Vejledning om lov om forebyggende ... - RegnskabsMail

Hæderlighedsvurdering (”proper”-vurdering)
9. For at kunne registrere en virksomhed skal Finanstilsynet foretage en såkaldt ”proper vurdering” af virksomhedens
ledelsesmedlemmer og reelle ejere.
10. Finanstilsynet kontrollerer, om medlemmer af ledelsen og de reelle ejere i den anmeldte virksomhed er dømt for et
strafbart forhold, som begrunder en nærliggende fare for misbrug af stillingen eller hvervet. Dette sker på baggrund af de
straffeattester, som virksomheden har indsendt på de relevante personer.
11. Straffeattesterne skal indsendes i original form, og det skal tilstræbes, at de er så nye som muligt. Som udgangspunkt skal
de indsendte straffeattester ikke være ældre end 6 måneder.
12. For personer, der har haft fast bopæl i udlandet de sidste to år, skal der udover en dansk straffeattest også indsendes en
straffeattest fra pågældende lands myndighed.
13. For udlændinge, der har fast bopæl i Danmark, skal der foruden en dansk straffeattest også indsendes en straffeattest fra
pågældendes hjemland.
14. Som ”virksomhedens ledelse” forstås direktion og bestyrelse for virksomheder i selskabsform. For personligt drevne
virksomheder omfatter dette de personlige ejere af virksomheden.
15. Med ”reelle ejere” menes de fysiske personer, der ejer eller kontrollerer virksomheden. Der henvises til den nærmere
definition af reelle ejere i hvidvasklovens § 3, nr. 4 og vejledningens kapitel 10.4.4.5.
16. Ledelsesmedlemmer og reelle ejere, der i forvejen sidder i ledelsen i en finansiel virksomhed, og tidligere blevet vurderet
egnet og hæderlig efter reglerne i lov om finansiel virksomhed, skal hæderlighedsvurderes på ny af Finanstilsynet. I disse
situationer er det dog ikke et krav, at der indsendes nye straffeattester på de personer, som skal hæderlighedsvurderes.
17. Dette gælder også, hvis de sidder i en finansiel virksomhed i et andet EU/EØS-land og er blevet vurderet hæderlige.
18. Finanstilsynet skal underrettes, hvis der sker ændringer i oplysningerne om de personer, der blevet hæderlighedsvurderet.
Dette gælder ved udskiftning af direktører, ejere, evt. domfældelser, m.v.
19. Det er et krav, at de registrerede selskabers ledelse og reelle ejere til enhver tid lever op til kravet om at være hæderlig.
Nægtelse af registrering afregistering
20. Finanstilsynet kan nægte at registrere – og dermed udelukke virksomheden eller personen fra at udøve den aktuelle
virksomhed – hvis personen eller en virksomheds ledelse eller reelle ejer er dømt for et strafbart forhold, og der er nærliggende
fare for misbrug af hvervet.
21. Nægtelse af registrering kan kun ske, såfremt den pågældende er dømt, og det eller de forhold, den pågældende er dømt
for, aktuelt begrunder en nærliggende fare for misbrug. I denne vurdering vil indgå kriminalitetens art og grovhed, dens
betydning for netop den form for virksomhed, der skal registreres, og hvor lang tid siden det er, at forholdene blev begået.
22. Afslag på registrering på grund af strafbare forhold skal indbringes for retten til afgørelse, hvis den, der har fået afslag,
ønsker det.
23. Afregistrering på grund af strafbare forhold efter registrering kan kun ske, såfremt der ved en straffedom efter
registreringstidspunktet af retten er truffet afgørelse om, at den pågældende ikke må udøve den form for virksomhed.
24. Endvidere kan der ske afregistrering, hvis en virksomhed er blevet registreret ved en fejl, eller hvis virksomheden ikke
længere udøver virksomhed omfattet af bilag 1. For at afregistrering af disse grunde kan ske, skal virksomheden meddele
Finanstilsynet, at virksomheden ønsker at blive afregistreret samt baggrunden herfor.