Les rapporten - NBIM

Svikt hos våre leverandører og i vårt samarbeid med dem
forårsaket 16 prosent av de uønskede hendelsene i 2010.
NBIM utkontraherer tjenester som er knyttet til blant annet
IT-drift, depotfunksjoner, oppgjørsfunksjoner, aksje- og renteforvaltning
og administrasjon av stemmegivning. I 2010
stemte våre leverandører av stemmegivningstjenester feil
på vegne av NBIM på 228 av totalt 10 948 aksjonærmøter,
og det ble avgitt feil stemme i 502 av totalt 93 011 saker.
For å hindre at slike feil skjer igjen, gikk vi gjennom prosessene,
systemene og avtalene hos NBIM og leverandørene
og gjorde endringer.
Menneskelige feil hos ansatte i NBIM forårsaket 13 prosent
av de uønskede hendelsene i 2010. For eksempel ble under
1 promille av handlene i investeringsvirksomheten gjennomført
på grunnlag av feil instruksjoner i 2010. De fleste
tilfellene ble raskt oppdaget av kontroller i NBIMs systemer,
og få av hendelsene medførte tap.
NBIM tar også høyde for risiko knyttet til eksterne forhold
som naturkatastrofer og terrorisme. Denne kategorien
omfatter hendelser som i all hovedsak har svært lav sannsynlighet,
men til gjengjeld kan få store konsekvenser hvis
de først inntreffer. Slike hendelser dekkes av NBIMs beredskapsplaner,
og risikonivået innen dette området ble vurdert
som moderat i 2010.
Brudd på retningslinjer
Finansdepartementet har satt omfattende regler for fondets
forvaltning. I 2010 var det fem mindre brudd på retningslinjene.
Alle bruddene skjedde da NBIM ved en feil
ble i besittelse av verdipapirer fra selskaper som var utelukket
fra fondets investeringsunivers. Tre av bruddene
skjedde da NBIM ved en feil midlertidig mottok utelukkede
verdipapirer som sikkerhet mot andre utlånte verdipapirer.
To av bruddene skjedde da det ble kjøpt verdipapirer
i utelukkede selskaper. Alle feilene ble raskt
oppdaget og rettet.
For mer informasjon om operasjonell risikostyring, se temaartikkelen
på side 58–61.
Figur Figur13-1 13-1 Uønskede hendelser hendelser i NBIM i NBIM i 2010. i 2010. Tusen Tusen kroner kroner og antall og antall
16 000
14 000
12 000
10 000
8 000
6 000
4 000
2 000
0
Tap (venstre akse, tusen kroner)
Gevinst (venstre akse, kroner)
Antall uønskede hendelser
(høyre akse)
1. kvartal 2. kvartal 3. kvartal 4. kvartal
Kilde: NBIM
Figur 13-2 Uønskede hendelser i NBIM. Årsakskategorier. Prosent
Figur 13-2 Uønskede hendelser i NBIM. Årssakskategorier. Prosent
50
40
30
20
10
0
Prosess
Personell
Teknologi
Rammebetingelser
Leverandører
Andre eksterne forhold
2009
2010
Kilde: NBIM
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0
50
40
30
20
10
0
53