Quinto Informe de Labores de la SENER - Secretaría de Energía

institución sobre los mecanismos de control interno existentes para el cumplimiento de las metas y
objetivos. Entre los elementos con mayor grado de cumplimiento se pueden destacar:
La utilización de Tecnologías de Información y Comunicaciones y de sistemas integrales de
información;
fortaleza en la administración de riesgos, seguimiento de auditorías internas y externas;
la operación y seguimiento de acuerdos del Comité de Control y Desempeño Institucional;
así como la existencia de indicadores para medir los objetivos y metas institucionales. Como área de
oportunidad, se encuentran en actualización los manuales de organización y procedimientos con
motivo de la emisión del nuevo Reglamento Interior.
En la CRE, el nivel de cumplimiento general fue del 75.6%. Entre los elementos con mayor grado
de cumplimiento se destaca el ejercicio de planeación estratégica que anualmente lleva a cabo la
Comisión, que al mismo tiempo fortalece el control interno y genera, entre otros resultados, el
Programa de Trabajo Anual de Riesgos. Mediante sistemas informáticos, el personal administra e
informa el cumplimiento de los planes operativos y trámites, generando la correspondiente
evidencia documental. La información que cada área genera es razonablemente confiable, veraz y
oportuna, lo que facilita la adecuada toma de decisiones en la Comisión. Como debilidad, es
necesario continuar con la actualización de los manuales de organización y procedimientos, una vez
que se publique su Reglamento Interior.
De acuerdo a las encuestas de autoevaluación, el nivel de cumplimiento en la CONUEE es del
55.7%. El mayor grado de cumplimiento se denota en elementos relacionados con la alineación de
las metas y objetivos de la institución con el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, así como a
los programas sectoriales, institucionales y especiales. En el mismo sentido, en el Comité de Control
y Desempeño Institucional se analiza y da seguimiento a los temas relevantes relacionados con el
logro de los objetivos y metas institucionales, la administración de riesgos y el seguimiento a las
auditorías internas y externas. El 25 de julio de 2011 se publicó en el DOF el Manual de
Organización General de la CONUEE y con ello se procederá a actualizar el manual de
procedimientos, así como las descripciones y perfiles de los puestos.
En cuanto a la CNH, se obtuvo 44% de cumplimiento general. En virtud de ser una institución de
reciente creación, este órgano desconcentrado encaminó sus acciones de mejora a atender
debilidades de control interno básicas así como a realizar el ejercicio de planeación estratégica, una
vez que se definió su misión, visión y valores institucionales. Se han obtenido resultados positivos
en revisiones financieras y presupuestarias realizadas por los auditores externos designados por la
SFP. Para el tercer trimestre de 2011 contarán con la descripción de los perfiles y la valuación de
puestos del total de las plazas con las que cuenta actualmente. Es necesario profundizar en materia
de administración de riesgos, capacitación al personal en materia de control interno y manuales
administrativos de aplicación general, así como fortalecer el área de tecnologías de la información.
Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública
Comités de Control y Desempeño Institucional
En el periodo que comprendió del 1 de septiembre de 2010 al 31 de agosto de 2011, el OIC
coordinó la realización de cuatro sesiones ordinarias por institución: SENER, CRE, CONUEE y CNH;
en que se atendieron con oportunidad nueve riesgos críticos; dos en la SENER, dos en la CRE, dos
en la CONUEE y tres en la CNH.
A continuación se enuncian las principales acciones y estrategias realizadas en estos Comités:
Se continuó con el seguimiento a la elaboración de los diversos ordenamientos jurídicos, con
motivo de las leyes aprobadas en materia energética por el H. Congreso de la Unión; así como del
cumplimiento de las actividades de carácter programático, presupuestal, de reestructuras y de
carácter operativas, que emanan de las disposiciones referidas en la SENER, CRE, CONUEE y CNH.
Como una acción permanente se dio seguimiento a las disposiciones y acciones establecidas en el
Presupuesto de Egresos de la Federación 2010 y 2011 a cargo de la SENER, CRE, CONUEE y
CNH.
Se promovió el seguimiento al cumplimiento del Programa de Mediano Plazo y al Programa
Nacional de Reducción de Gasto Público, tanto en la SENER, CRE, CONUEE y la CNH.
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