Compliance-Richtlinien des Portigon-Konzerns

A. Einleitung
Der Erfolg des Portigon-Konzerns („Portigon“) hängt maßgeblich von seiner
Integrität ab. Hohe Verhaltensstandards tragen dazu bei, das Vertrauen der Kunden
zu gewinnen und die Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben zum festen Bestandteil
aller geschäftlichen Aktivitäten werden zu lassen.
Der Vorstand hat seine Aufgabe, die Einhaltung aller einschlägigen Vorschriften
sicherzustellen, teilweise an die Compliance-Abteilung („Compliance“) übertragen.
Diese hat entsprechend die vorliegenden Compliance-Richtlinien (die „Richtlinien“)
entwickelt. Sie dienen dazu, die Risiken, die sich aus dem Tagesgeschäft ergeben,
aufzuzeigen. Dies können rechtliche oder wirtschaftliche Risiken sowie solche für
die Reputation der Portigon sein. Die Richtlinien sollen Verhaltensstandards
vorgeben, die den Mitarbeitern helfen, diese Risiken zu vermeiden bzw.
sachgerecht mit ihnen umzugehen. Sie werden ergänzt durch lokale Compliance-
Handbücher, die die regulatorischen Anforderungen der jeweiligen Länder
beinhalten, in denen Portigon tätig ist.
Wenn Sie für Portigon agieren oder für sich selbst Geschäfte tätigen
(„Mitarbeitergeschäfte“), müssen Sie die Richtlinien und die in den jeweiligen
lokalen Compliance-Handbüchern enthaltenen Vorschriften einhalten, und zwar
nicht nur dem Wort nach, sondern auch unter Berücksichtigung von deren Sinn und
Zweck. Die Richtlinien beinhalten individuelle Pflichten und Einschränkungen. Sie
sind gehalten, die Richtlinien und Ihr lokales Compliance-Handbuch sorgfältig zu
lesen und sich mit den Inhalten auseinanderzusetzen.
Sie müssen die Richtlinien vor dem Hintergrund der für Sie geltenden Gesetze,
Vorschriften, Verhaltensregeln oder „Standards of Good Practice“ lesen und
interpretieren. Dazu gehören auch die einschlägigen globalen und lokalen
Bestimmungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Da
die Richtlinien nicht alle Vorschriften des Landes, in dem Sie arbeiten, abdecken
können, gelten für Sie gegebenenfalls zusätzliche oder strengere Standards. Einige
Regeln gelten auch grenzüberschreitend. Weitere Informationen über die für Sie
geltenden lokalen Vorschriften entnehmen Sie bitte Ihrem lokalen Compliance-
Handbuch oder fragen Sie Ihren lokalen Compliance Officer.
4