海外監管公告 - 龙源电力集团股份有限公司

后 的 均 视 为 无 效 。
簿 记 管 理 人 有 权 根 据 询 价 情 况 要 求 投 资 者 提 供 其 他 资 质 证 明 文 件 。
传 真 :010-58328765; 电 话 :010-58328248。
3、 利 率 确 定
发 行 人 和 联 席 主 承 销 商 将 根 据 网 下 利 率 询 价 结 果 在 预 设 的 利 率 区 间 内 确 定 本
期 债 券 各 品 种 的 最 终 票 面 利 率 , 并 将 于 2010 年 12 月 10 日 (T 日 ) 在 《 中 国 证 券 报 》
及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (http://www.sse.com.cn) 上 公 告 本 期 债 券 的 最 终 票 面 利 率 。
发 行 人 将 按 上 述 确 定 的 票 面 利 率 向 投 资 者 公 开 发 行 本 期 债 券 。
三 、 网 上 发 行
( 一 ) 发 行 对 象
网 上 发 行 的 对 象 为 持 有 登 记 公 司 开 立 的 首 位 为 A、B、D、F 证 券 账 户 的 社 会 公 众
投 资 者 ( 法 律 、 法 规 禁 止 购 买 者 除 外 )。
( 二 ) 发 行 数 量
本 期 债 券 发 行 总 额 为 400,000 万 元 , 网 上 发 行 数 量 预 设 为 发 行 总 额 的 10%, 即
40,000 万 元 , 包 括 5 年 期 品 种 10,000 万 元 和 10 年 期 品 种 30,000 万 元 。 发 行 人 和 簿 记
管 理 人 将 根 据 网 上 发 行 情 况 决 定 是 否 启 动 回 拨 机 制 , 如 网 上 发 行 数 量 获 得 全 额 认 购 ,
则 不 进 行 回 拨 ; 如 网 上 发 行 数 量 认 购 不 足 , 则 将 剩 余 部 分 全 部 回 拨 至 网 下 发 行 。 采
取 单 向 回 拨 , 不 进 行 网 下 向 网 上 回 拨 。
( 三 ) 发 行 时 间
网 上 发 行 时 间 为 1 个 交 易 日 , 即 发 行 首 日 2010 年 12 月 10 日 (T 日 ) 上 证 所 交 易
系 统 的 正 常 交 易 时 间 ( 上 午 9:30-11:30, 下 午 13:00-15:00)。 如 遇 重 大 突 发 事 件 影
响 本 次 发 行 , 则 顺 延 至 下 一 交 易 日 继 续 进 行 。
( 四 ) 认 购 办 法
1、 本 期 债 券 5 年 期 品 种 的 发 行 代 码 为 “751981”, 简 称 为 “10 龙 源 01”;
10 年 期 品 种 的 发 行 代 码 为 “751982”, 简 称 为 “10 龙 源 02”。
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