Activitatea COMISIEI Ã®n perioada 01.02.2008-0 - CNVM

More documents

Recommendations

Info

4. SITUATIA AUTORIZARII SSIF/INSTITUTIEI DE CREDIT/FIRMEI DE INVESTITII/SUCURSALEI INTERMEDIARULUI DINTR-UN STAT NEMEMBRU A. NR. SI DATA AUTORIZATIEI EMISE DE CNVM/B.N.R/AUTORITATILE COMPETENTE DIN STATELE DE ORIGINE: _____________________________________________ B. NR. SI DATA ATESTATULUI CNVM DE INSCRIERE IN REGISTRUL CNVM _____________________ 5. OBIECTUL DE ACTIVITATE AUTORIZAT DE CNVM/PREVAZUT IN ATESTATUL DE INSCRIERE IN REGISTRUL CNVM: ACTIVITATI DATA AUTORIZARII ACTIVITATI DESFASURATE IN PREZENT DA/NU _________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________ 6. NR. SI DATA ATESTATULUI EMIS DE CNVM SAU DE AUTORITATILE COMPETENTE DIN STATELE MEMBRE DE ORIGINE DE CONFIRMARE A CALITATII DE OPERATOR INDEPENDENT _________________________________________________________________________________________________________ 7. CONTURI BANCARE ALE SSIF/INSTITUTIEI DE CREDIT/FIRMEI DE INVESTITII/SUCURSALEI INTERMEDIARULUI DINTR- UN STAT NEMEMBRU UTILIZATE IN RELATIA CU DEPOZITARUL CENTRAL A. CONT CURENT DENUMIREA BANCA ADRESA NR. COD IBAN _________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________ B. CONT CLIENTI DENUMIREA BANCA ADRESA NR. COD IBAN _________________________________________________________________________________________________________ C. CONT PLATI CATRE DEPOZITARUL CENTRAL DENUMIREA BANCA ADRESA NR. COD IBAN _________________________________________________________________________________________________________ 8. AUDITOR FINANCIAR/AUDITORI INTERNI NUME SI PRENUME ADRESA TELEFON NR. CONTRACT _________________________________________________________________________________________________________ 9. CAPITAL SOCIAL CAPITAL INITIAL: _________________________________ CAPITAL SOCIAL SUBSCRIS SI INTEGRAL VARSAT:____________________________________ NUMAR ACTIUNI:___________________ VALOARE NOMINALA:______________________
ACTIONARI: NUME SI PRENUME NR. ACTIUNI DETINUTE VALOARE % DIN CAPITAL _________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________ TOTAL:___________________________________________________________________________________________________ IN CAZUL PARTICIPARII IN NATURA LA CAPITAL, VA RUGAM DETALIATI. _________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________ 10. MEMBRII CONSILIULUI DE ADMINISTRATIE, CONDUCATORII. AGENTI PARTICIPANTI LA SISTEMUL DE COMPENSARE- DECONTARE SI REGISTRU. REPREZENTANTI AI COMPARTIMENTULUI DE CONTROL INTERN A. CONSILIUL DE ADMINISTRATIE NUME SI PRENUME FUNCTIA DECIZIE CNVM ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ B. CONDUCATORI NUME SI PRENUME FUNCTIA DECIZIE CNVM ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ C. AGENTI PARTICIPANTI LA SISTEMUL DE COMPENSARE-DECONTARE SI REGISTRU NUME SI PRENUME DECIZIE CNVM DEPARTAMENT ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ D. REPREZENTANTI AI COMPARTIMENTULUI DE CONTROL INTERN NUME SI PRENUME DECIZIE CNVM NR. REGISTRU CNVM ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ 11. A EMIS SOCIETATEA GARANTII PENTRU PERSOANE FIZICE SAU JURIDICE DA__/NU__. DACA DA, DATI DETALII. ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ 12. DETINE SOCIETATEA SAU UN ACTIONAR SEMNIFICATIV AL ACESTEIA ACTIUNI ALE UNUI ALT INTERMEDIAR DA__/NU__. DACA DA, DATI DETALII. ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________
Page 1 and 2:
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOB
Page 3 and 4:
fac obiectul unui litigiu în cadru
Page 5 and 6:
15 zile de la data retragerii autor
Page 7 and 8:
DECIZIA NR. 179 / 04.02.2008 În co
Page 9 and 10:
DECIZIA NR. 183 / 05.02.2008 În co
Page 11 and 12:
Art. 4. Direcţia Emitenţi din cad
Page 13 and 14:
Art. 1. C.N.V.M. ia act de CIM nr.4
Page 15 and 16:
f) subscrierea de instrumente finan
Page 17 and 18:
Email: Contact: Home State: Authori
Page 19 and 20:
FINANCIAL INSTRUMENTS Investment se
Page 21 and 22:
ANEXĂ Codul S.C. Depozitarul Centr
Page 23 and 24:
36. Sistemul de tranzactionare repr
Page 25 and 26:
Art. 6 Pentru intermediarii de natu
Page 27 and 28:
(2) Documentele justificative vor f
Page 29 and 30:
Sectiunea 5 Incetarea calitatii de
Page 31 and 32:
(4) Emiterea deciziei de atestare a
Page 33 and 34:
CAPITOLUL 3 ADMITEREA BANCII NATION
Page 35 and 36:
(3) Dupa momentul precizat la alin.
Page 37 and 38:
(3) Depozitarul Central, conducerea
Page 39 and 40:
a) Participantii la sistemul de com
Page 41 and 42:
Sectiunea 2 Regimul schemei de gara
Page 43 and 44:
(6) In cazul in care exista tranzac
Page 45 and 46:
(11) Prin exceptie de la prevederil
Page 47 and 48:
Art. 50 Limita de tranzactionare se
Page 49 and 50: (5) In cazul in care din analiza ef
Page 51 and 52: (2) In vederea calcularii expunerii
Page 53 and 54: (3) In cazul in care acesta nu indi
Page 55 and 56: (6) Tranzactia initiala de vanzare
Page 57 and 58: (2) In cazul in care exista tranzac
Page 59 and 60: Art. 133 Orice alte eventuale compe
Page 61 and 62: (2) Prin exceptie de la alin. (1),
Page 63 and 64: TITLUL III DECONTAREA TRANZACTIILOR
Page 65 and 66: TITLUL IV Sectiunea 1 ADMINISTRAREA
Page 67 and 68: Art. 12 (1) Transferul instrumentel
Page 69 and 70: c) identificarea instrumentelor fin
Page 71 and 72: (5) Orice instructiune primita de D
Page 73 and 74: (13) In cazul emitentilor pentru ca
Page 75 and 76: (3) Ulterior înregistrării fuziun
Page 77 and 78: Sectiunea 10 Ridicarea sechestrului
Page 79 and 80: Sectiunea 5 Transferul de actiuni c
Page 81 and 82: e) Lista cu asociaţii sau actionar
Page 83 and 84: Art. 73 (1) Inscrierea unei garanti
Page 85 and 86: Art. 89 Eliberarea extrasului de co
Page 87 and 88: TITLUL VII TARIFE SI COMISIOANE Art
Page 89 and 90: TITLUL VIII CAPITOLUL 1 Sectiunea 1
Page 91 and 92: § 3 Sanctiuni patrimoniale Art. 12
Page 93 and 94: specialitate ale Depozitarului Cent
Page 95 and 96: Art. 45 (1) Introducerea unei cerer
Page 97 and 98: Controalele efectuate de catre pers
Page 99: ANEXA I.1 CERERE DE ADMITERE/MENTIN
Page 103 and 104: FORMULAR CU DATE PERSONALE 3 ANEXA
Page 105 and 106: ANEXA I.3 Denumire societate: Nr. i
Page 107 and 108: ADRESA DE CORESPONDENTA (Se complet
Page 109 and 110: ANEXA II.1. DEPOZITARUL CENTRAL RAP
Page 111 and 112: ANEXA II.3 PARTICIPANTUL COMPENSATO
Page 113 and 114: ANEXA II.5 Data: Ora: PARTICIPANTUL
Page 115 and 116: ANEXA II.7 AGENT CUSTODE __________
Page 117 and 118: ANEXA II.9 SOLICITARE MAJORARE LIMI
Page 119 and 120: DEPOZITARUL CENTRAL ANEXA II.11 CAL
Page 121 and 122: ANEXA II.13 INSTRUCTIUNE aferenta i
Page 123 and 124: ANEXA IV.1 INSTRUCTIUNE DE TRANSFER
Page 125 and 126: Anexa VI.1 CERERE DE MODIFICARE A D
Page 127 and 128: Anexa VI.3 CERERE DE INREGISTRARE /
Page 129 and 130: Anexa VI.5 FORMULAR Cerere de trans
Page 131 and 132: Anexa VI.7 FORMULAR Cerere intelege
Page 133 and 134: Anexa VI.9 STRUCTURA FISIERULUI CAM
Page 135 and 136: Anexa VI.11 NOTIFICARE pentru radie
Page 137 and 138: Anexa VI.13 CONFIRMARE privind radi
Page 139 and 140: Art. 4. Direcţia Autorizare din ca
Page 141 and 142: Direcţia Generală Supraveghere em
Page 143 and 144: în temeiul art.3 alin.(1) şi (2)
Page 145 and 146: Internaţionale, Secretariatul Gene
Page 147 and 148: având în vedere notificările efe
show all

Activitatea COMISIEI Ã®n perioada 01.02.2008-0 - CNVM

You also want an ePaper? Increase the reach of your titles

Delete template?

Save as template?