DWS Deutschland - Werner Junge

DWS Global Small/Mid Cap
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.10.2009 bis 30.09.2010
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 158 387,80
2. Dividenden ausländischer Aussteller
(vor Quellensteuer) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 1 322 865,32
3. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland . . . . . . . . . . . . . EUR 31 712,81
4. Erträge aus Wertpapier-Darlehen
und Pensionsgeschäften . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
davon:
EUR 93 465,29
aus Wertpapier-Darlehen . . . . . . . .EUR 93 465,29
5. Abzug ausländischer Quellensteuer . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -125 166,89
6. Sonstige Erträge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
davon:
EUR 235 088,00
Kompensationszahlungen . . . . . . .EUR 235 088,00
Summe der Erträge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 1 716 352,33
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -996,40
2. Verwaltungsvergütung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
davon:
Kostenpauschale . . . . . . . . . . . . . .EUR-1 849 395,18
EUR -1 849 395,18
3. Sonstige Aufwendungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
davon:
erfolgsabhängige Vergütung
EUR -65 485,47
aus Leihe-Erträgen . . . . . . . . . . . .EUR -46 723,12
Aufwendungen für Rechtskosten .EUR -18 762,35
Summe der Aufwendungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -1 915 877,05
III. Ordentlicher Nettoertrag . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -199 524,72
IV. Veräußerungsgeschäfte
Realisierte Gewinne . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 59 330 142,21
Realisierte Verluste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -45 287 657,73
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften . . . . . . . . . . . . . . EUR 14 042 484,48
V. Ergebnis des Geschäftsjahres . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 13 842 959,76
Gesamtkostenquote (BVI - Total Expense Ratio (TER))
Die Gesamtkostenquote belief sich auf 1,47% p.a. Die Gesamtkostenquote drückt die
Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen
Fondsvolumens innerhalb eines Geschäftsjahres aus.
Zudem fiel aufgrund der Zusatzerträge aus Wertpapierleihegeschäften eine erfolgsabhängige
Vergütung in Höhe von 0,036% des durchschnittlichen Fondsvermögens an.
Angaben gem. § 41 Abs. 4 und 5 InvG (Kosten und Kostentransparenz)
Im Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2009 bis 30. September 2010 erhielt die Kapitalanlagegesellschaft
DWS Investment GmbH für das Sondervermögen DWS Global Small/Mid
Cap keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Depotbank oder an Dritte
geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen, bis auf von Brokern zur
Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke.
Für das Sondervermögen ist gemäß den Vertragsbedingungen eine an die Kapitalanlagegesellschaft
abzuführende Pauschalgebühr von 1,45% p.a. vereinbart. Davon entfallen bis
zu 0,15% p.a. auf die Depotbank und bis zu 0,05% p.a. auf Dritte (Druck- und Veröffentlichungskosten,
Abschlussprüfung sowie Sonstige). Die Gesellschaft zahlt von dem
auf sie entfallenden Teil mehr als 10% an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens
auf den Bestand von vermittelten Anteilen.
Entwicklung des Sondervermögens 2009/2010
I. Wert des Sondervermögens am Beginn
des Geschäftsjahres . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 111 322 844,66
1. Ausschüttung/Steuerabschlag für das Vorjahr . . . . . . . . EUR -705 545,14
2. Mittelzufluss (netto) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 10 456 556,61
a) Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen . . . . . . . . EUR 132 390 966,56
b) Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen . . . . . . EUR -121 934 409,95
3. Ertrags- und Aufwandsausgleich . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -831 899,76
4. Ordentlicher Nettoertrag . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -199 524,72
5. Realisierte Gewinne . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 59 330 142,21
6. Realisierte Verluste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -45 287 657,73
7. Nettoveränderung der nicht realisierten
Gewinne/Verluste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -977 944,52
II. Wert des Sondervermögens am Ende
des Geschäftsjahres . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 133 106 971,61
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Insgesamt pro Anteil
I. Berechnung der Ausschüttung
1. Vortrag aus dem Vorjahr . . . . . . . . . . . . . EUR 17 996 065,38 6,16
2. Ergebnis des Geschäftsjahres . . . . . . . . . EUR 13 842 959,76 4,74
II. Zur Ausschüttung verfügbar . . . . . . . . . EUR 31 839 025,14 10,90
1. Der Wiederanlage zugeführt . . . . . . . . . . EUR -11 726 901,44 -4,02
2. Vortrag auf neue Rechnung . . . . . . . . . . . EUR -19 966 045,74 -6,83
III. Gesamtausschüttung . . . . . . . . . . . . . . EUR 146 077,96 0,05
1. Endausschüttung
a) Barausschüttung . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 138 694,64 0,05
b) Einbehaltene Kapitalertragsteuer . . . . . EUR 6 998,41 0,00
c) Einbehaltene Solidaritätszuschlag . . . . EUR 384,91 0,00
Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert
im 3-Jahres-Vergleich
Fondsvermögen
am Ende des Anteilwert
Geschäftsjahres EUR EUR
2010 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133 106 971,61 45,56
2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 322 844,66 41,06
2008 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 060 186,58 36,06
2007 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112 480 424,27 57,97
Abwicklung von Transaktionen für Rechnung des Fondsvermögens über eng verbundene Unternehmen (auf Basis wesentlicher Beteiligungen des Deutsche Bank-Konzerns)
Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen (Anteil von
fünf Prozent und mehr) sind, betrug 6,73 Prozent der Gesamttransaktionen. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 37.038.461,11 EUR.
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