Compliance-Richtlinien des Portigon-Konzerns
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Inhaltsverzeichnis<br />
A. Einleitung 4<br />
B. Interessenkonflikte 5<br />
1. Missbräuchliche Marktpraktiken (Insider-Handel / Marktmanipulation) 6<br />
2. Mitarbeitergeschäfte 6<br />
3. Außergeschäftliche Interessen von Mitarbeitern 7<br />
4. Geschenke und Vergünstigungen - Anreize 7<br />
C. Vertraulichkeit / Insider-Informationen 8<br />
1. Vertraulichkeit / „Need to Know Policy” 8<br />
2. Insider-Informationen 8<br />
3. Behandlung von Insider-Informationen und anderen vertraulichen<br />
Informationen 9<br />
D. Schulung und fachliche Qualifikation 10<br />
E. Außendarstellung 11<br />
1. Marketing-Materialien 11<br />
2. Medienanfragen 11<br />
3. Umgang mit Aufsichtsbehörden 11<br />
F. Umgang mit Kunden 12<br />
1. „Know Your Customer“ 12<br />
2. Marktverhalten 12<br />
3. Treuhandpflichten 13<br />
4. Beschwerden 13<br />
5. Aufbewahrung von Daten 13<br />
G. Einführung neuer Produkte („Joint Product Launch“) 13<br />
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