PROCEDIMIENTO DE AUDITORÃA INTERNA - OEI

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CHECKLIST PARA AUDITORIAAUDITOR: OFICINA: FECHA:criterios definidos en el procedimiento (apdo 9)La aprobación del informe final se realiza por laDGCA/Director ONSe realiza una segunda revisión del informe. PorQuiénSe han encontrado inconsistencias o debilidadesSe han resuelto en plazoSe dispone de aprobación final por parte delfinanciadorSe han cumplido los plazos marcados en elprocedimiento (apdo 5)En caso contrario se ha justificado e inofrmado.Se conservan registros durante 5 añosResultado del muestreo alcanzado: (nº de proyectos en la ON/proyectos auditados)Puntos fuertes:Debilidades:Comentario General:9 de 12
CHECKLIST PARA AUDITORIAAUDITOR: OFICINA: FECHA:SISTEMASINFORMÁTICOSTÉCNICO RESPONSABLEProcedimiento/Registro/Existe procedimientoSe realizan Copias de seguridadFrecuenciasResponsablesAlmacenamiento y custodia de los discosProtección de servidores (control de acceso)Recuperación de datosSoftware actualizado de control de virusProcedimientos para asegurar que losficheros informáticos de Proceso de Datosestán claramente identificadosDocumentoReferenciadoComentarios del Auditor / ConclusionesResultado del muestreo alcanzado:Puntos fuertes:Debilidades:Comentario General:10 de 12
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