Årsrapport 2011 - SpareBank 1

Styrets redegjørelse for eierstyring og
selskapsledelse – policy på området
SpareBank 1 Gruppen AS skal i henhold til regnskapsloven
§ 3-3b redegjøre for sine prinsipper og praksis
vedrørende foretaksstyring. Redegjørelsen følger dels av
styrets årsberetning og dels av det som sies nedenfor.
Styret i SpareBank 1 Gruppen AS har vedtatt at selskapet
skal følge Norsk anbefaling for eierstyring og selskapsledelse
av 4. desember 2007, sist revidert 20. oktober
2011, med de forbehold og tilpasninger som følger av at
SpareBank 1 Gruppen AS har få aksjonærer, og at aksjen
ikke er børsnotert eller gjenstand for regelmessig omsetning.
Anbefalingen er fastsatt av Norsk utvalg for eierstyring og
selskapsledelse (NUES), og anbefalingen er tilgjengelig på
www.nues.no.
I henhold til anbefalingens pkt. 1 skal styret gi en samlet
redegjørelse for selskapets eierstyring og selskapsledelse
i årsberetningen eller i dokument det er henvist til i
årsberetningen. Nedenfor følger styrets redegjørelse for
selskapets eierstyring og selskapsledelse.
Redegjørelse for eierstyring og selskapsledelse
Med utgangspunkt i selskapets hovedstrategi er det
utformet mål, strategier og verdier som skal legges til
grunn ved styringen av selskapet. Virksomheten drives for
øvrig i henhold til norsk lov, offentlige tillatelser og
interne regler.
Styret har klargjort selskapets verdigrunnlag, og i samsvar
med dette fastsatt etiske retningslinjer. Det er også fastsatt
egne instrukser for styret og administrerende direktør.
Enkelte overordnede styringsprinsipper, aksjonærrettigheter
og -plikter fremgår også av aksjonæravtaler.
Styret har utformet retningslinjer for samfunnsansvar.
Virksomhet
Selskapets formål er i vedtektene angitt på følgende måte:
«Selskapets formål er å eie aksjer i foretak som etter sine
vedtekter skal tilby særlige finansielle tjenester, herunder
forsikrings- og verdipapirfondstjenester. Selskapet kan
også eie aksjer i selskap som skal utvikle, eie og/eller
distribuere programvare- og informasjonsteknologi,
markedsføringstjenester, produkter, lisenser, varemerke og
andre immaterielle rettigheter, samt utøve virksomhet i
tilknytning til dette.» Styret i selskapet har fastsatt klare
mål og strategi for virksomheten. Vedtektenes formålsparagraf
og selskapets mål og hovedstrategier fremgår av
årsrapporten for 2011.
Selskapskapital og utbytte
Egenkapitalen i selskapet og konsernet tilfredsstiller de
krav som følger av lov og forskrifter, og er tilpasset
selskapets mål, strategi og risikoprofil.
Styret har fastsatt en klar og forutsigbar utbyttepolitikk for
selskapet. I henhold til selskapets utbyttepolitikk skal
det i utgangspunktet utdeles maksimalt utbytte til
selskapets aksjeeiere innenfor rammen av det som er
tillatt utdelt som utbytte i henhold til lov og forskrift. Ved
vurderingen av størrelsen på utbytte fra SpareBank 1
Gruppen AS skal det alltid legges vekt på at konsernet skal
ha en tilfredsstillende kjernekapital- og kapitaldekning så
vel som tilfredsstillende risikojustert kapital, sett i forhold
til konsernets planlagte vekst og risikoen i virksomheten.
Konsernets finansielle stilling for øvrig må også være
tilfredsstillende. Det foreligger ikke styrefullmakter til
kapitalforhøyelse eller kjøp av egne aksjer.
Likebehandling av aksjeeiere og transaksjoner med
nærstående
Selskapet har kun én aksjeklasse. Likebehandling av
aksjeeiere er sikret via vedtekter, styreinstruks, etiske
retningslinjer og aksjonæravtaler. Transaksjoner med
nærstående forutsettes å skje til markedsmessige vilkår.
Selskapet har ikke etablert tilbakekjøpsprogram for egne
aksjer.
Styret har ikke fastsatt retningslinjer i tillegg til
styreinstruksens habilitetsregler og etiske retningslinjer
som sikrer at styremedlemmer og ledende ansatte melder
fra til styret hvis de direkte eller indirekte har en
vesentlig interesse i en avtale som inngås av selskapet.
91