PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA - OEI

Objeto derevisiónDIRECCIÓNRRHHCONVENIOS/PROGRAMAS/PROYECTOSSISTEMASCONTROLDOCUMENTACIÓNProcedimiento/DocumentoMínimaCODIGO ETICO 100%PRESUPUESTOS 100%OBJETIVOS 100%IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE100%RIESGOSCONTRATACIONES (ProveedoresEstructura)20%10%(min 5 contratos)MuestrarepresentativaUniverso>51 registros< 50 registrosSEGUIMIENTO DE LOS PLANES DE ACCIÓN 100%INFORME DE GESTIÓN 100%Entrevista al Director de la Oficina NacionalORGANIGRAMAS 100%REGLAMENTO DE PERSONAL 100%FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 20%>20 registros(min 4 personas)CONTRATOS 20%>20 registros(min 4 contratos)FORMACIÓN 20%>20 registros(min 4 cursos)PROMOCIONES INTERNAS 100%Revisión y actualización de documentos y registros; Entrevistas personales con losresponsables del área, Contratos de personal, Plan de Formación y registros PromociónCONCERTACIÓNFORMULACIÓN, EJECUCIÓN YSEGUIMIENTO DE PROYECTOS (ÁreaTécnica y Administrativa)JUSTIFICACIÓN50%25%(min 5 convenios)50%25%(Min 5 Proyectos)50%25%(Min 5 Proyectos)20 registros20 registros20 registrosIndagaciones al personal Técnico. Revisión de ProyectosSISTEMAS INFORMATICOS n/a n/a10%>100 registrosCOPIAS DE SEGURIDAD20%20 registros(Min 4 personas)Pruebas de reconstrucción Indagaciones al personal administrativoSISTEMA DE ARCHIVO20%>100 registros(Min 20 archivos)CONOCIMIENTO Y UTILIZACIÓN DEn/an/aDOCUMENTOSGESDOC20%>100 registros(Min 20 archivos)Indagaciones al personal técnico/administrativo