PROCEDIMIENTO DE AUDITORÃA INTERNA - OEI

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INFORME DEAUDITORÍAAUDITORProcedimiento/Registro/PLANIFICACIONSe ha comunicado el Plan de Auditoría conal menos 15 días de antelación. A quiénEl contenido del Plan es correcto ycompleto:Identificación de roles de A.I.Objeto y AlcanceFechas de realizaciónManuales, procedimientos, documentos arevisar.Menciona expresamente la revisión de lasNC identificadas en anteriores auditoríasDocumentoReferenciadoNº DEINFORMEFECHAINFORMEComentarios del Evaluador / ConclusionesMenciona expresamente la revisión de losRiesgos identificadosINFORME DE AUDITORIAEl contenido formal del Informe de A.I. escorrecto y completoLa redacción de las NC: DESCRIPCION del hecho, MAGNITUD del incumplimiento y EVIDENCIA del incumplimientodetectadoLa redacción de las Observaciones escorrecta.Se incluyen Puntos fuertes y Áreas demejoraSe indica la muestra representativaalcanzada. En caso contrario, se justificaSe establecen conclusiones basadas en loshallazgos de la auditoría.Se detectó algún incumplimiento legalExistió alguna circunstancia que imposibilitóalcanzar los resultados esperados. Cuáles.Se ha comunicado. A quiénSe informa a la ON de los plazos para elenvío del PAC2 de 3
Se informa del contenido necesario del PAC.(Entrega de la Guía para la elaboración delPAC)PLAN DE ACCION CORRECTIVA (PAC)Se ha recibido en plazo.El contenido formal del PAC es correcto ycompletoLas Acciones Correctivas se encuentranenfocadas a la eliminación de las causas quelas produjeronSe establecen plazos y responsables de laimplantación de las Acciones CorrectivasSe realiza seguimiento del PAC confrecuencias adecuadasSe han enviado las evidencias necesarias,que permitan, al AJ, emitir una conclusiónacerca del cierre de la No Conformidad.El AJ comunica el cierre de las Noconformidades. A quiénNombre del evaluador:Fecha de la evaluación:Resultado del muestreo alcanzado:Puntos fuertes:Debilidades:Comentario General del Evaluador:3 de 3
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