Compliance-Richtlinien des Portigon-Konzerns

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Insider-Liste: Die Insider-Liste (früher bekannt als „Watch List”) ist eine vertrauliche Datenbank, die von Compliance geführt wird. Sie enthält alle relevanten bestehenden oder potenziellen →Insider-Informationen und sensiblen oder potenziell sensiblen Situationen sowie die betroffenen Finanzinstrumente, Unternehmen und Mitarbeiter. Anhand der Insider-Liste kann Compliance überwachen, ob die „Chinese Walls“ eingehalten werden und gegebenenfalls Insider-Handel in einem frühen Stadium aufdecken. Restricted List (Sperrliste): Die Restricted List ist eine Datenbank, die allen Mitarbeitern auf der Intranet-Seite von Group Compliance zur Verfügung steht. Die Restricted List informiert Sie über Beschränkungen für Geschäfte in bestimmten Finanzinstrumenten und hinsichtlich bestimmter Unternehmen. Diese Beschränkungen gelten auch dann, wenn Sie mit Finanzinstrumenten handeln oder in der Anlageberatung tätig sind. Obwohl die Restricted List innerhalb der Portigon verfügbar ist, muss sie streng vertraulich behandelt werden und darf Personen außerhalb der Portigon nicht zugänglich gemacht werden. Sie sind verpflichtet, sich regelmäßig mit dem Inhalt der Restricted List vertraut zu machen. D. Schulung und fachliche Qualifikation Sie müssen die für Ihre Aufgaben erforderliche Qualifikation besitzen. Dies beinhaltet die Teilnahme an den für Sie vorgesehenen Fortbildungsprogrammen. Bevor Sie für oder im Namen der Portigon tätig werden, müssen Sie über die entsprechende Qualifikation verfügen oder von qualifizierten Personen überwacht werden. Bei grenzübergreifenden Wertpapiergeschäften benötigen Sie gegebenenfalls eine zusätzliche Zulassung/Registrierung o.ä.. Wenden Sie sich an Compliance, wenn Sie diesbezüglich Fragen haben. Die Aufsichtsbehörden erwarten von Portigon, dass sie sicherstellt, dass ihre Mitarbeiter jederzeit die erforderlichen Qualifikationen zur Ausübung der ihnen übertragenen Tätigkeiten haben. Die Qualifikation soll durch die Führungskräfte regelmäßig überprüft werden. Hierbei sollte auch berücksichtigt werden, ob die Mitarbeiter hinsichtlich der regulatorischen Anforderungen sowie der Produkt- und Marktentwicklungen auf dem neuesten Stand sind. 10
E. Außendarstellung Die Außendarstellung der Portigon und ihre Kommunikation mit Dritten müssen professionell, d.h. fair, klar und unmissverständlich sein. Dies beinhaltet insbesondere den Verzicht auf unangemessene Kommunikationsformen, wie zum Beispiel beleidigende oder abfällige Äußerungen. Die Außendarstellung der Portigon umfasst eine Vielzahl schriftlicher, mündlicher und elektronischer Materialien, wie zum Beispiel Publikationen, Anzeigen, Präsentationen, Reden usw. Die folgenden Kapitel beschreiben, welche Anforderungen jeweils zu beachten sind. 1. Marketing-Materialien Sie dürfen nur solche Marketing-Materialien verwenden, die den Vorschriften des Landes, in dem sie verteilt werden, entsprechen. Es gibt besondere Regelungen, die im Hinblick auf Marketing-Materialien zu beachten sind. Die wissentliche Erstellung, Gestaltung, Beschönigung oder Weiterleitung von Marketing-Material, bei dem Gerüchte verwendet wurden sowie jegliche Handlung, die zur Glaubwürdigkeit eines Gerüchts beiträgt oder beitragen kann, ist den Mitarbeitern untersagt. 2. Medienanfragen Ohne eine besondere Genehmigung dürfen Sie weder Erklärungen gegenüber den Medien abgeben noch ihnen Informationen oder Unterlagen zur Verfügung stellen, die die Geschäftstätigkeit der Portigon, ihre Kunden oder Mitarbeiter betreffen. Wenn Ihnen eine solche Genehmigung nicht erteilt worden ist, müssen Sie alle Anfragen seitens der Medien unverzüglich an den Geschäftsbereich Konzernkommunikation weiterleiten. Geben Sie Erklärungen ab, müssen diese fair und unmissverständlich sein. Darüber hinaus sind Sie verpflichtet, die Konzernrichtlinien über die Kommunikation mit der Presse und anderen Medien einzuhalten. 3. Umgang mit Aufsichtsbehörden Gegenüber den Aufsichtsbehörden müssen Ihre Informationen fristgerecht, offen und auf die konkrete Anfrage bezogen sein. 11
Seite 1 und 2: Compliance-Richtlinien des Portigon
Seite 3 und 4: H. Prävention von Finanzkriminalit
Seite 5 und 6: Entscheidend für die Integrität d
Seite 7 und 8: 3. Außergeschäftliche Interessen
Seite 9: die Veräußerung von Insiderpapier
Seite 13 und 14: Darüber hinaus existieren spezifis
Seite 15 und 16: . Research und Monitoring Unter bes
Seite 17: Struktur der Compliance-Abteilung:

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