und Vereinsbank Aktiengesellschaft - BaFin

10.2.2 HVB-Vorzugsaktien
Im Fall von HVB-Vorzugsaktien, die in Streifbandverwahrung gehalten werden, muss der einreichende
HVB-Aktionär die Annahmeerklärung seiner Depotbank übergeben, die diese gemeinsam mit den einzuliefernden
Aktien (in Form von effektiven Stücken oder – bei vorheriger Einbeziehung in die Girosammelverwahrung –
in buchmäßiger Form) innerhalb der Annahmefrist an die Zentrale Umtauschstelle weiterleitet; in Eigenverwahrung
gehaltene HVB-Vorzugsaktien sind durch den einreichenden HVB-Aktionär zusammen mit der Annahmeerklärung
bei einer Bank seiner Wahl einzuliefern, die innerhalb der Annahmefrist die Annahmeerklärung an die
Zentrale Umtauschstelle weiterleitet und die Aktien an die Zentrale Umtauschstelle einliefert (in Form von
effektiven Stücken oder – bei vorheriger Einbeziehung in die Girosammelverwahrung – in buchmäßiger Form)
(für weitere Einzelheiten siehe die nachfolgende Ziffer 10.3). In beiden Fällen erfolgt die Einlieferung zur
Buchung bei der Zentralen Umtauschstelle (oder bei vorheriger Einbeziehung in die Girosammelverwahrung bei
Clearstream) in die betreffende ISIN (Zum Umtausch Eingereichte HVB-Vorzugsaktien: ISIN DE000HV094C6);
erfolgt die Einlieferung während der Annahmefrist, gilt die Buchung als rechtzeitig erfolgt, wenn sie bis
spätestens 18:00 Uhr (Ortszeit Frankfurt am Main) des zweiten Bankarbeitstages nach Ablauf der Annahmefrist
bewirkt worden ist.
Da die HVB-Vorzugsaktien vinkuliert sind, ist zur Annahme des Angebots die Zustimmung der
HypoVereinsbank erforderlich.
10.3 Einreichung effektiver Stücke
HVB-Aktionäre, die ihre HVB-Stammaktien als effektive Aktienurkunden in Eigenverwahrung oder
Streifbandverwahrung halten und das Umtauschangebot annehmen wollen, müssen bei einer Depotbank ein
Depot zur Girosammelverwahrung eröffnen und ihre effektiven Aktienurkunden zusammen mit den
Gewinnanteilsscheinen Nr. 76 ff. und dem Erneuerungsschein bei der Depotbank zur Girosammelverwahrung
einliefern; erst dann können sie das Umtauschangebot wie in Ziffer 10.2 beschrieben annehmen. Da das
Verfahren bei der Einlieferung der effektiven Aktienurkunden zeitaufwändig ist, wird HVB-Aktionären, die
HVB-Stammaktien als effektive Aktienurkunden halten, empfohlen, diese spätestens eine Woche vor Ablauf der
Annahmefrist bei einer Depotbank einzureichen. Ohne Einlieferung der effektiven Aktienurkunden, Verbuchung
derselben auf einem Depotkonto und anschließende Annahme entsprechend Ziffer 10.2 kann keine wirksame
Annahmeerklärung abgegeben werden. HVB-Aktionäre, die ihre Aktien zum Umtausch einreichen, haben keinen
Anspruch auf den Erhalt effektiver Aktienurkunden von UniCredit S.p.A.
HVB-Aktionäre, die ihre HVB-Vorzugsaktien (ISIN DE0008022039) als effektive Aktienurkunden halten,
müssen zur Annahme des Umtauschangebots entweder bei einer Depotbank ein Depot zur
Girosammelverwahrung eröffnen und ihre effektiven Aktienurkunden zusammen mit den Gewinnanteilsscheinen
Nr. 76 ff. und dem Erneuerungsschein bei der Depotbank zur Girosammelverwahrung einliefern oder ihre HVB-
Vorzugsaktien an die Zentrale Umtauschstelle einliefern. Ohne Einlieferung der HVB-Vorzugsaktien bei einer
Depotbank zur Girosammelverwahrung oder bei der Zentralen Umtauschstelle, jeweils innerhalb der Annahmefrist,
und ihre Buchung während der Annahmefrist unter der betreffenden ISIN (Zum Umtausch Eingereichte
HVB-Vorzugsaktien: ISIN DE000HV094C6) wird die Annahmeerklärung nicht wirksam; erfolgt die Einlieferung
innerhalb der Annahmefrist, so gilt die Buchung der HVB-Vorzugsaktien als rechtzeitig erfolgt, wenn die
Buchung bis spätestens 18:00 Uhr (Ortszeit Frankfurt am Main) am zweiten Bankarbeitstag nach Ablauf der
Annahmefrist bewirkt worden ist.
10.4 Weitere Erklärungen der annehmenden HVB-Aktionäre
Der jeweilige HVB-Aktionär erklärt mit der Annahme nach vorstehender Ziffer 10.2 zugleich, dass
(a) er das Umtauschangebot des Bieters zum Abschluss eines Tauschvertrages nach Maßgabe der
Bestimmungen dieser Angebotsunterlage für die in der Annahmeerklärung angegebene Anzahl von HVB-
Aktien annimmt;
(b) er das Angebot des Bieters, das Eigentum an den betreffenden Zum Umtausch Eingereichten HVB-
Aktien auf den Bieter zu übertragen, wie folgt annimmt:
(i) der Bieter erwirbt das Eigentum an den betreffenden Zum Umtausch Eingereichten HVB-
Aktien, für die das Umtauschangebot angenommen wurde;
(ii) das Eigentum geht nicht auf den Bieter über, bevor nicht die in Ziffer 12.1 genannten
aufschiebenden Bedingungen erfüllt sind oder auf sie verzichtet wurde, vorausgesetzt, dass die
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