VORSTANDspezial - ADG

Termin:
29.04. – 30.04.2013
Anmelde-Nr.:
SB113-659
Dozenten:
Burkhard Kurze,
Rechtsanwaltskanzlei
Kurze
Manfred Jorris,
Norbert Schäfer,
WGZ BANK AG
Peter Zawilla,
FMS Fraud Management
and Services
GmbH
Preis für Mitglieder
der ADG/
des Fördervereins:
EUR 895,–
Preis für
Nicht-Mitglieder:
EUR 1.120,–
pflIchten der geschäftsleItUng beI § 25h Kwg
(betrUgspräVentIon), wphg­coMplIance (Macomp),
geldwäsche Und datenschUtz
Pflichtverletzungen und damit Haftung vermeiden
Schnell können Sie als Vorstand für Fehler in den Bereichen Datenschutz, WpHG-Compliance, Geldwäsche
oder Prävention sonstiger strafbarer Handlungen verantwortlich gemacht werden. Auch die Aufsicht
unterstreicht diese Entwicklung, indem sie in zahlreichen Veröffentlichungen zum Thema immer
wieder direkten Bezug auf Ihre Pflichten gemäß § 25a KWG nimmt.
Dabei sind all diese Bereiche einem starken Wandel mit teilweise erheblich verschärften Anforderungen
ausgesetzt: Praxisumsetzung der Beratungsprotokolle, MaComp, AnsFuG, Anforderungen aus § 25h KWG
etc. Hinzu kommt jüngst die Forderung der MaRisk 5.0 zur Einrichtung einer allgemeinen Compliance-
Funktion (MaRisk).
Unsere Veranstaltung verschafft Ihnen kompakt den Überblick über die vorstandsrelevanten Anforderungen
an diese vier Themengebiete. Denn gerade für diese sensiblen Themen mit ihren vielen Fallstricken
gilt: Wer gut informiert ist und über eine passende Geschäftsorganisation verfügt, vermeidet im
Ernstfall Haftung.
Ihr Nutzen:
ó Sie informieren sich in kompakter und praxisorientierter Form, welche gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen
Regelungen im Zusammenhang mit den Themen „MaComp“, „AnsFuG“, „Datenschutz“,
„Geldwäsche“ und „Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen“ beachtet werden müssen.
ó Sie diskutieren, wie Sie die Anforderungen in Ihrer Bank (kosten)effizient und trotzdem wirkungsvoll
umsetzen und welche Folgen bei Verstößen für Sie oder Ihr Haus entstehen können.
ó Sie haben ausreichend Gelegenheit, mit Ihren Vorstandskollegen und unseren Dozenten, die über
langjährige praktische Erfahrungen im genossenschaftlichen Sektor verfügen, Praxiskonzepte zur
Umsetzung zu diskutieren.
Inhaltsschwerpunkte:
ó Datenschutz:
– Bundesdatenschutzgesetz und ergänzende gesetzliche Vorschriften
– Datenschutz als Managementaufgabe
– Datennutzung in der genossenschaftlichen FinanzGruppe
– Rechtsstellung und Qualifikation des betrieblichen Datenschutzbeauftragten
– Aktuelle Regeln beim Arbeitnehmerdatenschutz
– Die Haftung des Vorstandes
ó WpHG-Compliance/MaComp/AnsFuG:
– Beraterregister, Beratungsprotokolle, Beschwerderegister & Co.
– Gesetzliche Regelungen und Auswirkungen der MaComp
– Compliance-Instrumente
– Konsequenzen bei Verstößen
ó Geldwäsche:
– Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen und die wichtigsten Auswirkungen auf die Bankpraxis
– Geldwäschebekämpfung aus Sicht der Strafverfolgungsbehörden
– Pflichtverletzung, Leichtfertigkeit und strafrechtliche Konsequenzen
ó § 25h KWG – Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen durch die zentrale Stelle:
– Die besondere Vorbildfunktion und Verantwortung der Geschäftsleitung
– (Prüfungs-)Anforderungen und Prüfungsschwerpunkte der Aufsicht
– Zentrale Stelle: erweiterte Pflichten für den Geldwäschebeauftragten
– Implementierung eines integrierten und effektiven Systems zur Betrugsprävention
– Schlüsselfaktor Mensch – praktische Handlungsempfehlungen und Präventionsansätze