Aklama ve Ter%C3%B6r%C3%BCn Finansman%C4%B1 ile M%C3%BCcadelenin K%C3%BCresel Boyutu

o İlke 4- Müşterinin tanınmasına ilişkin kayıtların iş ilişkisinin
sona ermesinden sonraki beş yıl boyunca saklanması,
o İlke 5- Müşterinin tanınmasına ilişkin yükümlülükler
konusunda gerekli şartlar sağlandığı sürece üçüncü tarafa
güvenilebilinmesi,
o İlke 6- Müşterinin tanınmasına ilişkin prosedürlerin tatmin edici
şekilde tamamlanamadığı veya yasadışı faaliyetlerden
şüphelenildiği durumda yapılacak işlemlerle ilgili olarak açık
yazılı politikaların oluşturulması,
o İlke 7- Düzenleyici otoritelerin prensiplerin uygulamaya
konulması ile ilgili yeterli yetkiye sahip olması,
o İlke 8- Düzenleyici otoritelerin diğer ülkelerdeki muadilleri ile
işbirliği yapması
- Müşterek Yatırım Araçlarında Kara Para Aklama ile Mücadele
Rehberi: Müşterek yatırım araçlarının türleri konusunda bilgi
verilen rehberde, söz konusu aracın riskli görülen yönleri ve
bunların aklama amacı ile kullanılmasına engellemeye yönelik özel
tedbirler üzerinde durulmaktadır.
143