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) 项 目 层 面 授 信 机 制
项 目 层 面 的 行 业 授 信 是 一 种 有 效 的 项 目 授 信 机 制 , 将 直 接 向 单 个 企 业 发 放 信 用 。 如 果 政 府 想 给 单 个 企 业 以
直 接 激 励 而 选 择 直 接 对 项 目 授 信 时 , 就 可 以 通 过 在 全 行 业 建 立 一 个 无 悔 目 标 线 来 实 施 这 种 机 制 。 然 而 , 为
了 使 这 种 激 励 机 制 有 效 , 必 须 确 保 企 业 在 达 到 确 定 目 标 的 时 候 能 够 获 得 相 应 的 奖 励 , 而 无 论 行 业 中 其 他 企
业 的 表 现 如 何 。 如 果 一 个 企 业 能 否 获 得 奖 励 取 决 于 行 业 中 其 他 企 业 的 表 现 , 那 么 企 业 不 会 投 资 于 减 排 活
动 。 在 该 机 制 下 , 一 方 面 , 由 于 行 业 中 企 业 千 差 万 别 , 如 何 衡 量 行 业 目 标 将 是 一 个 难 题 , 另 一 方 面 , 这 一
体 系 会 导 致 政 府 在 获 得 国 际 信 用 的 方 面 责 任 显 著 增 加 。 如 果 一 些 企 业 超 额 完 成 目 标 , 获 得 国 际 信 用 额 , 但
是 行 业 整 体 不 达 标 , 则 政 府 必 须 弥 补 这 种 信 用 短 缺 。 在 这 种 情 况 下 , 这 一 体 系 将 失 去 其 所 称 道 的 “ 无 悔 ”
特 性 。
事 实 上 , 这 是 清 洁 发 展 机 制 的 一 种 变 形 。 与 现 行 清 洁 发 展 机 制 的 关 键 的 区 别 在 于 , 其 基 准 线 是 根 据 全 行 业
的 排 放 强 度 目 标 设 定 的 。 一 旦 行 业 目 标 被 确 定 以 后 , 就 能 被 看 作 是 CDM 基 线 , 因 此 如 果 企 业 能 够 通 过 实
施 项 目 将 它 的 排 放 强 度 下 降 到 目 标 值 以 下 , 企 业 就 能 去 开 发 CDM 项 目 。 因 此 , 对 企 业 的 激 励 也 完 全 由 企
业 自 己 所 控 制 。
然 而 , 行 业 排 放 强 度 基 准 线 和 行 业 无 悔 目 标 线 的 设 定 是 有 挑 战 性 的 。 基 准 线 的 设 定 需 要 获 得 有 代 表 性 的 历
史 样 本 或 者 温 室 气 体 排 放 清 单 , 以 确 保 其 准 确 性 。 行 业 中 各 个 企 业 的 生 产 、 原 材 料 和 产 品 是 如 此 不 同 , 碳
强 度 在 很 大 程 度 上 也 是 不 同 的 , 因 此 , 一 些 企 业 发 现 其 很 难 满 足 目 标 。 但 是 , 企 业 不 能 以 这 种 差 异 性 作 为
例 外 的 借 口 , 因 为 排 放 强 度 高 的 钢 铁 厂 是 不 应 被 鼓 励 的 。
c) 在 行 业 无 悔 目 标 下 的 国 内 排 放 许 可 交 易
东 道 国 可 以 在 低 于 行 业 无 悔 目 标 的 水 平 下 建 立 一 个 基 于 排 放 强 度 的 国 内 交 易 机 制 。 为 了 能 实 现 既 定 目 标 ,
获 得 行 业 授 信 , 政 府 可 以 设 定 一 个 低 于 行 业 无 悔 目 标 的 目 标 值 , 并 在 此 基 础 上 建 立 一 个 国 内 交 易 机 制 。 设
定 的 目 标 值 比 行 业 无 悔 目 标 线 越 低 , 政 府 就 越 有 把 握 获 得 碳 信 用 。
每 年 年 初 , 政 府 根 据 设 定 的 目 标 排 放 强 度 乘 以 企 业 的 预 期 产 量 , 向 各 个 企 业 分 配 一 定 数 量 的 排 放 许 可 。 年
终 的 时 候 , 根 据 企 业 的 实 际 产 量 , 增 加 “ 额 外 的 ” 或 者 “ 追 回 ” 部 分 排 放 许 可 。 在 此 基 础 上 , 企 业 需 要 提
交 符 合 其 实 际 排 放 的 许 可 。
在 这 一 年 之 内 , 企 业 可 以 监 测 其 排 放 强 绩 效 和 生 产 水 平 。 如 果 企 业 排 放 超 过 其 许 可 额 度 ( 在 年 终 数 量 调 整
之 后 的 ), 则 可 以 从 市 场 上 购 买 许 可 。 类 似 的 , 如 果 企 业 排 放 低 于 其 许 可 额 度 , 则 可 以 在 市 场 上 出 售 额 外
的 许 可 。 通 过 这 种 方 式 , 可 以 设 计 一 个 机 制 , 碳 价 格 根 据 被 交 易 的 许 可 额 度 而 持 续 变 化 , 就 像 在 绝 对 排 放
机 制 下 一 样 。“ 额 外 的 分 配 ” 或 者 “ 追 回 的 ” 额 度 ( 当 年 中 实 际 产 量 比 预 期 低 时 ) 将 使 得 这 一 机 制 在 年 终
有 一 定 程 度 的 波 动 , 但 是 企 业 持 续 的 监 测 会 使 得 这 一 情 况 有 所 改 善 。
该 机 制 尽 管 在 理 论 上 有 效 , 但 由 于 存 在 对 交 易 机 制 不 熟 悉 的 情 况 , 以 及 排 放 强 度 和 绝 对 排 放 量 之 间 转 化 时
的 复 杂 性 , 在 实 际 实 施 中 可 能 会 比 较 复 杂 和 困 难 。
4.2.3 技 术 目 标
近 来 , 包 括 中 国 在 内 的 一 些 国 家 , 提 出 基 于 技 术 的 行 业 机 制 , 即 基 于 行 业 内 特 定 的 低 碳 技 术 的 普 及 率 建 立
的 机 制 。 国 家 可 以 接 受 与 一 定 水 平 的 技 术 普 及 率 相 关 联 的 减 排 目 标 。 这 一 机 制 相 比 其 他 类 型 的 行 业 机 制 ,
实 施 起 来 更 加 容 易 , 因 为 不 需 要 现 场 监 测 、 报 告 和 核 证 。 但 是 , 一 个 比 较 大 的 挑 战 就 是 , 必 须 确 保 技 术 的
实 施 能 达 到 期 预 期 效 果 , 从 而 确 保 实 现 预 期 的 减 排 量 。
a) 国 家 层 面 授 信
基 于 技 术 目 标 行 业 机 制 的 一 种 方 式 是 在 国 家 层 面 上 给 某 个 行 业 设 定 技 术 目 标 。 国 家 为 某 种 技 术 的 普 及 率 设
定 一 个 目 标 – 如 承 诺 在 80% 的 钢 铁 厂 实 施 干 熄 焦 及 相 关 发 电 技 术 。 根 据 以 往 的 数 据 计 算 出 平 均 运 行 一 个 干
熄 焦 设 备 在 减 排 方 面 的 贡 献 量 , 就 可 以 得 出 同 其 他 减 排 目 标 一 样 的 以 吨 二 氧 化 碳 当 量 表 示 的 减 排 目 标 。 这
一 目 标 可 以 作 为 一 个 固 定 的 目 标 ( 未 达 目 标 的 企 业 会 受 到 惩 罚 ), 或 一 个 自 愿 目 标 , 或 一 个 无 悔 目 标 ( 对
于 那 些 超 额 完 成 技 术 目 标 的 行 业 可 以 获 得 信 用 额 度 )。 但 需 要 注 意 的 是 , 尽 管 在 设 定 目 标 时 候 可 以 采 用 百
展 望 后 京 都 : 中 国 钢 铁 行 业 温 室 气 体 减 排 提 交 和 融 资 机 制 24