Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM

Regulamentul nr.32/2006, în forma şi conţinutul prevăzut în Anexa 1 a prezentei decizii, în limba română şi în Anexa 2 a
prezentei decizii, în limba engleză.
b) pentru prestarea de servicii şi activităţi de investiţii, precum şi servicii conexe, prin intermediul unei sucursale, documentele şi
informaţiile prevăzute de art.38 din Legea nr.297/2004 cu modificările şi completările ulterioare şi de art.55 din
Regulamentul nr.32/2006, în forma şi conţinutul prevăzut în Anexa 3 a prezentei decizii, în limba română şi în Anexa 4 a
prezentei decizii, în limba engleză.
Art. 2. Prezenta decizie intră în vigoare la data emiterii şi va fi publicată în Buletinul C.N.V.M. şi pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro).
Art. 3. Direcţia Generală Autorizare Reglementare împreună cu Secretariatul General şi cu Directorul General Executiv vor urmări
ducerea la îndeplinire a prezentei decizii.
PREŞEDINTE,
Prof. univ. dr. Gabriela ANGHELACHE
_________________________________________________________________________________________________________
Anexa 1
NOTIFICAREA din data de [data notificării] în conformitate cu prevederile articolului 31 din Directiva nr.2004/39/EC (MIFID)
privind pieţele de instrumente financiare
Tipul notificării: [de ex: pentru prima dată/servicii suplimentare/schimbare de adresă]
Numărul de înregistrare:
[se completează de către C.N.V.M.]
Numele statului membru în care societatea de servicii
de investiţii financiare intenţionează să opereze: [statul membru gazdă]
Societatea de servicii de investiţii financiare:
[Numele acesteia]
Adresa:
[adresa]
Număr de telefon:
[nr.de tefefon]
Email:
[email]
Persoana de contact:
[numele şi prenumele persoanei de contact]
Statul membru de origine:
ROMÂNIA
Statutul:
Autorizată de C.N.V.M.
Data autorizării:
Data de la care serviciile şi activităţile
de investiţii vor fi prestate:
[cu efect imediat]
Serviciile şi activităţile de investiţii ce vor fi prestate, prevăzute în Anexa I a Directivei nr.2004/39/EC privind pieţele de
instrumente financiare*:
Instrumente financiare
Activităţi şi servicii de investiţii
Servicii auxiliare
1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7
1 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
2 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
3 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
4 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
5 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
6 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
7 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
8 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
9 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
10 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
*serviciile şi activităţile de investiţii prevăzute în Anexa nr.I a Directivei nr.2004/39/EC sunt corespunzătoare serviciilor şi activităţilor
de investiţii prevăzute la art.7 alin.(1) pct.6 din OUG nr.99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată şi
modificată prin Legea nr.227/2007.
_________________________________________________________________________________________________________
Anexa 2
SCHEDULE TO NOTIFICATION DATED [Date of letter] PURSUANT TO ARTICLE 31 OF THE MARKETS IN FINANCIAL
INSTRUMENTS DIRECTIVE
Type of notification:
[e.g. first time / additional services / address change]
Notification reference:
[Home Member State ref]
Member State in which firm intends to operate:
[Host Member State]
Investment firm:
[Name of firm]
Address:
[address]
Telephone Number:
[tel. no]