Prospetto Completo - Swiss & Global

Per gli strumenti finanziari non quotati, sia derivati che non, il pricing sarà determinato sulla base di modelli
interni di riferimento e dei prezzi esposti per strumenti similari quotati.
Scelta del broker e delega dell’esecuzione dell’ordine
La SGR delega l’esecuzione dell’ordine. In tal caso la SGR si assicura che la delega dell’esecuzione
dell’ordine avvenga verso una controparte qualificata. A questo scopo la SGR definisce i criteri per la scelta,
l’approvazione e la verifica delle controparti qualificate (ovvero i broker).
Le controparti alle quali vengono trasmessi gli ordini per la loro esecuzione sono:
- Per Azioni, Obbligazioni, Titoli di Stato, Strumenti Derivati, ETF: ABN Amro, Bank JuliusBaer, Banca
Akros, BNP Paribas, Citigroup Global Markets Ltd., Deutsche Bank, Dresdner Bank, DZ Bank AG,
Goldman Sachs, HVB, Banca Imi, Instinet Europe Limited, Merryll Lynch, Morgan Stanley, Royal Bank
of Canada, UBS.
- per le Valute: Banca IntesaSanpaolo, Banca Popolare di Lodi, Banco di Desio e della Brianza, Istituto
Centrale delle Banche Popolari Italiane, SGSS, UBI Banca, Caceis
Istruzioni impartite espressamente dal cliente
Ogni istruzione appropriata, impartita espressamente dal cliente in merito a un suo ordine va rispettata. In
simili casi il cliente riconosce e accetta il fatto che le disposizioni concernenti l’esecuzione dell’ordine alle
migliori condizioni possibili potrebbero anche non essere rispettate.
Controllo
La SGR controlla il rispetto delle disposizioni concernenti l’esecuzione dell’ordine alle migliori condizioni.
Tale controllo avviene in occasione di ogni sostanziale cambiamento, comunque almeno una volta all’anno.
8. INCENTIVI
Incentivi versati dalla SGR:
A fronte dell’attività di promozione e collocamento nonché dell’attività di assistenza fornita in via continuativa
nei confronti dei partecipanti al Fondo, anche nelle operazioni successive alla prima sottoscrizione, al
collocatore del Fondo gestito dalla SGR è riconosciuto, sulla base degli accordi in essere, il 55% degli
importi percepiti dalla SGR a titolo di commissioni di gestione e/o di commissioni di sottoscrizione..
Incentivi percepiti dalla SGR:
La SGR non percepisce dagli OICR terzi oggetto di investimento del Fondo alcun incentivo.
La SGR, inoltre, può ricevere dai negoziatori di cui si avvale nell’attività di investimento utilità non monetarie
sotto forma di ricerca in materia di investimenti. Tale ricercaconsente di innalzare la qualità del servizio di
gestione reso al Fondo e servire al meglio gli interessi dello stesso e dei suoi sottoscrittori. L’oggetto di tali
ricerche può consistere: nell’individuazione di nuove opportunità di investimento mediante analisi specifiche
riguardo singole imprese; nella formulazione di previsioni relative ad un settore di riferimento oppure ad una
particolare industria; nella formulazione di previsioni per aree geografiche; nell’analisi, per specifici settori,
delle asset allocation e delle strategie di investimento; nell’analisi di supporto all’individuazione del corretto
momento in cui acquistare o vendere un particolare strumento finanziario.
9. RECLAMI
I reclami dovranno essere inviati in forma scritta a SWISS & GLOBAL SGR S.p.A. Via Duccio di Boninsegna,
10, 20145 Milano, presso l’Ufficio Compliance, ovvero tramite fax al numero 02/3660 4901. I reclami
possono pervenire alla SGR anche per il tramite del soggetto collocatore.
La funzione di Compliance della SGR tratterà i reclami ricevuti con la massima diligenza, comunicando per
iscritto all’investitore le proprie determinazioni entro il termine di novanta giorni dal ricevimento del reclamo
stesso. I dati e le informazioni concernenti i reclami saranno conservati nel Registro dei reclami istituito dalla
SGR.
Restano fermi i diritti e le garanzie previsti dal D.lgs n. 196 del 2003 in materia di tutela dei dati personali.
Le relazioni periodiche della funzione di Compliance indirizzate agli organi sociali riportano la situazione
complessiva dei reclami ricevuti.
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