Compliance-Richtlinien des Portigon-Konzerns

Vor der Kommunikation mit Aufsichtsbehörden ist mit Compliance, Group Finance
oder den gemäß den lokalen Regeln verantwortlichen Geschäftsbereichen
Rücksprache zu halten.
F. Umgang mit Kunden
Sie müssen sich stets integer, fair und den anerkannten Marktstandards
entsprechend verhalten.
Für Tätigkeiten mit Kundenkontakt gelten spezielle Regeln. Dazu gehören
typischerweise:
1. „Know Your Customer“
Bevor Sie Geschäfte schließen, müssen Sie Ihren Kunden und sein Geschäft kennen
und verstehen. Sie müssen sich alle Informationen, die für die geschäftliche
Beziehung zu dem Kunden relevant sein können, beschaffen und auf einem
aktuellen Stand halten.
Dieser Grundsatz dient zum einem dem Schutz der Portigon vor einem Missbrauch
durch unerlaubte Handlungen, wie zum Beispiel Geldwäsche (siehe auch
→Geldwäscheprävention). Zweitens kann Portigon Finanzdienstleistungen nur
sachgerecht erbringen, wenn sie ihre Kunden kennt. Weigert sich ein Kunde, der
Portigon die gewünschten Informationen zu geben, setzen Sie sich mit Compliance
in Verbindung, bevor eine Geschäftsverbindung mit dem betreffenden Kunden
eingegangen wird. Die entsprechenden Vorschriften sind Ihrem lokalen
Compliance-Handbuch zu entnehmen.
2. Marktverhalten
Es wird von Ihnen erwartet, dass Sie bei Ihrer Tätigkeit mit der erforderlichen
Sorgfalt und Umsicht handeln, insbesondere jederzeit die Interessen des Kunden in
der gebotenen Weise berücksichtigen, und die lokalen Vorschriften einhalten.
Diese Vorschriften können Verbote und Einschränkungen für die Verkaufs- und
Handelspraktiken (z.B. Marktstabilisierung, Handel zu außerbörslichen Kursen,
„Front-Running“, „Churning“ usw.) und die Verwendung von Telefonmitschnitten
beinhalten.
12