EUR 3000000000 debt issuance programme, 10 ... - Volksbank AG

(i) die maßgeblichen Schuldinstrumente als dauernd oder wiederholt begebene Nichtdividendenwerte
gelten, die:
- nicht nachrangig, konvertibel (wandelbar) oder austauschbar sind;
- nicht zur Zeichnung oder zum Erwerb anderer Wertpapiere berechtigen und nicht an
ein Derivat gebunden sind;
- den Empfang rückzahlbarer Einlagen vergegenständlichen;
- entweder von einem Einlagensicherungssystem im Sinne der Richtlinie 94/19/EG gedeckt
sind oder wo der Gesamtgegenwert des Angebotes weniger als € 50 Mio. beträgt,
wobei diese Obergrenze über einen Zeitraum von zwölf Monaten zu berechnen
ist
(oder sonst von der Prospektpflicht gemäß § 3 Abs 1 Z 3 KMG ausgenommen sind); oder
(ii) die Wertpapiere eines solchen Kreditinstitutes auf einem geregelten oder vergleichbaren
Markt zum Handel bereits zugelassen sind (sofern Teil B, Punkt 9 der Endgültigen
Bedingungen Namen, Adresse, Sitzstaat, Art der Geschäftstätigkeit und den Namen des
Marktsegmentes, in welchem dessen Wertpapiere zugelassen sind, angibt); oder
(iii) dieses Kreditinstitut alle folgenden Kriterien erfüllt (Ermittlung anhand des zuletzt vor
der Emission des maßgeblichen Schuldinstruments veröffentlichten Jahresabschlusses):
- dessen Aktiva betragen insgesamt zumindest € 250.000.000; und
- dessen Eigenmittel im Sinne des § 23 BWG betragen insgesamt zumindest
€ 20.000.000,
(sofern Teil B, Punkt 9 der Endgültigen Bedingungen diese Informationen, sofern anwendbar,
anführt und weiters jene Informationen in Bezug auf das Kreditinstitut ausweist,
als ob dieses Kreditinstitut ein Registrierungsformular erstellender Emittent wäre, wie für
Schuldtitel und derivative Wertpapiere mit einer Mindeststückelung von € 50.000 in der
Verordnung (EG) Nr. 809/2004 der Kommission definiert); oder
(3) die Republik Österreich, jedes österreichische Bundesland, eine österreichische Gemeinde,
die Oesterreichische Nationalbank, jeder andere EWR-Vertragsstaat und dessen Regionalregierungen,
Gemeinden und Zentralbank; oder jede andere Person, hinsichtlich derer das maßgebliche
Schuldinstrument unbedingt und unwiderruflich von einer der zuvor genannten Behörden
garantiert wird; oder die Europäische Zentralbank oder jede nach öffentlichem Recht
gegründete internationale Organisation, der Österreich angehört (und in jedem Fall, nur insoweit,
als eine Prospektpflicht auf die Emission des maßgeblichen Schuldinstruments durch
solche Personen gemäß § 3 KMG nicht anwendbar wäre); oder
(4) jeder andere Mitgliedsstaat der Organisation für Wirtschaftliche Zusammenarbeit und
Entwicklung (OECD), oder jede Gebietskörperschaft eines solchen Mitgliedsstaates, vorausgesetzt,
dass dieser Mitgliedsstaat oder diese Gebietskörperschaft, zum Zeitpunkt der Emission
der maßgeblichen Schuldverschreibungen, ein Senior Unsecured Rating von Moody’s Investors
Service Limited von „A2“ oder höher; und/oder von Standard & Poor’s von „AA“ oder
höher aufweist;
(b) die folgenden Informationen in Teil B, Punkt 9 der Endgültigen Bedingungen angeführt
sind, wenn diese Serienvermögenswerte als Eigenkapitalinstrumente, wie Aktien, andere
Aktien gleichzustellende, übertragbare Wertpapiere oder andere Wertpapiere, die das
Recht verbriefen, bei Umwandlung des Wertpapiers oder Ausübung des verbrieften Rechts
Aktien oder Aktien gleichzustellende, übertragbare Wertpapiere zu erwerben, oder eine
Kombination davon, bezeichnet sind (die „Eigenkapitalinstrumente“), und diese Eigenkapitalinstrumente
zum Handel auf einem geregelten oder vergleichbaren Markt zum Handel
zugelassen sind:
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