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cursos prof. EDGAR ABREU prepara você para CERTIFICAÇÕES 12. O profissional que adota as práticas de honestidade intelectual e imparcialidade está seguindo o princípio a) da Integridade b) da Competência c) do Profissionalismo d) da Objetividade 13. Caracteriza-se como Crime de Lavagem de Dinheiro a) A empresa que faz swap de grandes quantias em dólar, mas que não tem por finalidade hedge b) A ocultação do dinheiro proveniente de crimes antecedentes c) Cuidar de importações e exportações de produtos d) Sonegação fiscal 14. Faz parte da prevenção de lavagem de dinheiro a) A instituição financeira manter cadastro atualizado sobre a situação financeira do cliente e suas movimentações de recursos b) A instituição financeira permitir que o cliente abra conta corrente sem as informações necessárias para preenchimento de seu cadastro c) A instituição financeira manter registro apenas das movimentações realizadas pelo cliente no último mês d) A instituição financeira informar ao Banco Central, através do Sisbacen (Sistema de Informações do Banco Central), toda e qualquer movimentação feita pelo cliente 15. Segundo a lei de lavagem do dinheiro a) Está sujeito às penalidades aquele que pratica sonegação fiscal b) Está sujeito às penalidades aquele que praticou crime antecedente mesmo se não fez uso do dinheiro c) Está sujeito às penalidades aquele que praticou crime antecedente somente se fez uso do dinheiro d) Está sujeito às penalidades aquele que faz ocultação ou dissimulação do dinheiro proveniente de crime antecedente 16. O cliente que fazer uma movimentação de R$ 1.000.000,00 para uma conta não cadastrada anteriormente. A instituição financeira... a) Deverá pedir autorização para o Banco Central para fazer a transferência b) Deverá informar o cliente que essa movimentação apenas poderá ser realizada pelo Banco Central c) Deverá comunicar o Banco Central via Sisbacen d) Deverá fazer a transferência sem a necessidade de comunicar o Banco Central 142 www.edgarabreu.com.br
<strong>CPA</strong> - <strong>10</strong> Simulados 17. O profissional que divulga para o seu cliente que o fundo rendeu 150% do CDI e que no ano seguinte o rendimento também deverá ser muito próximo disso está a) Errado, pois a projeção no ano seguinte deverá dar mais do que isso b) Correto, pois tem que mostrar qual é a projeção de rentabilidade para o cliente c) Correto, pois o que importa é a rentabilidade futura que o cliente irá obter independentemente do risco assumido d) Errado, pois rentabilidade passada não é garantia de rentabilidade futura 18. A política de investimento de um fundo descreve a) Os mercados onde o gestor pode atuar para atingir o objetivo do fundo b) O objetivo do fundo de investimento c) Se o Fundo possui administração ativa ou administração passiva d) Se é um fundo com regime de condomínio aberto ou fechado 19. O gestor informa que faz acompanhamento dos riscos do fundo porque há a prática de marcar a mercado, que é a) Precificar diariamente os títulos que compõem a carteira do fundo de investimento, observando com isso a variação nas cotas b) Precificar os títulos que compõem a carteira do fundo de investimento pelo seu valor de aquisição c) Eliminar os riscos existentes no fundo ao precificar diariamente os títulos que compõem a carteira do fundo de investimento d) Minimizar o risco de mercado presente nos títulos e valores mobiliários que compõem a carteira do fundo de investimento 20. O investidor quer se proteger contra os efeitos da inflação, para tal ele deverá investir em títulos que oferecem rentabilidade atrelada a) Ao dólar b) À Taxa Selic c) Ao CDI d) Ao IGP-M 21. Define a meta da Taxa Selic e seu eventual viés a) CVM (Comissão de Valores Mobiliários) b) CMN (Conselho Monetário Nacional) c) Copom (Comitê de Política Monetária) d) ANBID (Associação Nacional dos Bancos de Investimento) www.edgarabreu.com.br 143
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