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MEMORIA DE
LABORES2014
Con el objeto de fortalecer la Gestión de Riesgos,
el Departamento de Riesgo y Gestión Estratégica
-DRYGE, presentó en la sesión de Consejo Directivo
No. CD-04/2014, de fecha 30 de junio de 2014, el
Manual del Sistema de Gestión de Continuidad de
Negocio. El propósito del Manual es definir y regular
el Sistema de Gestión de Continuidad del Negocio
-SGCN, que busca asegurar la operatividad de los
procesos y la prestación de los servicios críticos
del Banco en los niveles mínimos preestablecidos,
frente a la materialización de incidentes disruptivos
(eventos de gran impacto o alta gravedad) que
afecten su normal funcionamiento, por medio
de la planificación, implementación, monitoreo
y mejoramiento permanente de las acciones y
estrategias de continuidad.
Para dar continuidad a lo establecido en el
Instructivo para la Gestión de Riesgos Insti tucionales
y al Instructivo de Monitoreo de Control
Interno, el DRYGE ha efectuado los Autocontroles
Administrativos y de Procesos, la evaluación del
ambiente de control COSO 2014 y proporcionó
asesoría a las áreas que han modificado sus
autocontroles y procesos.
En el marco de la Gestión Integral de Riesgos
se ha iniciado con la documentación del Sistema
de Gestión de Riesgos de Lavado de Dinero y
Activos, y Financiamiento al Terrorismo (SGR-
LDA/FT). Este sistema tiene su enfoque primario
en la prevención, pasando por la aplicación de
normativas de acuerdo al ámbito de actuación del
Banco Central y también reconoce la colaboración
interinstitucional que como entidad del Estado le
manda la Ley. El sistema de gestión contempla
dentro de su alcance la creación de mecanismos
de control acordes a los servicios de Banca
Central. En resumen, las gestiones realizadas son
las siguientes:
a. Respuesta a cuestionarios de lavado de dinero
y llenado de formularios de conocimiento al
cliente. Barclays Capital.
b. Participación en el equipo de trabajo sobre
análisis y respuesta a requerimientos de
ABANSA respecto al Sistema de Interconexión
de Pagos (SIP).
c. Revisión de reformas a la Ley Contra Lavado de
Dinero y Activos y su incidencia en la propuesta
de normativa de colaboración interinstitucional.
d. Investigación y análisis sobre mecanismos de
monitoreo adecuados para algunas operaciones
de Banca Central.
e. Revisión de normativa interna a fin de establecer
filtros y monitoreo de transacciones,
Instructivo de Manejo de Cuentas de Bancos
Corresponsales (Departamento del Exterior).
f. Cumplimiento a requerimientos de información
de Bancos Corresponsales así como de
la Unidad de Investigación Financiera de la
Fiscalía General de la República (UIF-FGR).
g. Participación en el proceso de Evaluación
Nacional de Riesgos con facilitadores del Banco
Mundial, coordinado por la UIF-FGR, que tiene
por objeto tener un diagnóstico completo sobre
las necesidades de fortalecimiento en medidas
de prevención.
• Control Interno Institucional
El Banco Central como institución rectora del
Sistema Financiero, se ha caracterizado por
mantener una cultura de control gerencial y mejora
continua en sus procesos; con el propósito de
cumplir con su Plan Estratégico aprobado por el
Consejo Directivo.
En ese contexto, el Departamento de Auditoría
Interna ha contribuido al fortalecimiento de
esta cultura, desarrollando sus funciones de
aseguramiento y asesoría en cumplimiento de su
Plan de Trabajo basado en riesgos, ejecutando
el 100% de las actividades planificadas, que
comprendió entre otras:
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