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公 司 治 理 運 作 情 形 及 改 善 計 畫 或 因 應 措 施<br />
項 目<br />
公 司 治 理 架 構 及 原 則<br />
公 司 是 否 建 置 公 司 治 理 制 度 並<br />
涵 蓋 主 要 治 理 原 則<br />
公 司 是 否 建 立 完 備 之 內 部 控 制<br />
制 度 並 有 效 執 行<br />
公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益<br />
執 行<br />
與 否<br />
是<br />
是<br />
簡 述 執 行 情 形 未 執 行 之 原 因 改 善 計 畫 或<br />
因 應 措 施<br />
本 公 司 依 公 司 法 及 證 期 會 相 關<br />
法 規 , 建 置 公 司 治 理 制 度 並 已<br />
涵 蓋 主 要 治 理 原 則 。<br />
內 部 稽 核 單 位 定 期 及 不 定 期 對<br />
各 單 位 進 行 稽 核 , 並 針 對 缺 失<br />
提 案 改 善 , 防 止 再 發 。<br />
– – –<br />
– – –<br />
備 註<br />
公 司 是 否 訂 有 股 東 會 議 事 規 則 是 本 公 司 訂 有 股 東 會 議 事 規 則 ,<br />
且 業 經 股 東 會 決 議 通 過 。<br />
– – –<br />
公 司 是 否 設 有 專 責 人 員 處 理 股<br />
東 建 議 或 糾 紛 等 問 題<br />
公 司 是 否 隨 時 掌 握 實 際 控 制 公<br />
司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最<br />
終 控 制 者 名 單<br />
公 司 是 否 揭 露 主 要 股 東 有 關 質<br />
押 、 增 加 或 減 少 公 司 股 份 等 重<br />
要 事 項<br />
公 司 與 關 係 企 業 是 否 建 立 適 當<br />
風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆<br />
是<br />
本 公 司 設 有 專 責 人 員 及 電 子 郵<br />
件 信 箱 , 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛<br />
等 問 題 。<br />
– – –<br />
否 – 本 公 司 無 持 股 超 過 10% 之<br />
股 東 。<br />
否 – 本 公 司 無 持 股 超 過 10% 之<br />
股 東 。 但 有 依 法 揭 露 本<br />
公 司 董 監 事 有 關 質 押 、<br />
增 加 或 減 少 公 司 股 份 等 重<br />
要 事 項 。<br />
是<br />
本 公 司 與 關 係 企 業 間 之 管 理 權<br />
責 皆 有 明 確 劃 分 , 彼 此 往 來 或<br />
交 易 皆 依 據 法 令 規 定 辦 理 。<br />
– –<br />
– –<br />
– – –<br />
董 事 會 結 構 及 獨 立 性<br />
公 司 是 否 設 置 二 席 以 上 獨 立 董<br />
事<br />
否 – 本 公 司 已 設 置 二 席 獨 立 監<br />
察 人 。<br />
公 司 董 事 會 是 否 設 審 計 委 員 會 否 – 本 公 司 遵 循 本 國 法 規 配 套<br />
設 計 , 由 監 察 人 擔 負 審 計<br />
委 員 會 之 相 同 責 任 。<br />
– –<br />
– –<br />
公 司 董 事 長 、 執 行 長 、 總 經 理<br />
是 否 由 不 同 人 擔 任 , 或 是 否 無<br />
配 偶 或 一 等 親 之 關 係<br />
董 事 對 於 有 利 害 關 係 議 案 之 迴<br />
避 是 否 確 實 執 行<br />
董 事 會 及 經 理 人 之 職 責<br />
是<br />
本 公 司 董 事 長 、 執 行 長 、 總 經<br />
理 皆 由 不 同 人 擔 任 , 且 無 配 偶<br />
或 一 等 親 之 關 係 。<br />
是 本 公 司 董 事 皆 秉 持 高 度 之 自 律 ,<br />
對 於 有 利 害 關 係 之 議 案 皆 自 行<br />
迴 避 。<br />
– – –<br />
– – –<br />
公 司 是 否 訂 有 董 事 會 議 事 規 則 否 – 本 公 司 董 事 會 之 召 開 , 皆<br />
依 據 本 公 司 章 程 及 公 司 法<br />
等 相 關 法 令 之 規 定 。<br />
本 公 司 未 來<br />
將 視 實 際 需<br />
要 訂 定 之 。<br />
–<br />
公 司 是 否 訂 定 各 專 門 委 員 會<br />
行 使 職 權 規 章<br />
公 司 董 事 會 是 否 定 期 評 估 簽<br />
證 會 計 師 之 獨 立 性<br />
否 – 本 公 司 目 前 之 組 織 架 構 已<br />
符 合 需 求 。<br />
是<br />
本 公 司 之 簽 證 會 計 師 隸 屬 國 際<br />
四 大 會 計 師 事 務 所 之 一 之 在 台<br />
會 員 事 務 所 , 對 於 委 辦 事 項 與<br />
其 本 身 有 直 接 或 間 接 利 害 關 係<br />
者 已 予 迴 避 , 充 分 堅 守 公 正 、<br />
嚴 謹 及 誠 實 超 然 獨 立 之 精 神 。<br />
本 公 司 未 來<br />
將 視 實 際 需<br />
要 設 置 之 。<br />
– – –<br />
–<br />
接 下 頁<br />
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