A09-0260-01_DE_AGIF VII_Full.indd - LARANSA AG
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Allianz Global Investors Fund <strong>VII</strong><br />
Europarat, Eurofima, African Development<br />
Bank, International Bank for Reconstruction<br />
and Development (Weltbank),<br />
The Inter American Development<br />
Bank, Europäische Union, Federal National<br />
Mortgage Association (Fannie Mae),<br />
Federal Home Loan Mortgage Corporation<br />
(Freddie Mac), Government National<br />
Mortgage Association (Ginnie Mae), Student<br />
Loan Marketing Association (Sallie<br />
Mae), Federal Home Loan Bank, Federal<br />
Farm Credit Bank, Tennessee Valley<br />
Authority.<br />
Die Wertpapiere eines OGAW müssen<br />
aus mindestens sechs verschiedenen<br />
Emissionen stammen, wobei die Wertpapiere<br />
aus einer einzelnen Emission 30%<br />
des Nettovermögens nicht übersteigen<br />
dürfen.<br />
3 Anlagen in Organismen für Gemeinsame<br />
Anlagen („OGA“)<br />
3.1 Ein OGAW darf höchstens 20% seines<br />
Nettovermögens in einen einzelnen OGA<br />
anlegen.<br />
3.2 Anlagen in Nicht-OGAW dürfen insgesamt<br />
30% des Nettovermögens nicht<br />
übersteigen.<br />
3.3 Die OGA dürfen nicht mehr als 10% des<br />
Nettovermögens in anderen offenen OGA<br />
anlegen.<br />
3.4 Investiert ein OGAW in die Anteile anderer<br />
OGA, die direkt oder per Mandat von<br />
der OGAW-Verwaltungsgesellschaft oder<br />
einer anderen Gesellschaft, mit der die<br />
OGAW-Verwaltungsgesellschaft durch<br />
gemeinsames Management oder gemeinsame<br />
Kontrolle oder eine wesentliche<br />
direkte oder indirekte Beteiligung<br />
verbunden ist, verwaltet werden, darf diese<br />
Verwaltungsgesellschaft oder andere<br />
Gesellschaft keine Ausgabe-, Umtauschoder<br />
Rücknahmegebühren für die<br />
OGAW-Anlage in den Anteilen dieses anderen<br />
OGA erheben.<br />
3.5 Erhält der Manager, der Fondsmanager<br />
bzw. der Anlageberater des OGAW aufgrund<br />
einer Anlage in den Anteilen eines<br />
anderen OGA eine Provision (einschließlich<br />
rückvergüteter Provision), muss diese<br />
Provision in das Vermögen des OGAW<br />
eingezahlt werden.<br />
4 Indexabbildende OGAW<br />
4.1 Ein OGAW kann bis zu 20% seines Nettovermögens<br />
in Anteile und/oder Schuldtitel<br />
der gleichen Körperschaft investieren,<br />
wenn die Anlagepolitik des OGAW auf die<br />
Nachbildung eines Index abzielt, der die<br />
in den OGAW-Rundschreiben dargelegten<br />
Kriterien erfüllt und von der Finanzaufsichtsbehörde<br />
genehmigt wurde.<br />
4.2 Die in Absatz 4.1 angegebene Grenze<br />
kann auf 35% erhöht werden und für einen<br />
einzelnen Emittenten gelten, wenn<br />
außergewöhnliche Marktbedingungen<br />
dies rechtfertigen.<br />
5 Allgemeine Bestimmungen<br />
5.1 Eine Kapitalanlage- oder Verwaltungsgesellschaft,<br />
die in Zusammenhang mit allen<br />
anderen von ihr verwalteten OGA<br />
agiert, darf keine Anteile mit Stimmrechten<br />
erwerben, durch die sie erheblichen<br />
Einfluss auf die Verwaltung einer<br />
emittierenden Körperschaft erhalten<br />
würde.<br />
5.2 Für einen OGAW gelten folgende Höchstgrenzen<br />
für den Erwerb von Anlagen:<br />
(i) 10% der nicht stimmberechtigten Aktien<br />
einer einzelnen emittierenden<br />
Körperschaft<br />
(ii) 10% der Schuldtitel einer einzelnen<br />
emittierenden Körperschaft<br />
(iii) 25% der Anteile eines einzelnen OGA<br />
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