Prospetto Completo - Swiss & Global

- rendimenti in vari orizzonti temporali (1 mese, 3 mesi, 6 mesi, 1 anno, 3 anni);
- standard deviation;
- tracking error volatility;
Il primo livello di monitoraggio del rischio è quello situato nel front end: rientra cioè nelle distintive
responsabilità ed attribuzioni del portfolio manager la conoscenza e la consapevolezza delle caratteristiche
e delle linee guida del regolamento del Fondo, nonché dei vincoli amministrativi e di legge.
Tali limiti sono registrati sul sistema amministrativo che consente un duplice controllo da parte del gestore
(portfolio manager) e da parte degli addetti al “middle office”.
Un secondo livello di monitoraggio e controllo è assicurato dalla struttura di Risk Management alla quale,
sempre nella fase di avvio di ogni rapporto, vengono comunicati limiti, vincoli e restrizioni.
I sistemi di Risk Management sono utilizzati anche nella valutazione e selezione dei fondi da inserire nel
portafoglio.
C) PROCEDURE DI SOTTOSCRIZIONE, RIMBORSO E CONVERSIONE
8. LA SOTTOSCRIZIONE, IL RIMBORSO E LA CONVERSIONE DELLE QUOTE
L'acquisto delle quote del Fondo può avvenire anche mediante tecniche di collocamento a distanza
(Internet), nel rispetto delle disposizioni di legge e regolamentari vigenti. A tal fine la SGR e/o i soggetti
incaricati del collocamento possono attivare servizi “on line” che, previa identificazione dell'investitore e
rilascio di password o codice identificativo, consentano allo stesso di impartire richieste di acquisto via
Internet in condizioni di piena consapevolezza. La descrizione delle specifiche procedure da seguire è
riportata nei siti operativi. Nei medesimi siti sono riportate le informazioni che devono essere fornite al
consumatore prima della conclusione del contratto, ai sensi dell’art. 10 del D.L.gs. 19 agosto 2005 n.190. I
soggetti che hanno attivato servizi “on line” per effettuare le operazioni di acquisto mediante tecniche di
comunicazione a distanza sono indicati nella Parte I del Prospetto Informativo. Restano fermi tutti gli obblighi
a carico dei soggetti incaricati del collocamento previsti dal Regolamento Consob n. 16190/2007.
Ai sensi dell'art. 30, comma 6, del D.lgs. n. 58/98 l'efficacia dei contratti collocati a distanza è sospesa per la
durata di sette giorni decorrenti dalla data di prima adesione dell'investitore. Entro tale termine l'investitore
può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo alla SGR o ai soggetti incaricati del
collocamento.
L'utilizzo di Internet non grava sui tempi di esecuzione delle operazioni di investimento ai fini della
valorizzazione delle quote/azioni emesse. In ogni caso, le richieste di acquisto inoltrate in un giorno non
lavorativo, si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo.
In caso di investimento effettuato tramite Internet, la SGR può inviare all'investitore conferma dell'operazione
in forma elettronica (indicare con quali modalità - ad es. e-mail ) in alternativa a quella scritta,
conservandone evidenza.
L'utilizzo del collocamento via Internet non comporta variazioni degli oneri.
Gli investimenti successivi possono essere effettuati anche tramite l'utilizzo di tecniche di comunicazione a
distanza (Internet e/o banca telefonica). A tali operazioni non si applica la sospensiva di sette giorni prevista
per un eventuale ripensamento da parte dell'investitore. La lettera di conferma dell'avvenuta operazione può
essere inviata in forma elettronica in alternativa a quella scritta. In ogni caso, tali modalità operative non
gravano sui tempi di esecuzione delle relative operazioni ai fini della valorizzazione delle quote/azioni
emesse e non comportano alcun onere aggiuntivo
La SGR vigila, tramite apposite procedure di controllo delle modalità di sottoscrizione, rimborso e
conversione, per assicurare la tutela degli interessi dei partecipanti al Fondo a scoraggiare pratiche abusive.
A fronte di ogni versamento la SGR, entro il primo giorno lavorativo dalla data di regolamento dei
corrispettivi, invia al sottoscrittore una lettera di conferma dell'avvenuto investimento contenente il numero
delle quote attribuite e tutti gli altri estremi dell’operazione effettuata, e cioè la data di ricevimento della
domanda di sottoscrizione e del mezzo di pagamento, l'importo lordo versato e quello netto investito, la
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