Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM

TITLUL III
DECONTAREA TRANZACTIILOR EFECTUATE IN AFARA SISTEMELOR DE TRANZACTIONARE
Art. 1 (1) Tranzactiile incheiate in afara sistemelor de tranzactionare efectuate conform reglementarilor CNVM si inregistrate in
sistemul de compensare-decontare si registru administrat de Depozitarul Central se deconteaza pe baza bruta in conformitate cu
prevederile prezentului Cod.
(2) Decontarea tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare se realizeaza pe toata durata de functionare a sistemului
ReGIS in care este permisa introducerea de instructiuni de decontare pe baza bruta de catre Depozitarul Central, in conformitate cu
contractul incheiat intre Depozitarul Central si Banca Nationala a Romaniei.
Art. 2 (1) Transmiterea instructiunilor de transfer aferente tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare se realizeaza in
conformitate cu prevederile contractului de participare incheiat intre Depozitarul Central si Participantul la sistemul de compensaredecontare
si registru.
(2) Instructiunile de transfer aferente tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare trebuie sa fie conforme cu reglementarile
incidente emise de autoritatile competente, fiind exclusiv raspunderea Participantilor la sistemul de compensare-decontare si registru cu
privire la respectarea acestora.
(3) Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru transmit Depozitarului Central, pe baza principiului dublei notificari,
instructiunile de transfer aferente tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare prin mijloacele de comunicare notificate de
Depozitarul Central.
(4) In situatia in care mijlocul de comunicare notificat de Depozitarul Central este prin fax, instructiunile de transfer aferente
tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare vor respecta formatul prevazut in Anexa III.1.
(5) Transmiterea instructiunilor de transfer se va efectua cu maxim trei zile lucratoare inainte de data decontarii, dar nu mai tarziu de ora
10:00 a acestei date.
(6) Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru vanzator are obligatia si raspunderea exclusiva de a se asigura ca
instrumentele financiare obiect al tranzactiei efectuate in afara sistemelor de tranzactionare sunt disponibile in cont pe tot parcursul
zilei de decontare.
(7) Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru cumparator are obligatia si raspunderea exclusiva de a nu vinde in
sistemele de tranzactionare sau in afara acestora instrumentele financiare cumparate prin tranzactii efectuate in afara sistemelor de
tranzactionare, inainte de decontarea tranzactiilor de cumparare respective.
(8) La data decontarii, Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru au obligatia si raspunderea exclusiva sa nu transfere
din conturi cantitatea de instrumente financiare necesara efectuarii decontarii tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare.
Art. 3 Etapele aferente procesarii si decontarii instructiunilor de transfer transmise la Depozitarul Central sunt:
a) validarea instructiunilor de transfer receptionate;
b) operatiunea de matching a instructiunilor de transfer;
c) verificarea disponibilitatii instrumentelor financiare in contul Participantului la sistemul de compensare-decontare si registru
vanzator;
d) inregistrarea in sistemul Depozitarului Central a tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare;
e) initierea decontarii tranzactiilor;
f) transmiterea notificarilor de confirmare a efectuarii decontarii finale sau de desfiintare retroactiva a instructiunilor de transfer
nedecontate.
Art. 4 (1) Procesul de validare reprezinta verificarea de catre Depozitarul Central a continutului fiecarei instructiuni receptionate.
(2) Instructiunile care contin erori, alte vicii de completare sau lipsa de mandat a semnatarului nu vor fi luate in considerare de catre
Depozitarul Central.
Art. 5 Operatiunea de matching reprezinta procesul prin care sunt identificate instructiunile de transfer care formeaza o tranzactie si
prin care o instructiune transmisa de un Participant la sistemul de compensare-decontare si registru este comparata cu cea transmisa
de contrapartea acestuia pentru a asigura faptul ca termenii tranzactiei sunt identici in ambele instructiuni.
Art. 6 (1) Depozitarului Central inregistreaza in sistemul de compensare-decontare tranzactii efectuate in afara sistemelor de
tranzactionare la data decontarii acestora.
(2) La inregistrarea in sistem a tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare, Depozitarul Central aloca fiecareia un
numar de referinta unic.
(3) Momentul la care instructiunile de transfer se considera introduse in sistemul Depozitarului Central si sunt valabile/irevocabile si
opozabile tertilor, producand efecte juridice intre Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru, este cel la care se
inregistreaza tranzactia in sistemul Depozitarului Central si se emite Raportul de decontare pe baza bruta care include tranzactia
respectiva.
(4) Incepand cu momentul precizat la alin. (3), instructiunile de transfer aflate in sistem nu pot fi revocate de catre un Participantii la
sistemul de compensare-decontare si registru sau de catre un tert, fiind protejate conform prevederilor Legii nr. 253/2004 privind
caracterul definitiv al decontarii in sistemele de plati si in sistemele de decontare a operatiunilor cu instrumente financiare si ale Legii
297/2004, chiar si in cazul deschiderii unei proceduri de insolventa asupra unui Participant la sistemul de compensare-decontare si
registru sau a unui participant compensator.