Verantwortung für Hamburg 90 Jahre SAGA GWG

BERIcHT DES AUFSIcHTSRATES ENTSPREcHENSERKLäRUNG DES VoRSTANDES UND DES AUFSIcHTSRATES
zum Hamburger corporate Governance Kodex (HcGK) in der fassung vom 01. Januar 2010
Der Aufsichtsrat hat die Tätigkeit der Gesellschaft und ihrer Konzernunternehmen regelmäßig überwacht
und den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens beraten. Der Vorstand hat dem Aufsichtsrat im
Geschäftsjahr 2011 schriftlich und mündlich in insgesamt sechs Aufsichtsratssitzungen und in regelmäßigen
Sitzungen des Finanzausschusses über die Lage und die Entwicklung der Gesellschaft einschließlich
der Wirksamkeit der internen Risiko- und Kontrollinstrumente berichtet. Ein Aufsichtsratsmitglied hat
an weniger als der Hälfte der Sitzungen des Aufsichtsrates persönlich teilgenommen.
Nach Beauftragung durch die Vorsitzende des Aufsichtsrates sind der Jahresabschluss und der Lagebericht
2011, der Konzernabschluss nebst Konzern-Lagebericht 2011 sowie der Bericht des Vorstandes
über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen im Geschäftsjahr 2011 von der Deloitte & Touche
GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft geprüft und mit einem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk
versehen worden.
Die Mitglieder des Aufsichtsrates haben den Jahresabschluss und den Konzernabschluss zum
31. Dezember 2011 sowie den Bericht über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen geprüft
und sie zusammen mit dem Lagebericht und dem Konzern-Lagebericht 2011 sowie den Berichten über
die Jahresabschluss- bzw. Konzernabschlussprüfung in jeweils einer Sitzung des Finanzausschusses
und des Aufsichtsrates beraten. In diesen Sitzungen hat der Abschlussprüfer dem Finanzausschuss
bzw. dem Aufsichtsrat über die wesentlichen Ergebnisse seiner Prüfung berichtet.
Nach dem abschließenden Ergebnis der Beratungen sind Einwendungen gegen das Prüfungsergebnis
der Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft nicht erhoben und der vom Vorstand
aufgestellte Jahresabschluss und der Konzernabschluss 2011 einschließlich des Lageberichtes und
des Konzern-Lageberichtes sowie der Bericht über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen
gebilligt worden.
Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand sowie allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern für die geleistete Arbeit.
Hamburg, den 14. Juni 2012
Der Aufsichtsrat
Senatorin Jutta Blankau-Rosenfeldt
Aufsichtsratsvorsitzende
1. Die SAGA Siedlungs-Aktiengesellschaft Hamburg (SAGA) und ihre Tochtergesellschaften
| GWG Gesellschaft für Wohnen und Bauen mbH,
| SAGA Erste Immobiliengesellschaft mbH
haben im Geschäftsjahr 2011 alle Regelungen des Hamburger Corporate Governance Kodex eingehalten,
die vom Vorstand und dem Aufsichtsrat der SAGA sowie den jeweiligen Geschäftsführungen zu verantworten
sind (Gliederungspunkte 3-7 des HCGK sowie deren Unterpunkte). Die Tochtergesellschaften verfügen über
keinen Aufsichtsrat.
2. Die weitere Tochtergesellschaft der SAGA
| GWG Gewerbe Gesellschaft für Kommunal- und Gewerbeimmobilien mbH,
die über einen Aufsichtsrat verfügt, hat im Geschäftsjahr 2011 alle Regelungen des Hamburger Corporate
Governance Kodex eingehalten, die von der Geschäftsführung und dem Aufsichtsrat zu verantworten sind,
mit Ausnahme folgenden Punktes:
Ziffer 4.2.6 des HCGK
Die Vergütung der Mitglieder der Geschäftsführung wird (…) im Anhang des Jahresabschlusses offengelegt.
Besteht die Geschäftsführung nur aus einer Person, so kann auf den Ausweis verzichtet werden.
Die Geschäftsführung der GWG Gewerbe war im Berichtsjahr mit zwei Personen besetzt. Für einen
Geschäftsführer bestand kein direktes Anstellungsverhältnis mit der GWG Gewerbe. Die Offenlegung der
Vergütung ließe daher Rückschlüsse auf die Vergütung des anderen Geschäftsführers zu. Auf sie wurde
daher aus Gründen des Persönlichkeitsschutzes verzichtet.
Hamburg, den 19. April 2012
Die Aufsichtsratsvorsitzende Der Vorstand
50 Konzern-Geschäftsbericht 2011
51