Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM

TITLUL VII
TARIFE SI COMISIOANE
Art. 1 (1) Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru au obligatia sa plateasca Depozitarului Central urmatoarele
tipuri de tarife si comisioane, in cuantumul prevazut in Lista privind tarifele si comisioanele practicate de Depozitarul Central:
a) tarif de admitere in sistemul Depozitarului Central;
b) tarif anual de mentinere a calitatii de participant la sistemul de compensare-decontare si registru;
c) tarif/comision pentru serviciile de compensare si decontare a tranzactiilor pe baza neta;
d) tarif/comision pentru serviciile de decontare a tranzactiilor pe baza bruta;
e) tarif/comision pentru modificarea Rapoartelor de compensare-decontare;
f) tarif/comision pentru inregistrarea in sistemul Depozitarului Central a tranzactiilor de cumparare/vanzare speciala (buy in/sell out
speciale);
g) tarif pentru inregistrarea in sistemul Depozitarului Central a tranzactiilor aferente apelarii la procedura de cumparare/vanzare
impusa (buy in/sell out);
h) tarif/comision pentru instructiunile de transfer aferente tranzactiilor in afara pietei reglementate sau a sistemului alternativ de
tranzactionare;
i) tarife/comisioane pentru operatiunile de registru;
j) tarife/comisioane aferente operatiunilor transfrontaliere;
k) tarife/comisioane pentru rapoartele suplimentare;
l) tarife/comisioane pentru operatiunile de imprumut de instrumente financiare;
m) tarife/comisioane pentru alte operatiuni specifice.
(2) Tarifele/comisioanele prevazute la alin. (1) lit. c) si d) se datoreaza atat la vanzarea, cat si la cumpararea de instrumente
financiare.
(3) Tarifele/comisioanele prevazute la alin (1) lit. f) si g) sunt aferente cumparatorului din tranzactia buy-in si respectiv vanzatorului
din tranzactia sell-out.
Art. 2 (1) Agentii custode au obligatia sa plateasca Depozitarului Central urmatoarele tipuri de tarife si comisioane, in cuantumul
prevazut in Lista privind tarifele si comisioanele practicate de Depozitarul Central:
a) tarif de admitere in sistemul Depozitarului Central;
b) tarif/comision anual de mentinere a calitatii de agent custode in sistemul Depozitarului Central;
c) tarif pentru blocarea instrumentelor financiare in conturi;
d) tarif/comision pentru amanarea confirmarii efectuarii decontarii;
e) tarif/comision pentru confirmarea efectuarii decontarii transmisa ulterior refuzului de efectuare a decontarii;
f) tarife/comisioane pentru serviciile prestate agentilor custode de catre Depozitarul Central.
g) tarif/comision pentru modificarea Rapoartelor de compensare-decontare datorate culpei agentului custode.
(2) Agentii custode vor achita tarifele si comisioanele aferente calitatii de participant la sistemul de compensare-decontare si registru
conform art. 1 alin. (1) cu exceptia celor prevazute la lit. a) si b).
Art. 3 În aplicarea prevederilor art. 1 alin. (1) lit. e) şi art. 2 alin. (1) lit. g), tariful/comisionul pentru modificarea Rapoartelor de
compensare-decontare va fi datorat de către agentul custode în cazul în care operatorul sistemului de tranzacţionare comunică
Depozitarului Central faptul că modificarea Rapoartelor de compensare-decontare este datorată culpei agentului custode. În această
situaţie, Depozitarul Central poate acorda operatorului sistemului de tranzacţionare o parte din tariful/comisionul încasat pentru
modificarea Rapoartelor de compensare-decontare, conform contractului încheiat cu acesta.
Art. 4 Participantii compensatori au obligatia sa plateasca Depozitarului Central urmatoarele tipuri de tarife si comisioane, in
cuantumul prevazut in Lista privind tarifele si comisioanele practicate de Depozitarul Central:
a) tarif de acordare a dreptului de a participa la sistemul Depozitarului Central;
b) tarif anual de mentinere a calitatii de participant compensator in sistemul Depozitarului Central;
c) tarif/comision pentru excluderea obligatiilor de plata din calculul pozitiilor nete in vederea decontarii acestora pe baza bruta;
d) tarif/comision pentru desfiintarea retroactiva, prin aplicarea rezolutiunii de plin drept, a tranzactiilor excluse din decontarea pe
baza neta, care nu au putut fi decontate pe baza bruta in conformitate cu prevederile prezentului Cod;
e) tarife/comisioane pentru serviciile prestate participantilor compensatori de catre Depozitarul Central.
Art. 5 Emitentii de instrumente financiare inregistrate in sistemul Depozitarului Central au obligatia de a plati urmatoarele tarife si
comisioanele practicate de Depozitarul Central:
a) tarif/comision de admitere in sistemul Depozitarului Central
b) tarif/comision de mentinere in sistemul Depozitarului Central
c) tarife/comisioane pentru serviciile prestate emitentilor de catre Depozitarul Central.
Art. 6 Detinatorii instrumentelor financiare inregistrate in sistemul Depozitarului Central au obligatia de a plati urmatoarele tarife si
comisioane, in cuantumul prevazut in Lista privind tarifele si comisioanele practicate de Depozitarul Central:
a) tarif/comision pentru eliberarea unui extras de cont
b) tarife/comisioane pentru serviciile prestate de catre Depozitarul Central.