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表 5 授 信 方 式 与 减 排 量 核 算 方 法 的 不 同 组 合
授 信 ( 信 用 额 的
授 予 )
交 易 ( 排 放 限 额
的 分 配 )
排 放 强 度 绝 对 排 放 量 技 术 目 标
国 家 层 面 授 信 行 业 授 信 无 悔 的 、 固 定 的 国 家 基
准 线
项 目 层 面 授 信
设 定 行 业 基 准 线 的
CDM
不 适 用 ( 除 非 与 NAMA
联 系 起 来 )
技 术 授 信
国 家 层 面 分 配 可 能 但 是 过 于 复 杂 排 放 许 可 交 易 机 制 不 适 用
4.2.1 基 于 绝 对 排 放 量 目 标 的 行 业 交 易 和 授 信 机 制
基 于 指 定 特 定 技 术 的
CDM(“ 准 许 技 术 列
表 ”)
如 果 能 够 建 立 的 一 个 固 定 的 绝 对 排 放 量 上 限 , 并 且 有 足 够 的 信 心 符 合 这 一 限 额 要 求 , 那 么 这 样 一 个 交 易 机
制 将 是 适 合 的 。 这 一 机 制 被 广 泛 认 为 是 最 为 先 进 的 行 业 机 制 , 即 在 整 个 行 业 设 定 一 个 约 束 性 的 和 强 制 性 的
排 放 上 限 , 然 后 在 企 业 之 间 进 行 排 放 许 可 的 分 配 。 许 多 发 达 国 家 已 经 实 施 或 正 在 规 划 这 项 机 制 。 欧 洲 排 放
交 易 体 系 (EU-ETS) 实 质 上 是 一 种 涵 盖 了 多 个 行 业 的 类 似 机 制 。 因 此 , 这 一 机 制 通 常 被 作 为 促 进 发 展 中 国
家 减 排 的 行 业 机 制 的 理 想 的 终 极 目 标 。 但 一 个 普 遍 性 的 认 识 是 , 大 部 分 发 展 中 国 家 不 愿 意 接 受 有 法 律 约 束
力 的 排 放 上 限 , 这 一 机 制 对 他 们 而 言 过 于 激 进 。 国 内 排 放 交 易 ( 总 量 控 制 和 交 易 机 制 ) 目 前 对 于 中 国 钢 铁
行 业 而 言 是 不 实 际 的 , 因 为 这 一 体 系 的 建 立 需 要 相 当 长 的 前 置 期 , 以 提 供 足 够 的 示 范 和 自 愿 参 与 , 开 发 基
准 线 、 设 定 限 额 等 ( 例 如 , 欧 洲 排 放 交 易 体 系 和 排 放 限 额 大 范 围 实 施 之 前 , 英 国 实 施 英 国 排 放 交 易 体 系 长
达 八 年 之 久 )。
即 便 具 有 法 律 约 束 力 的 上 限 是 不 被 接 受 的 , 一 个 基 于 绝 对 排 放 量 的 行 业 授 信 机 制 在 理 论 上 也 是 可 行 的 。 在
该 机 制 下 , 排 放 目 标 的 设 定 将 针 对 整 个 行 业 , 并 且 考 虑 行 业 的 增 长 。 由 于 行 业 增 长 趋 势 及 其 对 排 放 水 平 影
响 的 不 确 定 性 , 排 放 目 标 的 设 定 将 是 十 分 困 难 的 。 该 目 标 一 方 面 要 非 常 严 格 , 以 避 免 在 没 有 该 机 制 的 情 况
下 授 信 行 为 已 经 发 生 , 但 另 一 方 面 又 不 能 过 于 严 格 , 以 至 于 妨 碍 企 业 竞 争 和 行 业 增 长 , 这 对 于 中 国 钢 铁 行
业 来 说 是 不 能 接 受 的 。 如 果 整 个 行 业 作 为 一 个 整 体 总 排 放 量 低 于 限 额 要 求 , 那 么 政 府 可 以 获 得 授 信 。 除 了
目 标 设 定 的 困 难 , 企 业 的 增 长 千 差 万 别 , 其 对 行 业 绩 效 的 贡 献 也 因 此 会 很 不 相 同 , 因 此 , 很 难 以 一 种 公 平
的 方 式 将 政 府 获 得 信 用 额 度 合 理 分 配 给 企 业 。 鉴 于 这 些 原 因 , 这 种 行 业 授 信 也 是 不 可 行 的 。
4.2.2 基 于 排 放 强 度 “ 无 悔 ” 目 标 的 授 信 机 制
对 于 中 国 钢 铁 行 业 来 讲 , 更 有 可 能 被 接 受 的 是 基 于 排 放 强 度 的 行 业 机 制 。 该 机 制 下 需 要 衡 量 基 于 排 放 强 度
的 减 排 量 , 因 此 需 要 计 算 单 位 产 出 的 排 放 量 , 这 反 过 来 需 要 对 行 业 产 出 进 行 非 常 精 确 的 定 义 , 而 这 对 于 像
钢 铁 行 业 这 样 一 个 综 合 性 行 业 来 说 是 非 常 复 杂 的 。 一 旦 这 一 机 制 得 以 建 立 , 就 能 够 在 国 家 或 者 企 业 层 面 上
进 行 授 信 。
对 于 所 有 基 于 排 放 强 度 的 指 标 来 说 , 需 要 建 立 两 种 不 同 的 用 于 监 测 和 报 告 的 数 据 库 : 总 排 放 量 和 总 产 出
量 。 因 此 该 机 制 在 数 据 可 靠 性 方 面 面 临 的 挑 战 也 会 翻 倍 。
图 5 描 述 了 基 于 排 放 强 度 的 “ 无 悔 ” 目 标 是 如 何 在 一 个 行 业 范 围 内 建 立 的 。 图 中 三 条 线 构 成 了 两 个 阴 影
区 。
• 最 上 面 的 一 条 线 是 在 正 常 情 况 下 , 不 采 取 任 何 措 施 , 预 期 的 基 准 线 (BAU) 排 放 强 度 水 平 。 对 于 大 多
数 行 业 和 国 家 , 这 条 线 是 从 左 到 右 向 下 倾 斜 的 , 例 如 , 在 没 有 任 何 额 外 政 策 或 经 济 激 励 的 情 况 下 , 行
业 已 有 的 提 高 能 效 的 活 动 会 按 原 有 的 方 式 被 识 别 并 得 到 继 续 实 施 。 确 定 基 准 线 水 平 取 决 于 整 个 行 业 监
测 排 放 的 能 力 。 这 一 直 是 一 个 有 争 议 的 问 题 。
• 中 间 一 条 线 是 行 业 无 悔 目 标 (SNLT) 线 。 行 业 无 悔 目 标 是 政 府 在 不 寻 求 碳 融 资 资 助 的 情 况 下 乐 意 承 诺
的 排 放 强 度 。 基 准 线 和 行 业 无 悔 目 标 之 间 的 差 距 代 表 发 展 中 国 家 “ 自 己 贡 献 ” 的 减 排 量 。 这 部 分 减 排
量 的 计 算 将 基 于 现 有 政 策 措 施 ( 如 强 制 性 关 闭 小 高 炉 政 策 ) 和 政 府 部 门 在 没 有 减 排 融 资 的 情 况 下 准 备
承 诺 的 其 他 措 施 。
展 望 后 京 都 : 中 国 钢 铁 行 业 温 室 气 体 减 排 提 交 和 融 资 机 制 22