 关 公 司 的 内 部 信 息 披 露 给 其 他 人 ,
包 括 家 庭 成 员 (“ 泄 密 ”), 因 为 他 们 可 能 利 用 该
信 息 进 行 交 易 或 以 其 他 方 式 从 中 获 利 。 如 果 你 知
道 有 关 一 家 公 司 的 内 部 信 息 , 你 还 必 须 避 免 建 议
他 人 买 卖 该 公 司 的 证 券 。 如 果 你 知 道 有 关 哈 里 伯
顿 的 内 部 信 息 , 你 一 般 必 须 等 到 该 信 息 已 适 当 向
公 众 披 露 之 后 的 第 二 个 工 作 日 结 束 之 后 , 才 能 买
卖 哈 里 伯 顿 证 券 。 关 于 买 卖 哈 里 伯 顿 证 券 , 某 些
骨 干 员 工 、 管 理 人 员 和 董 事 需 要 遵 守 更 严 格 的 限
制 规 定 。
在 内 部 信 息 披 露 方 面 没 有 优 惠 待 遇 。 如 果 你 对 内
部 交 易 的 法 律 或 本 《 守 则 》 规 定 的 义 务 有 任 何 问
题 , 在 进 行 证 券 交 易 之 前 , 请 咨 询 你 的 主 管 或 法
律 部 的 公 共 公 司 惯 例 组 。
参 考 文 献
公 司 政 策 3-02550,《 重 大 非 公 开 信 息 的 使 用 和 证 券 交 易 的 时 间 窗 口 》
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