Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM
Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM
Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
în baza art.7 alin.(1) pct.6 din OUG nr.99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată şi modificată<br />
prin Legea nr.227/2007,<br />
în conformitate cu prevederile art.56 din Regulamentul nr.32/2006 privind serviciile de investiţii financiare,<br />
în conformitate cu prevederile art.5 alin.(1) pct.1 lit. c) din Regulamentul nr.5/2006 privind Registrul public al C.N.V.M.,<br />
având în vedere notificările efectuate în baza art.41 alin.(1) din Legea nr.297/2004, cu modificările şi completările<br />
ulterioare transmise la C.N.V.M. de către Financial Services Authority - Marea Britanie,<br />
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât emiterea următorului act individual:<br />
ATESTAT<br />
Art. 1. Se atestă înscrierea în Registrul C.N.V.M. a următoarelor firme de investiţii autorizate de Financial Services Authority - Marea<br />
Britanie care vor putea presta pe teritoriul României, în baza liberei circulaţii a serviciilor, serviciile şi activităţile de investiţii prevăzute<br />
în obiectul de activitate autorizat de autoritatea competentă din ţara de origine, după cum urmează:<br />
Nr.<br />
crt.<br />
1.<br />
2.<br />
3.<br />
DENUMIRE FIRMĂ DE<br />
INVESTIŢII (FISM)<br />
LighthouseXpress<br />
Limited<br />
Thesis Asset<br />
Management PLC<br />
Capital Trust Financial<br />
Management<br />
NR. ÎNREGISTRARE<br />
ÎN REGISTRUL<br />
C.N.V.M.<br />
ADRESA<br />
Lighthouse Group PLC, Rydon House,<br />
PJM01FISMGBR0356<br />
Pynes Hill Exeter, Devon, EX2 5AZ<br />
Exchange Building, St. John`s Street<br />
PJM01FISMGBR0357<br />
Chichester, West Sussex PO19 1UP<br />
Capital House, 28 Lodge Road, Coleraine<br />
PJM01FISMGBR0358 County Londonderry<br />
BT52 1NB<br />
4. Foster Denovo Limited PJM01FISMGBR0359 1st Floor 8 Eastcheap, London<br />
EC3M 1AE<br />
5. IND-X Securities Limited PJM01FISMGBR0360 48 Curzon Street London W1J 7UL<br />
art.7<br />
6. Fitzallan LTD<br />
98 West George Street, Glasgow,<br />
PJM01FISMGBR0361<br />
Lanarkshire G2 1PJ<br />
7. Andrew Hill LTD<br />
East View, Broadgate Lane, Horsforth,<br />
PJM01FISMGBR0362<br />
Leeds, LS18 4BX<br />
8.<br />
Lyn Cooke Associates<br />
2 Broadlands, Clinton Way, Fairlight,<br />
PJM01FISMGBR0363<br />
Limited<br />
Hastings, East Sussex, TN35 4DL<br />
9.<br />
Barker Financial<br />
Glenfield Park, Turner Road Nelson,<br />
PJM01FISMGBR0364<br />
Associates<br />
Lancashire BB9 7DR<br />
10.<br />
CB Richard Ellis<br />
PJM01FISMGBR0365 64 North Row, London, W1K 7DA<br />
Collective Investors LTD<br />
11.<br />
The Alexander Beard<br />
Unit D Telford Court Chester Gates<br />
PJM01FISMGBR0366<br />
Group PLC<br />
Cheshire CH1 6LT<br />
12. Luddington Broze LTD<br />
Higher Lands Farm Branscombe Seaton,<br />
PJM01FISMGBR0367<br />
Devon EX12 3BL<br />
13.<br />
Hawker & Palmer IFA<br />
Westward Court Westward Close<br />
PJM01FISMGBR0368<br />
LLP<br />
Wrington, North Somerset BS40 5LU<br />
14. Angell Mallinder<br />
6 High Street, Barrow upon Soar,<br />
PJM01FISMGBR0369<br />
Loughborough, Leicestershire LE12 8PY<br />
15.<br />
Moore Stephens<br />
Financial Services (East<br />
Midlands) Limited<br />
PJM01FISMGBR0370<br />
Kings House 40 Billung Road<br />
Northampton Northamptonshire NN1 5BA<br />
Servicii şi activităţi de investiţii<br />
prevăzute de OUG 99/2006,<br />
aprobată şi modificată prin<br />
Legea nr.227/2007<br />
art.7 alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), e) şi lit. B-e)<br />
art.7 alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), d), e) şi lit. B-e)<br />
art.7 alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), b), d), e)<br />
art.7 alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), e)<br />
art.7 alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), b), e)<br />
art.7 alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), e) şi lit. B-e)<br />
art.7 alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), e) şi lit. B-e)<br />
art.7 alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), e) şi lit. B-e)<br />
art.7 alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), e) şi lit. B-b), d), e), f)<br />
alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), b), d), e)<br />
art.7 alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), e) şi lit. B-e)<br />
art.7 alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), e) şi lit. B-e)<br />
art.7 alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), e) şi lit. B-c)<br />
art.7 alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), e) şi lit. B-e)<br />
art.7 alin.(1) pct.6<br />
lit. A-a), d), e) şi lit. B-a), e)<br />
Art. 2. Direcţia Autorizare din cadrul Direcţiei Generale Autorizare Reglementare, Direcţia Integrare Europeană şi Relaţii<br />
Internaţionale, Secretariatul General, Directorul General Executiv şi Direcţia Tehnologia Informaţiei vor lua măsuri pentru ducerea la<br />
îndeplinire a prezentului atestat.<br />
DIRECTOR GENERAL,<br />
Radu TOIA<br />
ATESTAT NR. 70 / 04.02.2008<br />
În baza prevederilor art.7 alin.(1) şi (4) şi art.9 alin.(3) din Statutul C.N.V.M. adoptat prin OUG nr.25/2002, aprobată şi<br />
modificată prin Legea nr.514/2002, modificat şi completat prin Legea nr.297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi<br />
completările ulterioare,<br />
conform Deciziei C.N.V.M. nr.2055/26.10.2007,<br />
în temeiul art.3 alin.(1) şi (2) şi ale art.41 alin.(1) din Legea nr.297/2004, cu modificările şi completările ulterioare,<br />
în conformitate cu prevederile art.5 alin.(1) pct.1 lit. f) din Regulamentul nr.5/2006 privind Registrul public al C.N.V.M.,
Change language