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cursos prof. EDGAR ABREU prepara você para CERTIFICAÇÕES 39. NÃO é papel do administrador do fundo a) Definir a política de investimento b) Ser o responsável perante os órgãos legais c) Garantir os recursos aplicados no fundo d) Alterar o regulamento quando necessário 40. Quando for feita a primeira aplicação no fundo de investimento devemos entregar ao investidor a) A composição da carteira do fundo b) O regulamento junto com o documento com o valor da primeira aplicação conforme Instrução Normativa CVM 409 c) O prospecto junto com o documento com o valor da primeira aplicação conforme Instrução Normativa CVM 409 d) O regulamento, e se houver o prospecto, junto com declaração de que recebeu esses documentos e de que está ciente dos riscos presentes no fundo 41. Uma empresa fez uma oferta pública de debêntures. Essa oferta será feita por a) Uma empresa de capital aberto com ações presentes na bolsa de valores b) Um banco de investimento c) Uma companhia fechada não-financeira d) Uma companhia aberta não-financeira 42. Segregação da administração de recursos de terceiros das demais atividades da instituição, que ocorre para evitar conflito de interesses. Essa separação é conhecida como a) Chinese Wall b) Day-Trade c) Swap d) Marcação a Mercado 43. Estão isentos do imposto de renda os ganhos líquidos auferidos por pessoa física em operações no mercado à vista de ações negociadas em bolsas de valores cujo valor das alienações desses valores mobiliários, exceto day-trade, realizadas em cada mês seja igual ou inferior a a) 20.000 b) 25.000 c) 60.000 d) 100.000 44. Sobre os ganhos líquidos auferidos em operações no mercado à vista de ações negociadas em bolsas de valores, exceto day-trade, a) O imposto de renda sempre é cobrado à alíquota de 15% b) O imposto não é cobrado na ocasião do day-trade c) O imposto de renda é levantado mensalmente e pago até o último dia do mês subseqüente d) O imposto de renda de 15% é cobrado na fonte 112 www.edgarabreu.com.br
CPA - 10 Simulados 45. A taxa de administração em um fundo de investimento a) É uma taxa fixa expressa em percentual ao ano, e é calculada e deduzida diariamente b) É uma taxa fixa expressa em percentual ao ano, e é calculada e deduzida mensalmente c) É uma taxa variável expressa em percentual ao ano, e é calculada e deduzida diariamente d) É uma taxa variável expressa em percentual ao ano, e é calculada e deduzida mensalmente 46. É correto afirmar sobre o Imposto de Renda para Fundos de Investimento que ocorre no último dia útil dos meses de maio e novembro a) Que a alíquota é de 20% para Fundos Longo Prazo b) Que a alíquota é de 15% para Fundos Curto Prazo c) Que a alíquota é conforme prazo de permanência do investidor d) Que a alíquota é de 15% para Fundos Longo Prazo 47. O come-cotas em um fundo de investimento ocorre a) A cada 6 meses b) Somente no resgate c) No vencimento da carência d) A cada 30 dias 48. O responsável pelo recolhimento do Imposto de Renda no investimento em debêntures é a) O agente fiduciário da debênture, que também é o responsável por pagar os tributos b) A Pessoa Física, que deverá recolher esse IR via DARF até o último dia do mês seguinte c) A Pessoa Jurídica que está efetuando o pagamento de rendimentos d) O Banco que emitiu a debênture para o investidor 49. Investimento onde não ocorre a cobrança do IOF a) Fundo de Ações b) Certificado de Depósito Bancário c) Letra Hipotecária d) Fundos RF 50. Quando há resgates em um fundo de investimento, cabe ao gestor a) Vender os ativos presentes no fundo b) Comprar ativos para o fundo de investimento, conforme a política de investimento c) Recomprar os CDBs que estão investidos no fundo d) Comprar e vender ativos para o fundo de investimento 51. Quando há aplicações em um fundo de investimento, cabe ao gestor a) Vender os ativos presentes no fundo b) Comprar ativos para o fundo de investimento, conforme a política de investimento c) Comprar apenas CDBs da instituição financeira que está oferecendo o fundo d) Comprar e vender ativos para o fundo de investimento www.edgarabreu.com.br 113
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