Compliance-Richtlinien des Portigon-Konzerns

Compliance führt auf vertraulicher Basis ein Konfliktregister, das dazu dienen soll,
aktuelle, potentielle oder festgestellte Interessenkonflikte frühzeitig zu
identifizieren.
Die folgenden Kapitel beschreiben Situationen, in denen Interessenkonflikte
entstehen können, und wie mit ihnen umzugehen ist:
1. Missbräuchliche Marktpraktiken (Insider-Handel / Marktmanipulation)
Es ist verboten, →Insider-Informationen bei einer Transaktion zu verwenden, in der
Sie Finanzinstrumente für einen Ihrer Kunden, für Portigon, für sich selbst oder für
Dritte erwerben oder veräußern.
Es ist Ihnen untersagt, durch irreführende Marktaktivitäten oder sonstige
Täuschungshandlungen Kurse zu beeinflussen oder durch falsche Darstellungen
oder unzulässiges Verschweigen von Informationen eine Marktverzerrung zu
erzeugen.
Verdächtige Umstände und Transaktionen, die Anlass zu der Vermutung geben,
dass missbräuchliche Marktpraktiken vorliegen, müssen Sie Ihrem Compliance
Officer unverzüglich melden. Hinweise an Dritte darauf, dass Sie den zuständigen
Compliance Officer informiert haben oder dass eine Untersuchung stattfindet, sind
untersagt.
2. Mitarbeitergeschäfte
Mitarbeitergeschäfte sind untersagt, wenn sie den Anschein erwecken, dass Sie
oder eine Person, die mit Ihnen in enger Beziehung steht, auf unzulässige Weise
von Ihrer Tätigkeit bei Portigon profitieren.
Mitarbeitergeschäfte dürfen nicht mit den Interessen von Kunden oder denen der
Portigon kollidieren. Darüber hinaus kann der Tatbestand des Insider-Handels
vorliegen, wenn die Geschäfte auf Informationen basieren, die Sie im Rahmen Ihrer
beruflichen Tätigkeit erhalten haben (siehe auch →Insider-Informationen). Um
diese Probleme zu vermeiden, müssen Sie die lokalen Vorschriften einhalten, die für
die Einrichtung persönlicher Konten und Mitarbeitergeschäfte gelten. Diese
Vorschriften können Vorabgenehmigungen und/oder Meldevorschriften in Bezug
auf Mitarbeitergeschäfte beinhalten.
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