Activitatea COMISIEI Ã®n perioada 01.02.2008-0 - CNVM

More documents

Recommendations

Info

Art. 55 Reabilitarea are loc de drept in cazul aplicarii unei sanctiuni patrimoniale, a sanctiunii avertismentului scris sau a unei sanctiuni administrative care nu depaseste 20 zile lucratoare, daca in decurs de 2 luni de la data executarii sanctiunii persoana sanctionata nu a savarsit nici o alta fapta ilicita la regimul juridic al Depozitarului Central. Art. 56 Persoana sanctionata poate fi reabilitata la cerere, de catre Consiliul de Administratie: a) in cazul unei sanctiuni administrative cu o durata de pana la 40 de zile lucratoare- dupa trecerea unui termen de 4 luni, la care se adauga un numar de zile corespunzator a ½ din numarul de zile lucratoare obiect al sanctiunii aplicate; b) in cazul unei sanctiuni administrative cu o durata de pana la 60 de zile lucratoare - dupa trecerea unui termen de 6 luni, la care se adauga un numar de zile corespunzator a ½ din numarul de zile lucratoare obiect al sanctiunii aplicate; c) in cazul unei sanctiuni administrative cu o durata mai mare de 60 de zile lucratoare - dupa trecerea unui termen de 9 luni, la care se adauga, dupa caz, un numar de zile corespunzator a ½ din numarul de zile lucratoare obiect al sanctiunii aplicate; d) in cazul sanctiunii administrative prevazute la art. 10 lit. e), dupa trecerea a 2 ani. Art. 57 Termenele prevazute in art. 55 si 56 se socotesc de la data cand a luat sfarsit executarea sanctiunii administrativ-disciplinare sau a celei patrimoniale aplicate, sau de la data la care executarea ei s-a stins in alt mod, iar in cazul prevazut in art. 56 lit. d de la data ramanerii definitive a deciziei de sanctionare. Art. 58 Cererea de reabilitare se admite daca persoana sanctionata indeplineste urmatoarele conditii: a) nu i-a fost aplicata o noua sanctiune emisa de Depozitarul Central in intervalul de timp mentionat la art. 56; b) a avut o buna conduita in operatiunile derulate in sistemul Depozitarului Central. Art. 59 In cazul respingerii cererii de reabilitare, persoana sanctionata poate formula o noua cerere numai dupa trecerea unui termen de 1 luna, care curge de la data respingerii cererii. Conditiile mentionate in art. 56 trebuie indeplinite si pentru intervalul de timp de la respingere pana la noua cerere. Art. 60 Reabilitarea poate fi revocata de catre Consiliul de Administratie in cazul in care, dupa acordarea ei, s-a descoperit ca persoanei reabilitate i se mai aplicase o alta sanctiune emisa de Depozitarul Central care, daca ar fi fost cunoscuta, ar fi condus la respingerea cererii de reabilitare. CAPITOLUL 2 MASURI PREVENTIVE Art. 61 Masura preventiva are ca scop inlaturarea unei stari de pericol sau/si preintampinarea savarsirii faptelor ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central. Sunt masuri preventive, fara a se limita la: a) blocarea accesului in sistemul Depozitarului Central a Participantului la sistemul de compensare-decontare si registru. In acest caz Depozitarul Central va solicita sistemelor de tranzactionare in care Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru detine calitatea de participant sa ii suspende accesul la sistemele respective, in conformitate cu prevederile contractului incheiat intre Depozitarul Central si entitatile care administreaza sistemele de tranzactionare respective. b) suspendarea dreptului de a participa in sistemul Depozitarului Central al participantului compensator; c) blocarea accesului in sistemul Depozitarului Central si/sau interzicerea accesului in sediul Depozitarului Central pentru agentul participant la sistemul de compensare-decontare si registru/persoana in cauza; d) obligarea la verificarea cunostintelor referitoare la piata de capital si utilizarea sistemului Depozitarului Central pentru agentul participant la sistemul de compensare-decontare si registru/persoana in cauza. Art. 62 Masurile preventive pot fi luate daca: a) exista probe sau indicii serioase ca Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru si/sau persoana/agentul participant la sistemul de compensare-decontare si registru asupra careia se dispune aceasta masura a savarsit o fapta ilicita la regimul juridic al Depozitarului Central sau b) exista date care justifica suspiciunea ca Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru si/sau persoana/agentul participant la sistemul de compensare-decontare si registru asupra careia se instituie aceste masuri va savarsi o fapta ilicita la regimul juridic al Depozitarului Central sau ca prin neluarea unei astfel de masuri ar exista o stare de pericol pentru sistemul Depozitarului Central sau pentru bunurile, personalul, activitatea sau sediul Depozitarului Central. Art. 63 Masurile preventive se dispun de Directorul general al Depozitarului Central, pentru toata durata existentei starii care a determinat luarea acestora si sunt obligatorii pentru Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru respectiv sau pentru participantul compensator implicat sau agentul participant la sistemul de compensare-decontare si registru impotriva carora s-au dispus. CAPITOLUL 3 Sectiunea 1 SUPRAVEGHEREA SI CONTROLUL INTERN Persoane desemnate pentru efectuarea controlului Art. 64 Controlul intern este efectuat de către persoanele desemnate pentru efectuarea controlului, angajati ai Depozitarului Central, care au obligatia de a controla activitatea ce le-a fost incredintata, sub coordonarea si supervizarea Directorului coordonator.
Controalele efectuate de catre persoanele desemnate pentru efectuarea controlului vor fi avizate de catre Directorul coordonator,. Art. 65 Persoanele desemnate pentru efectuarea controlului au obligatia in urma controlului de a semnala abaterile constatate. Sectiunea 2 Tipuri de control Art. 66 Controlul poate avea un caracter intern sau extern: a) controlul intern: reprezinta controlul activitatii operatorilor ce isi desfasoara activitatea la sediul central al Depozitarului Central. b) contolul extern: reprezinta controlul activitatii operatorilor ce isi desfasoara activitatea la sediile secundare ale Depozitarului Central. Sectiunea 3 Efectuarea controlului Art. 67 Persoanele desemnate pentru efectuarea controlului pot efectua controale in urmatoarele cazuri: - la sesizarea primita din partea unui departament al Depozitarului Central - la sesizarea intemeiata a persoanelor abilitate. - la solicitarea Directorului coordonator; - la solicitarea Consiliului de Administratie. Art. 68 Finalizarea controlului. La finalizarea controlului, persoanele desemnate pentru efectuarea controlului vor întocmi şi prezenta Directorului Coordonator un raport cu privire la activitatea controlata, constatarile, recomandarile si concluziile controlului, în funcţie de care se vor dispune măsurile necesare.
Page 1 and 2:
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOB
Page 3 and 4:
fac obiectul unui litigiu în cadru
Page 5 and 6:
15 zile de la data retragerii autor
Page 7 and 8:
DECIZIA NR. 179 / 04.02.2008 În co
Page 9 and 10:
DECIZIA NR. 183 / 05.02.2008 În co
Page 11 and 12:
Art. 4. Direcţia Emitenţi din cad
Page 13 and 14:
Art. 1. C.N.V.M. ia act de CIM nr.4
Page 15 and 16:
f) subscrierea de instrumente finan
Page 17 and 18:
Email: Contact: Home State: Authori
Page 19 and 20:
FINANCIAL INSTRUMENTS Investment se
Page 21 and 22:
ANEXĂ Codul S.C. Depozitarul Centr
Page 23 and 24:
36. Sistemul de tranzactionare repr
Page 25 and 26:
Art. 6 Pentru intermediarii de natu
Page 27 and 28:
(2) Documentele justificative vor f
Page 29 and 30:
Sectiunea 5 Incetarea calitatii de
Page 31 and 32:
(4) Emiterea deciziei de atestare a
Page 33 and 34:
CAPITOLUL 3 ADMITEREA BANCII NATION
Page 35 and 36:
(3) Dupa momentul precizat la alin.
Page 37 and 38:
(3) Depozitarul Central, conducerea
Page 39 and 40:
a) Participantii la sistemul de com
Page 41 and 42:
Sectiunea 2 Regimul schemei de gara
Page 43 and 44:
(6) In cazul in care exista tranzac
Page 45 and 46: (11) Prin exceptie de la prevederil
Page 47 and 48: Art. 50 Limita de tranzactionare se
Page 49 and 50: (5) In cazul in care din analiza ef
Page 51 and 52: (2) In vederea calcularii expunerii
Page 53 and 54: (3) In cazul in care acesta nu indi
Page 55 and 56: (6) Tranzactia initiala de vanzare
Page 57 and 58: (2) In cazul in care exista tranzac
Page 59 and 60: Art. 133 Orice alte eventuale compe
Page 61 and 62: (2) Prin exceptie de la alin. (1),
Page 63 and 64: TITLUL III DECONTAREA TRANZACTIILOR
Page 65 and 66: TITLUL IV Sectiunea 1 ADMINISTRAREA
Page 67 and 68: Art. 12 (1) Transferul instrumentel
Page 69 and 70: c) identificarea instrumentelor fin
Page 71 and 72: (5) Orice instructiune primita de D
Page 73 and 74: (13) In cazul emitentilor pentru ca
Page 75 and 76: (3) Ulterior înregistrării fuziun
Page 77 and 78: Sectiunea 10 Ridicarea sechestrului
Page 79 and 80: Sectiunea 5 Transferul de actiuni c
Page 81 and 82: e) Lista cu asociaţii sau actionar
Page 83 and 84: Art. 73 (1) Inscrierea unei garanti
Page 85 and 86: Art. 89 Eliberarea extrasului de co
Page 87 and 88: TITLUL VII TARIFE SI COMISIOANE Art
Page 89 and 90: TITLUL VIII CAPITOLUL 1 Sectiunea 1
Page 91 and 92: § 3 Sanctiuni patrimoniale Art. 12
Page 93 and 94: specialitate ale Depozitarului Cent
Page 95: Art. 45 (1) Introducerea unei cerer
Page 99 and 100: ANEXA I.1 CERERE DE ADMITERE/MENTIN
Page 101 and 102: ACTIONARI: NUME SI PRENUME NR. ACTI
Page 103 and 104: FORMULAR CU DATE PERSONALE 3 ANEXA
Page 105 and 106: ANEXA I.3 Denumire societate: Nr. i
Page 107 and 108: ADRESA DE CORESPONDENTA (Se complet
Page 109 and 110: ANEXA II.1. DEPOZITARUL CENTRAL RAP
Page 111 and 112: ANEXA II.3 PARTICIPANTUL COMPENSATO
Page 113 and 114: ANEXA II.5 Data: Ora: PARTICIPANTUL
Page 115 and 116: ANEXA II.7 AGENT CUSTODE __________
Page 117 and 118: ANEXA II.9 SOLICITARE MAJORARE LIMI
Page 119 and 120: DEPOZITARUL CENTRAL ANEXA II.11 CAL
Page 121 and 122: ANEXA II.13 INSTRUCTIUNE aferenta i
Page 123 and 124: ANEXA IV.1 INSTRUCTIUNE DE TRANSFER
Page 125 and 126: Anexa VI.1 CERERE DE MODIFICARE A D
Page 127 and 128: Anexa VI.3 CERERE DE INREGISTRARE /
Page 129 and 130: Anexa VI.5 FORMULAR Cerere de trans
Page 131 and 132: Anexa VI.7 FORMULAR Cerere intelege
Page 133 and 134: Anexa VI.9 STRUCTURA FISIERULUI CAM
Page 135 and 136: Anexa VI.11 NOTIFICARE pentru radie
Page 137 and 138: Anexa VI.13 CONFIRMARE privind radi
Page 139 and 140: Art. 4. Direcţia Autorizare din ca
Page 141 and 142: Direcţia Generală Supraveghere em
Page 143 and 144: în temeiul art.3 alin.(1) şi (2)
Page 145 and 146: Internaţionale, Secretariatul Gene
Page 147 and 148:
având în vedere notificările efe
show all

Activitatea COMISIEI Ã®n perioada 01.02.2008-0 - CNVM

Create successful ePaper yourself

Delete template?

Save as template?