Hessische Wirtschaft

TITEL risiko
noch liegt die Vermutung nahe, dass die scheinbar recht widerwillige
Auseinandersetzung mit dieser Thematik nicht nur aus mangelnder
Relevanz, sondern vielmehr aus mangelnder Motivation resultiert.
„Compliance“ beginnt
in den Köpfen der Mitarbeiter
Als Gründe für die Compliancemüdigkeit des Mittelstands werden in
aller Regel die Argumente „zu wenig Zeit“ und „zu viel Aufwand“
angeführt. Dass ein unternehmensweites Compliance-System nicht
zum Nulltarif zu haben ist, liegt zwar auf der Hand. Der oben skizzierte
Aufbau von „Schattenorganisationen“, der vielen Mittelständlern
(zu Recht!) als abschreckendes Beispiel dient, ist jedoch alles andere
als sinnvoll. Anstatt getrennte Compliance- und Risikomanagement-
Organisationen zu unterhalten, die nebeneinander (und im schlimmsten
Fall sogar gegeneinander) arbeiten sowie unterschiedliche IT-Systeme
und Datenbestände nutzen, liegen in der stärkeren Integration
dieser beiden Funktionen erhebliche Synergiepotenziale.
Neben dem Aspekt der einfacheren Integration hat der Mittelständler
gegenüber dem Großunternehmen bei der Implementierung ganzheitlicher
Compliance-Programme noch einen weiteren entscheidenden
Vorteil: „Compliance“ beginnt zuallererst in den Köpfen der
Mitarbeiter. In praktisch allen Studien zu Compliance-Erfolgsfaktoren
rangiert der gern und oft zitierte „Tone from the top“, ein klares
Bekenntnis des Managements, ganz weit oben. Bei einem typischen
(häufig ja noch inhabergeführten) Mittelständler sitzt der Chef in aller
Regel aber sehr nahe an seinen Mitarbeitern – somit dient er als
Identifikationsfigur und Vorbild im besten Sinne. Von den vielfältigen
Vorteilen eines ganzheitlichen Compliance-Programms dürfte ein Mittelständler
daher in mindestens so starkem Maße profitieren wie sein
globalisierter Wettbewerber. Wenn er die beiden Hebel „Integration“
und „Identifikation“ richtig in Bewegung setzt, sollte ihm die Implementierung
eines solchen Programms aber deutlich weniger Aufwand
und Kopfschmerzen bereiten.
Eines muss hierbei jedoch klar sein: Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften
ist eigentlich eine Selbstverständlichkeit. Die Compliance
leistet somit zwar einen unverzichtbaren Beitrag zur Risikovermeidung
und Existenzsicherung eines Unternehmens. Originäre Wettbewerbsvorteile
resultieren hieraus jedoch nicht. Diese entstehen erst,
wenn Chancen intelligent genutzt und Risiken sorgfältig gesteuert
werden – ein ganzheitliches Risikomanagement ist und bleibt daher
der Schlüssel für die erfolgreiche Zukunft eines Unternehmens.
Text: Prof. Dr. Roland Erben, Hochschule für Technik, Stuttgart, und Risk
Management Association, München
HESSISCHE WIRTSCHAFT | November 2014 13