Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM

6. Titlul I art. 30;
7. Titlul I art. 36 alin.(1) si (3);
8. Titlul I art. 42 alin.(3);
9. Titlul II art. 9 alin (9);
10. Titlul II art. 38;
11. Titlul II art. 42 alin.(2);
12. Titlul II art. 59 alin.(3);
13. Titlul II art. 68 alin. (3) si art. 70 alin.(7);
b) neindeplinirea obligatiei de disponibilizare a fondurilor banesti si a instrumentelor financiare la data decontarii pentru tranzactiile
a caror decontare a fost confirmata de catre agentul custode;
c) neindeplinirea obligatiilor prevazute la art. 42 alin.(1), art. 64 alin.(1) si art. 76 alin. (1) de catre agentul custode care detine si
calitatea de participant la sistemul de tranzactionare.
(3) Constituie fapte ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central, in conditiile art. 3, urmatoarele fapte savarsite de participantul
compensator:
a) neindeplinirea obligatiilor prevazute in:
1. Titlul I art. 47;
2. Titlul II art. 10, alin. (3) si (4);
3. Titlul II art. 23, alin. (8);
4. Titlul II art. 149, alin (1).
b) faptele imputabile acestuia care au determinat desfiintarea retroactiva a unor tranzactii prin aplicarea rezolutiunii de plin drept;
c) neplata tarifelor, comisioanelor si a sanctiunilor patrimoniale in termenele si conditiile prevazute de prezentul Cod.
(4) Constituie fapte ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central, in conditiile art. 3, faptele savarsite de agentul participant la
sistemul de compensare-decontare si registru in sistemul Depozitarului Central prin care acesta acceseaza sistemul Depozitarului
Central in alte conditii decat cele prevazute de prezentul Cod.
Sectiunea 3
Sanctiunile aplicate de catre Depozitarul Central
§ 1 Dispozitii generale
Art. 6 Savarsirea cu vinovatie a faptelor ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central calificate astfel in mod expres in
reglementarile Depozitarului Central atrage aplicarea de sanctiuni emise de Depozitarul Central, potrivit prevederilor prezentului
Capitol.
Art. 7 Faptele ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central se sanctioneaza, in masura in care prevederi speciale nu
individualizeaza aplicarea unei sanctiuni specifice determinate pentru o anumita fapta ilicita, cu sanctiune administrativa sau/si
sanctiuni patrimoniale.
Art. 8 Sanctiunile emise de Depozitarul Central se aplica persoanelor juridice care detin calitatea de Participant la sistemul de
compensare-decontare si registru sau de participant compensator, in sensul regulilor Depozitarului Central, sau/si agentilor
participanti la sistemul de compensare-decontare si registru autorizati in numele Participantilor la sistemul de compensare-decontare
si registru care au savarsit fapte ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central.
Art. 9 In cazul in care la savarsirea unei fapte ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central au participat mai multe persoane,
sanctiunea se aplica fiecarui Participant la sistemul de compensare-decontare si registru si/sau participant compensator si/sau agent
participant la sistemul de compensare-decontare si registru, separat (individual).
§ 2 Sanctiuni administrativ-disciplinare
Art. 10 Savarsirea, cu intentie sau din culpa, a faptelor ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central determinate expres in
reglementarile Depozitarului Central se sanctioneaza cu urmatoarele sanctiuni administrative:
a) avertisment scris;
b) blocarea accesului Participantului la sistemul de compensare-decontare si registru pe o perioada de la 1 la 90 zile lucratoare;
c) suspendarea dreptului de a participa la sistemul Depozitarului Central a participantului compensator pe o perioada de la 1 la 90
zile lucratoare;
d) blocarea accesului agentului participant la sistemul de compensare-decontare si registru in sistemul Depozitarului Central, pe o
perioada cuprinsa intre 1 si 180 de zile lucratoare;
e) revocarea deciziei de autorizare ca agent participant la sistemul de compensare-decontare si registru;
f) incetarea calitatii de participant la sistemul de compensare-decontare;
g) retragerea dreptului de a participa la sistemul Depozitarului Central a participantului compensator.
Art. 11 Prin avertisment scris se atrage atentia faptuitorului asupra pericolului faptei ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central
care a fost savarsita si i se cere ca in viitor sa respecte dispozitiile reglementarilor Depozitarului Central.