PROCEDIMIENTO DE AUDITORÃA INTERNA - OEI

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CHECKLIST PARA AUDITORIAAUDITOR: OFICINA: FECHA:DIRECCIÓNDGCAProcedimiento/Registro/CODIGO ÉTICOSe dispone del Código Ético en la páginaweb de la oficinaEl Código Ético se encuentra a disposicióndel personal de la oficinaExisten datos verificables del cumplimientode lo establecido en el CódigoDocumentoReferenciadoComentarios del Auditor / ConclusionesEn caso de no alcanzar los resultadosplanificados, se han tomado acciones.PRESUPUESTOSe ha elaborado el presupuesto de la ONSe realiza seguimiento del presupuestoEn caso de desviación con lo presupuestado,se toman accionesOBJETIVOSDispone la ON de objetivos de mejoraSe han distribuido a los responsablesSe realiza seguimiento de los mismos confrecuencias adecuadasEn caso de desviaciones respecto de loplanificado, se toman accionesRIESGOSDispone la ON de una adecuadaidentificación de RiesgosLos riesgos identificados, se han evaluado(Probabilidad x consecuencia)Se dispone de un Plan de Contingenciaactualizado1 de 12
CHECKLIST PARA AUDITORIAAUDITOR: OFICINA: FECHA:COMPRAS <strong>DE</strong> ESTRUCTURADispone la ON de procedimiento deContratacionesLos límites establecidos son coherentes conla realidad del paísSe deberán auditar al menos: 2 contratos deLicitación pública, 4 de concurso con/sinpublicidad, 4 comparativos, Comprasdirectas.Ref. contratosSe ha nombrado a un responsable deproveedoresDispone la ON de una Base de datos deproveedoresSe realiza seguimiento a los proveedoresuna vez finalizada la prestación (MAIL)Se toman acciones en caso de incidenciasrepetitivas. Cuáles.INFORME <strong>DE</strong> GESTIÓNSe ha realizado el informe de gestión de laONSe han tomado acciones en caso dedesviacionesHan sido eficaces.Resultado del muestreo alcanzado:Puntos fuertes:Debilidades:Comentario General:2 de 12
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