Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM

(2) Prin exceptie de la alin. (1), atunci cand atat vanzatorul cat si cumparatorul sunt inregistrati in acelasi cont global al unui Participant la
sistemul de compensare-decontare si registru, Participantul are obligatia si raspunderea exclusiva sa inregistreze in evidentele proprii
transferul dreptului de proprietate de la vanzator la cumparator pentru clientii individuali al caror mandatar este precum si cel al fondurilor
banesti aferente tranzactiei, cu respectarea principiului DvP.
Art. 144 (1) Dupa decontarea fondurilor banesti si finalizarea operatiunilor de decontare a instrumentelor financiare, decontarea
tranzactiilor este considerata finala si irevocabila. Depozitarul Central va transmite Participantilor la sistemul de compensare-decontare si
registru implicati notificari privind confirmarea decontarii.
(2) Dupa comunicarea de catre Depozitarul Central a finalizarii decontarii si alimentarea conturilor Participantilor la sistemul de
compensare-decontare si registru aflati in pozitie creditoare de catre participantii compensatori, Participantii la sistemul de compensaredecontare
si registru au obligatia si raspunderea exclusiva de a alimenta / a inregistra distinct, in ziua decontarii, in contul fiecarui client,
suma rezultata din decontarea tranzactiilor incheiate pe contul acestora.
(3) Dupa comunicarea de catre Depozitarul Central a finalizarii decontarii, Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru au
obligatia si raspunderea exclusiva de a inregistra in evidentele proprii, pentru fiecare cont global, transferul de proprietate in subconturile
contului global.
Art. 145 Masurile de management al riscului, nu se aplica tranzactiilor cu decontare pe baza bruta.
Art. 146 Tranzactia cu decontare pe baza bruta nu va putea fi decontata in situatia in care operatiunile aferente decontarii nu se
efectueaza cu succes, respectiv:
a) atunci cand Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru nu indeplineste obligatiile prevazute la art. 9;
b) cand agentul custode refuza efectuarea decontarii, in conditiile precizate la art. 137, alin. (5) sau cand acesta nu detine, la momentul
decontarii, instrumentele financiare sau fondurile banesti necesare decontarii;
c) cand participantul compensator nu transmite acceptul de participare la decontare pentru tranzactia respectiva in conformitate cu art.
139 alin. (3) si art. 141 alin. (2), sau nu asigura fondurile necesare efectuarii decontarii in sistemul ReGIS.
d) cand Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru nu transmite Depozitarului Central confirmarea finalizarii
transferului fondurilor banesti, in conformitate cu art. 142;
e) in cazul in care volumul instructiunilor de decontare depaseste capacitatea de procesare a acestora in cadrul orarului operatiunilor de
decontare pe baza bruta;
f) in situatii exceptionale, datorate unor incidente tehnice grave aparute in sistemul Depozitarului Central sau in alte sisteme cu care
acesta interactioneaza.
Art. 147 (1) In situatia in care tranzactia cu decontare pe baza bruta nu poate fi decontata, Depozitarul Central va solicita, in
urmatoarea zi lucratoare dupa data prevazuta pentru decontarea respectivei tranzactii, entitatii care administreaza sistemul de
tranzactionare in care a fost incheiata tranzactia, in conformitate cu contractul incheiat intre Depozitarul Central si entitatea
respectiva, desfiintarea retroactiva a tranzactiei, prin aplicarea rezolutiunii de plin drept.
(2) In cazul in care exista tranzactii aflate in curs de decontare, care au ca obiect instrumentele financiare cumparate prin intermediul
tranzactiei mentionate la alin. (1) si care sunt conditionate de decontarea acesteia din urma, Depozitarul Central va solicita, in
urmatoarea zi lucratoare dupa data prevazuta pentru decontarea respectivei tranzactii, entitatii care administreaza sistemul de
tranzactionare in care au fost incheiate tranzactiile, in conformitate cu contractul incheiat intre Depozitarul Central si entitatea
respectiva, desfiintarea retroactiva, prin aplicarea rezolutiunii de plin drept, a tranzactiilor in cauza.
(3) Depozitarul Central va notifica Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru implicati in procesul de decontare a
respectivei tranzactii si, dupa caz participantii compensatori prin intermediul carora deconteaza acestia, cu privire la desfiintarea
retroactiva a tranzactiilor prin aplicarea rezolutiunii de plin drept.
Art. 148 In cazul in care are loc desfiintarea retroactiva a unor tranzactii atunci cand un Participant la sistemul de compensaredecontare
si registru nu-si indeplineste obligatiile prevazute la art. 9 sau in alte cazuri imputabile acestuia, Depozitarul Central va
solicita sistemului de tranzactionare in care au fost incheiate tranzactiile, sa suspende de la tranzactionare participantul care nu si-a
indeplinit obligatiile mentionate anterior, pentru o perioada cuprinsa intre 1 si 30 zile lucratoare, in conformitate cu prevederile
contractului incheiat intre Depozitarul Central si entitatea care administreaza sistemul de tranzactionare respectiv. Aceasta
suspendare se adauga eventualelor suspendari efectuate de catre sistemul de tranzactionare, conform regulilor acestuia.
Art. 149 (1) Depozitarul Central poate suspenda dreptul de a participa la sistemul de compensare-decontare unui participant
compensator pentru un interval cuprins intre 1 si 90 zile lucratoare incepand cu data comunicata de Depozitarul Central in situatia in
care acesta nu-si indeplineste oricare din urmatoarele obligatii:
1. confirmarea Raportului de decontare bancara pe baza bruta in termenele si in conditiile specificate de prezentul Cod, atunci
cand Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru, client al acestuia, detine in contul sau deschis la respectivul
participant compensator sumele necesare decontarii tranzactiei cu decontare pe baza bruta;
2. asigurarea, la data decontarii, de fonduri suficiente in disponibilul contului sau de decontare deschis in sistemul ReGIS, pentru
decontarea instructiunii de decontare pe baza bruta initiata de Depozitarul Central in sistemul ReGIS, atunci cand acesta a
confirmat decontarea conform Raportului de decontare bancara pe baza bruta aferent;