Eduardo Silva Romerolos efectos <strong>de</strong>l convenio arbitral a personas no signatarias, entendidas como talesquienes no sean parte formal <strong>de</strong>l convenio arbitral o <strong>de</strong>l contrato que lo contieneo que no hayan sido mencionadas como parte en ellos. Dicha norma, en efecto,prevé lo siguiente:“<strong>El</strong> convenio arbitral se extien<strong>de</strong> a aquellos cuyo consentimiento <strong>de</strong> sometersea arbitraje, según <strong>la</strong> buena fe, se <strong>de</strong>termina por su participación activa y <strong>de</strong>manera <strong>de</strong>terminante en <strong>la</strong> negociación, celebración, ejecución o terminación<strong>de</strong>l contrato que compren<strong>de</strong> el convenio arbitral o al que el convenio estáre<strong>la</strong>cionado. Se extien<strong>de</strong> también a quienes pretendan <strong>de</strong>rivar <strong>de</strong>rechos obeneficios <strong>de</strong>l contrato, según sus términos”.5. Resulta novedosa esta solución adoptada por el legis<strong>la</strong>dor peruano – ningunaotra ley o cuerpo normativo recoge una norma como <strong>la</strong> indicada 2 – que (i)permite <strong>la</strong> extensión <strong>de</strong> los efectos <strong>de</strong>l convenio arbitral a no signatarios, seanéstos personas naturales, compañías o Estados 3 , (ii) adopta, en nuestra opinión,<strong>la</strong> teoría <strong>de</strong>l “contrato <strong>de</strong> arbitraje – realidad” y (iii) concretiza, en últimas, <strong>la</strong>premisa filosófica según <strong>la</strong> cual el arbitraje <strong>de</strong>be ser el mecanismo natural <strong>de</strong>resolución <strong>de</strong> litigios <strong>de</strong> índole mercantil.6. Es también menester recordar que el Artículo <strong>14</strong> reafirma <strong>la</strong> naturalezacontractual <strong>de</strong>l convenio arbitral en <strong>la</strong> medida en que c<strong>la</strong>ramente condiciona <strong>la</strong>extensión <strong>de</strong> éste a personas no signatarias (i) al consentimiento a someterse a<strong>la</strong>rbitraje y (ii) al principio <strong>de</strong> <strong>la</strong> buena fe contractual, a <strong>la</strong> luz <strong>de</strong>l cual se <strong>de</strong>beninterpretar los dos supuestos <strong>de</strong> hecho previstos en el Artículo <strong>14</strong> (participaciónactiva y <strong>de</strong> manera <strong>de</strong>terminante <strong>de</strong> <strong>la</strong>s personas no signatarias o <strong>la</strong> pretensión <strong>de</strong>éstas <strong>de</strong> <strong>de</strong>rivar <strong>de</strong>rechos o beneficios conforme a los términos <strong>de</strong>l contrato) (1).7. En este sentido, <strong>la</strong> posible extensión <strong>de</strong>l convenio arbitral a personas nosignatarias <strong>de</strong>be, en nuestro juicio, ser entendida como una mera aplicación <strong>de</strong>lo dispuesto en materia <strong>de</strong> obligaciones y contratos en el Código Civil peruano 4 ,conforme al cual, en efecto, los contratos solo obligan y producen efectos entre<strong>la</strong>s partes que han prestado su consentimiento.8. La voluntad <strong>de</strong> <strong>la</strong>s partes <strong>de</strong> someterse al arbitraje fue, precisamente, <strong>la</strong> basesobre <strong>la</strong> cual <strong>la</strong> Corte Suprema <strong>de</strong> Justicia peruana afirmó que “el convenioarbitral solo surte efectos entre aquellos que lo celebran” 5 , <strong>de</strong> conformidad conel Artículo 9 <strong>de</strong> <strong>la</strong> ahora abrogada <strong>Ley</strong> General <strong>de</strong>l <strong>Arbitraje</strong> 6 .2Ninguna <strong>de</strong> <strong>la</strong>s leyes <strong>de</strong> arbitraje promulgadas por otros países entre 2003 y 2008, basadas en <strong>la</strong> <strong>Ley</strong> Mo<strong>de</strong>lo <strong>de</strong> <strong>la</strong>Comisión <strong>de</strong> <strong>la</strong>s Naciones Unidas para el Desarrollo <strong>de</strong>l Derecho Mercantil Internacional CNUDMI, conocida como<strong>Ley</strong> Mo<strong>de</strong>lo UNCITRAL, contiene un dispositivo semejante.3Para mayor información sobre quienes han sido consi<strong>de</strong>rados como no signatarios por <strong>la</strong> jurispru<strong>de</strong>ncia, ver <strong>la</strong>c<strong>la</strong>sificación que Bernard Hanotiau realiza según <strong>la</strong> posición <strong>de</strong> <strong>de</strong>mandantes o <strong>de</strong>mandados: Hanotiau, Bernard,Complex Arbitrations – Multiparty, Multicontract, Multi-issue and C<strong>la</strong>ss Actions, Kluwer Law International, 2005, párr. 1<strong>14</strong>,págs. 54-55.4Artículo 1363 <strong>de</strong>l Código Civil peruano <strong>de</strong> 1984.5Caso citado por Santistevan <strong>de</strong> Noriega, Jorge, “Extensión <strong>de</strong>l convenio arbitral a partes no signatarias: Expresión <strong>de</strong><strong>la</strong> inevitabilidad <strong>de</strong>l arbitraje”, Revista <strong>Peruana</strong> <strong>de</strong> <strong>Arbitraje</strong> N° 8, Lima, 2009, nota 7, pág. 19: “Cas. N° 2435-97, <strong>de</strong> 06<strong>de</strong> noviembre <strong>de</strong> 1998, interpuesta por Fletamar Agencia Marítima Sociedad Anónima contra <strong>la</strong> resolución judicial que<strong>de</strong>c<strong>la</strong>ra fundada <strong>la</strong> excepción arbitral <strong>de</strong>ducida por Transmarsa y Transmares. Ver Asociación no hay Derecho. <strong>El</strong> CódigoCivil a través <strong>de</strong> <strong>la</strong> Jurispru<strong>de</strong>ncia Casatoria, Lima: Ediciones legales, setiembre 2000, T. III, pp. 213 y 2<strong>14</strong>”.6Artículo 9 <strong>de</strong> <strong>la</strong> <strong>Ley</strong> General <strong>de</strong> <strong>Arbitraje</strong> peruana N° 26572: “<strong>El</strong> convenio arbitral es el acuerdo por el que <strong>la</strong>s partes54 LIMA ARBITRATION N° 4 - 2010 / 2011
<strong>El</strong> <strong>artículo</strong> <strong>14</strong> <strong>de</strong> <strong>la</strong> <strong>nueva</strong> <strong>Ley</strong> <strong>Peruana</strong> <strong>de</strong> <strong>Arbitraje</strong>9. Ahora bien: ¿en qué circunstancias <strong>la</strong> participación <strong>de</strong> un no signatario equivaleal consentimiento y hace posible, conforme al Artículo <strong>14</strong> <strong>de</strong> <strong>la</strong> LAP, exten<strong>de</strong>rlea éste el convenio arbitral?10. Al parecer, esta pregunta no ha sido resuelta todavía por tribunales arbitraleso jueces en <strong>la</strong> República <strong>de</strong>l Perú. Esto no <strong>de</strong>be ser obstáculo para interpretar elArtículo <strong>14</strong>, dado que <strong>la</strong> extensión <strong>de</strong> los efectos jurídicos a partes no signatarias<strong>de</strong>l convenio arbitral ha sido ampliamente discutida por los tribunales arbitrales<strong>de</strong> <strong>la</strong> Cámara <strong>de</strong> Comercio Internacional (“CCI”) y por <strong>la</strong>s cortes estatalesfrancesas y americanas.11. A nuestro parecer, <strong>la</strong> jurispru<strong>de</strong>ncia arbitral y extranjera fue <strong>la</strong> que sirvió <strong>de</strong>inspiración al legis<strong>la</strong>dor peruano para redactar el Artículo <strong>14</strong> <strong>de</strong> <strong>la</strong> LAP y a el<strong>la</strong>nos referiremos para intentar respon<strong>de</strong>r a <strong>la</strong> pregunta p<strong>la</strong>nteada (2).1. La naturaleza contractual <strong>de</strong>l convenio arbitral afirmada por el <strong>artículo</strong> <strong>14</strong>12. En <strong>la</strong> medida en que el convenio arbitral es un contrato, los principios <strong>de</strong>l<strong>de</strong>recho <strong>de</strong> <strong>la</strong>s obligaciones y los contratos <strong>de</strong>ben emplearse en su interpretacióny aplicación.13. Convenimos con Hanotiau cuando dice que <strong>la</strong> extensión <strong>de</strong> los efectos <strong>de</strong>lconvenio arbitral a no signatarios – problema p<strong>la</strong>nteado por el Artículo <strong>14</strong> – es“un clásico problema <strong>de</strong>l <strong>de</strong>recho <strong>de</strong> contratos” 7 .<strong>14</strong>. En este or<strong>de</strong>n <strong>de</strong> i<strong>de</strong>as, Caivano se refiere a <strong>la</strong> naturaleza contractual <strong>de</strong>l arbitrajepara afirmar que, ya que lo dispuesto en materia <strong>de</strong> contratos “resulta aplicable[respecto <strong>de</strong>l convenio arbitral]”, solo <strong>la</strong>s partes genuinamente involucradas enel negocio jurídico estarían vincu<strong>la</strong>das por el mismo, no pudiendo el contrato“tener eficacia ni producir efectos respecto <strong>de</strong> quienes no han prestado suconsentimiento” 8 .15. Con todo, el consentimiento <strong>de</strong> <strong>la</strong>s partes, como elemento esencial <strong>de</strong> <strong>la</strong>formación <strong>de</strong>l convenio arbitral, <strong>de</strong>be existir para que sea posible exten<strong>de</strong>r losefectos <strong>de</strong> éste a no signatarios <strong>de</strong>l mismo (1.1).16. A<strong>de</strong>más, <strong>la</strong> buena fe <strong>de</strong>be guiar <strong>la</strong> aplicación <strong>de</strong> los dos supuestos <strong>de</strong> hechoque contiene el Artículo <strong>14</strong> <strong>de</strong> <strong>la</strong> LAP puesto que este principio rige <strong>la</strong> ejecución<strong>de</strong> todo contrato, incluido el convenio arbitral en Derecho peruano (1.2).<strong>de</strong>ci<strong>de</strong>n someter a arbitraje <strong>la</strong>s controversias que hayan surgido o puedan surgir entre el<strong>la</strong>s respecto <strong>de</strong> una <strong>de</strong>terminadare<strong>la</strong>ción jurídica contractual o no contractual, sean o no materia <strong>de</strong> un proceso judicial. (…)”.7Hanotiau, op. cit. 3, párr. 6, pág.5.8Caivano, Roque J., “<strong>Arbitraje</strong> y grupos <strong>de</strong> socieda<strong>de</strong>s. Extensión <strong>de</strong> los efectos <strong>de</strong> un acuerdo arbitral a quien noha sido signatario”, Revista Lima Arbitration N° 1, 2006, pág. 122. Sobre <strong>la</strong> importancia <strong>de</strong> <strong>la</strong> interpretación restrictiva<strong>de</strong>l consentimiento, ver también De Trazegnies Granda, Fernando, “<strong>El</strong> rasgado <strong>de</strong>l velo societario para <strong>de</strong>terminar<strong>la</strong> competencia <strong>de</strong>ntro <strong>de</strong>l arbitraje”, Revista Ius Et Veritas N° 29, Facultad <strong>de</strong> Derecho <strong>de</strong> <strong>la</strong> Pontificia UniversidadCatólica <strong>de</strong>l Perú, Lima, 2004, pág. 16.LIMA ARBITRATION N° 4 - 2010 / 2011 55