Geschäfts bericht 2011 - Helvetia Gruppe

Finanzbericht
Beziehungen zu nahe stehenden Unternehmen und Personen ‹
15. Beziehungen zu nahe stehenden
Unternehmen und Personen
15.1 Beziehungen zu
nahe stehenden
Unternehmen
15.2 Beziehungen zu
nahe stehenden
Personen
In diesem Abschnitt werden die Beziehungen zu den nahe stehenden Unternehmen und
Personen definiert. Weitere Informationen zur Vergütung von Verwaltungsrat und Geschäftsleitung
finden sich in Abschnitt 16 «Vergütung an Verwaltungsrat und Geschäftsleitung».
«Nahe stehende Unternehmen» sind die im Aktionärs­Pool vertretenen und im Verwaltungsrat
der Helvetia Gruppe repräsentierten Kooperationspartner Patria Genossenschaft,
Vontobel Beteiligungen AG und Raiffeisen Schweiz (siehe dazu Seite 41, Ziff. 1.2
lit. a) sowie die Pensionskassen und alle assoziierten Unternehmen der Helvetia Gruppe.
Die beiden letzteren Gruppen werden unter den Abschnitten 13.3 «Leistungsorientierte
Vorsorge pläne» (Seite 162) bzw. 7.4 «Beteiligungen an assoziierten Unternehmen»
(Seite 132) behandelt.
Die Helvetia Schweizerische Lebensversicherungsgesellschaft AG und die Patria Genossenschaft
haben sich auf einen Kapitalunterstützungsvertrag geeinigt. Dieser kann unter
gewissen Bedingungen jährlich erneuert werden. Unter diesem Vertrag verpflichtet
sich die Patria Genossenschaft, bei Eintritt definierter adverser Szenarien bis zum
30.4.2012, regulatorisches Kapital von bis zu CHF 200 Mio. in die Helvetia Schweizerische
Lebensversicherungsgesellschaft AG einzubringen. Der Vertrag wird zu marktüblichen
Konditionen entgolten.
Zu den Aktionärs­Poolmitgliedern bestehen in den Bereichen Beratung und Verkauf
von Finanzdienst­ und Versicherungsleistungen sowie Vermögensverwaltung ordentliche
Geschäftstätigkeiten, die zu markt ü blichen Konditionen abgewickelt werden. Ausserhalb
dieser regulären Kooperationstätigkeiten bestehen keine weiteren wesentlichen
Geschäftsbeziehungen.
Herbert J. Scheidt und Pierin Vincenz sitzen in den Verwaltungsräten der Vontobel
H olding AG und der Helvetia Holding AG. W eitere gegenseitige Einsitznahmen oder
Kreuzverflechtungen in Verwaltungsräten kotierter Gesellschaften mit der Helvetia
Gruppe bestehen nicht. Die Transaktionen mit den Kooperationspartnern erreichen – abgesehen
von der Patria Genossenschaft – sowohl im Einzelnen als auch im Ganzen ein
für die Helvetia Gruppe übliches Ausmass. Die Dividendenausschüttung an die Genossenschaft
in Höhe von CHF 41.7 Mio. (Vorjahr: CHF 37.8 Mio.) und die von der Genossenschaft
an die Helvetia Schweizerische Lebensversicherungsgesellschaft AG getätigte
Einlage in Höhe von CHF 42.0 Mio. (Vorjahr: CHF 16.0 Mio.) bilden die einzigen erwähnenswerten
Transaktionen im Berichtsjahr.
«Nahe stehende Personen» sind die Mitglieder des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung
der Helvetia Gruppe sowie deren nahe stehende F amilienmitglieder (Lebenspartner
und finanziell abhängige Kinder).
Versicherungsverträge, Darlehen, Kredite und s onstige Dienstleistungen können von den
Mit gliedern der Geschäftsleitung Gruppe zu üblichen Mitarbeiterkonditionen bezogen
werden. Mitglieder des Verwaltungsrates haben keinen Anspruch auf Mitarbeiterkonditionen.
Verwaltungsräte oder diesen nahe stehende Per sonen unterhalten persönlich keine
wesentlichen Geschäftsbeziehungen zur Helvetia Gruppe und haben auch keine relevanten
Honorare oder andere Vergütungen für zusätzliche Dienstleistungen erhalten.
Anhang der konsolidierten Jahresrechnung Helvetia Gruppe 2011
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