CPA-10

CPA - 10
Caderno de Exercícios
6. No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para a economia com aparência
de dinheiro limpo é chamada de:
a) Integração
b) Ocultação
c) Colocação
d) Absorção
7. A fase da “colocação” do crime de lavagem de dinheiro caracteriza-se por:
a) Ser a última fase do processo
b) Dificultar o rastreamento da origem dos recursos
c) Fazer o dinheiro passar pelo caixa ou balcão dos bancos
d) Trazer o dinheiro de volta à economia com aparência de origem lícita
8. Um cliente solicita uma transferência de R$ 1.000.000,00 para uma conta de terceiros e liquida a
operação em espécie. O banco:
a) Informa imediatamente ao Bacen por meio do Sisbacen ou Siscoaf
b) Solicita autorização ao Bacen
c) Informa a transferência à comissão interna do banco, somente
d) Não é obrigado a informar ao Bacen por se tratar de transferência eletrônica
9. Em relação à lavagem de dinheiro, uma das formas de prevenção é:
I. Efetuar o cadastro do cliente
II. Controlar e monitorar as movimentações por dois anos
III. Manter os registros das movimentações por cinco anos
Está correto o que se afirma em:
a) I e II apenas
b) II e III apenas
c) I e III apenas
d) I, II e III
10. O principal órgão de combate à lavagem de dinheiro, criado a partir da Lei 9.613/98 é:
a) A Secretaria da Receita Federal, a quem compete verificar a sonegação de impostos tanto de
pessoas físicas quanto jurídicas
b) O Banco Central
c) A auditoria interna de seu banco, obrigada a fiscalizar depósitos em excesso de clientes que
não conseguem demonstrar a origem de seus recursos
d) O COAF – Conselho de Controle de Atividades Financeiras
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