Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM

TITLUL VIII
CAPITOLUL 1
Sectiunea 1
FAPTE ILICITE SI MASURI PREVENTIVE
FAPTELE ILICITE LA REGIMUL JURIDIC AL DEPOZITARULUI CENTRAL
Consideratii generale
Art. 1 Prezentul Capitol are ca scop stabilirea sanctiunilor specifice faptelor ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central si a
cadrului procedural privind constatarea acestora, precum si aplicarea sanctiunilor emise de Depozitarul Central, pentru asigurarea
respectarii reglementarilor acestuia privind desfasurarea activitatii Participantilor la sistemul de compensare-decontare si registru, a
participantilor compensatori si a agentilor participanti la sistemul de compensare-decontare si registru.
Art. 2 Cadrul procedural reglementat prin prezentul Capitol este fundamentat pe principiul legalitatii, obiectivitatii, transparentei,
celeritatii si al rolului activ al Departamentelor Depozitarului Central.
Sectiunea 2
Faptele ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central
Art. 3 Faptele ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central sunt acele fapte prin care se incalca reglementarile Depozitarului
Central, calificate ca ilicite in mod expres de catre acestea si care, potrivit conditiilor in care au fost savarsite, nu intrunesc
elementele prevazute de lege sau de alte acte normative cu forta juridica superioara pentru a fi calificate ca infractiuni, contraventii,
abuz pe piata sau practici frauduloase.
Art. 4 Nu constituie fapta ilicita la regimul juridic al Depozitarului Central fapta savarsita din constrangere fizica sau morala.
Art. 5 (1) Constituie fapte ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central, in conditiile art. 3, urmatoarele fapte savarsite de
Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru:
a) neindeplinirea obligatiilor prevazute in:
1. Titlul I art. 18 alin (1);
2. Titlul I art. 21;
3. Titlul I art. 24 alin.(1);
4. Titlul I art. 29;
5. Titlul I art. 30;
6. Titlul I art. 36 alin.(1) si (3);
7. Titlul I art. 42, alin. (3);
8. Titlul II art. 9;
9. Titlul II art. 38;
10. Titlul II art. 42 alin. (1) si (2);
11. Titlul II art. 51 alin. (1), (2) si (4);
12. Titlul II art. 58, art. 59 alin. (3) si art. 64 alin. (1);
13. Titlul II art. 68 alin. (3), art. 70 alin. (7) si art. 76 alin (1);
14. Titlul III art. 2 alin. (6) si alin.(7);
15. Titlul IV art. 1 alin (3), (4), (5), (6).
16. Titlul IV art. 2 alin. (1) şi (2).
17. Titlul IV art. 3 alin (2), (3), (4), (5), (7) şi (8).
18. Titlul IV art. 7.
19. Titlul IV art.12 alin. (4).
20. Titlul IV art. 13 alin. (1), (2) şi (3).
21. Titlul V art. 22 alin (8).
22. Titlul V art. 30.
b) utilizarea marjelor si a Fondului de Garantare in situatia in care respectivul Participant la sistemul de compensare-decontare si
registru nu detine suficiente fonduri banesti pentru decontarea tranzactiilor intr-o anumita zi de decontare;
c) faptele imputabile Participantului la sistemul de compensare-decontare si registru care au determinat amanarea sau desfiintarea
retroactiva a unor tranzactii prin aplicarea rezolutiunii de plin drept;
d) faptele imputabile Participantului la sistemul de compensare-decontare si registru care au determinat esuarea la decontare a
tranzactiilor de restituire a imprumutului direct;
e) neplata tarifelor, comisioanelor si a sanctiunilor patrimoniale in termenele si conditiile prevazute de prezentul Cod;
(2) Constituie fapte ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central, in conditiile art. 3, urmatoarele fapte savarsite de agentul custode:
a) neindeplinirea obligatiilor prevazute in:
1. Titlul I art. 18 alin.(1);
2. Titlul I art. 21;
3. Titlul I art. 24 alin.(1);
4. Titlul I art. 25;
5. Titlul I art. 29;