NAB-Geschäftsbericht 2009

48 CORPORATE GOVERNANCE
5. Entschädigungen, Beteiligungen und Darlehen
5.1. Inhalt und Festsetzung
Die NAB bietet ihren Mitarbeitenden ein konkurrenzfähiges
und fl exibles Vergütungsmodell, das neben fi xer auch variable
Vergütung beinhaltet. Für das Geschäftsjahr 2009 hat die NAB
eine neue Vergütungsstruktur für Mitarbeitende auf der Rangstufe
von Managing Director und Director eingeführt. Die neue
Struktur stellt sicher, dass der Erfolg der Bank, vorausschauendes
Risikomanagement sowie die Nachhaltigkeit bei den
Vergütungsentscheiden noch enger berücksichtigt werden.
Die Zuteilung erfolgt nach Absprache mit dem Nomination and
Compensation Committee durch den CEO.
Eine Übersicht über die Genehmigungsinstanzen:
Genehmigungsraster Verantwortliche Instanz
Bezüge des Verwaltungsrates Verwaltungsrat auf Antrag des Nomination
(einschliesslich der Bezüge
des Präsidenten)
and Compensation Committee
Festlegung der Bezüge der Nomination and Compensation Committee
Geschäftsleitungsmitglieder
(inkl. CEO)
mit Genehmigung durch Verwaltungsrat
Eine variable Vergütung bis Fr. 125 000.– wird vollständig in
bar ausbezahlt und ist frei verfügbar. Höhere Beträge werden
einerseits als frei verfügbarer Baranteil und andererseits in
Form von aufgeschobener Vergütung bezahlt. Für Mitarbeitende
bis zur Rangstufe Vice President besteht die aufgeschobene
Vergütung aus ISUs, ein aktienbasiertes (Aktien der Credit
Suisse Group AG) Vergütungsinstrument mit strikten
Verfallsklauseln. Für Managing Directors und Directors teilt
sich die aufgeschobene variable Vergütung zu 50 % in einen
Baranteil (Adjustable Performance Plan, APP) und zu 50 % in
einen aktienbasierten Teil (Scaled Incentive Share Units der
Credit Suisse Group AG, SISUs) auf. Beide Pläne unterliegen
strikten Verfallklauseln. Der APP wird in gleichen Jahrestranchen
über drei Jahre ausbezahlt. Die Höhe der Auszahlung
wird abhängig vom Geschäftsergebnis der NAB und der CS
Group nach unten oder nach oben angepasst. Die Zuteilung
der SISUs erfolgt in vier gleichen Tranchen über vier Jahre hinweg.
Abhängig vom Ergebnis der CS Group können nach Ablauf
der 4 Jahre noch zusätzliche Aktien zugeteilt werden.
Die Höhe der individuellen variablen Entschädigungen basiert
grundsätzlich auf folgenden Kriterien: Leistung der NAB und
des Individuums (gemessen an den Management-by-Objective-Werten)
unter Berücksichtigung von Sonderfaktoren (z. B.
Doppelbelastung, längere Abwesenheit, Disziplinarfälle usw.)
sowie der Aufrechterhaltung und dem Vorleben der Vision und
Mission der Bank. Die variable Vergütung stellt eine freiwillige
Leistung dar und wird jedes Jahr von Neuem bestimmt.
Zu den Vergütungen gem. OR 663b bis siehe Seite 88 bis 89.
6. Mitwirkungsrechte der Aktionäre
6.1 Stimmrechtsbeschränkungen und -vertretung
Es bestehen keine statutarischen Stimmrechtsbeschränkungen.
Ein Aktionär kann sich an der Generalversammlung nur
durch einen anderen im Aktienbuch eingetragenen Namen aktionär
vertreten lassen. Vorbehalten bleiben gesetzliche Vertretungsverhältnisse
sowie die Vertretung von Einzelfi rmen,
Kollektiv- und Kommanditgesellschaften sowie von juristischen
Personen durch ihre im Handelsregister eingetragenen zeichnungsberechtigten
Personen.
6.2 Statutarische Quoren
Ein Beschluss über die Aufl ösung der Gesellschaft mit Liquidation
muss zu seiner Gültigkeit die Stimmen von zwei Dritteln
des gesamten Aktienkapitals auf sich vereinigen. Im Übrigen
bestehen keine gegenüber Artikel 703 und 704 des Obligationenrechts
abweichenden Regelungen.
6.3 Einberufung Generalversammlung
Die Regeln zur Einberufung der Generalversammlung entsprechen
den gesetzlichen Vorschriften.
6.4 Traktandierung
Die an der Generalversammlung zu behandelnden Traktanden
werden vom Verwaltungsrat bestimmt. Aktionäre, die Aktien im
Nennwert von 1 Million Franken vertreten, können die Traktandierung
eines Verhandlungsgegenstandes verlangen.
6.5 Eintragung im Aktienbuch
Es wird ein Aktienbuch geführt, in welches die Eigentümer und
Nutzniesser auf Gesuch mit Namen und Adresse eingetragen
werden, falls sie erklären, dass sie die Aktien auf eigene Rechnung
erworben haben. Im Übrigen bestehen keine statutarischen
Eintragungsbeschränkungen. Stimmberechtigt an der
Generalversammlung vom 17. April 2010 sind die am 14. April
2010 im Aktienbuch der NAB als Aktionäre mit Stimmrecht
eingetragenen Aktionäre.