Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM

§ 3 Sanctiuni patrimoniale
Art. 12 Savarsirea cu intentie sau din culpa, prin actiune sau inactiune, a vreuneia dintre faptele ilicite la regimul juridic al
Depozitarului Central prevazute expres in reglementarile Depozitarului Central se sanctioneaza dupa cum urmeaza:
a) sanctiune patrimoniala de la 100 lei la 6000 lei;
b) despagubiri civile, corespunzatoare prejudiciului material suportat de Depozitarul Central, ca urmare a savarsirii faptei ilicite la
regimul juridic al Depozitarului Central.
Art. 13 Nivelul minim si cel maxim al sanctiunii patrimoniale se actualizeaza ori de cate ori se apreciaza necesar, in functie de rata
inflatiei, prin hotararea Consiliului de Administratie.
Art. 14 In cazul neindeplinirii de catre Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru a reglementarilor prezentului
Cod, acesta va suporta penalitati in cuantumul stabilit in Lista de tarife si comisioane practicate de Depozitarul Central, in
urmatoarele situatii:
a) In situatia in care este necesar sa se efectueze tranzactii de cumparare speciala (buy in speciale) la data decontarii tranzactiei
initiale de vanzare; penalizarea va fi aplicata Participantului la sistemul de compensare-decontare si registru care a efectuat
vanzarea initiala. Penalitatile vor fi platite in ziua lucratoare imediat urmatoare efectuarii tranzactiilor de cumparare speciala (buyin
speciale);
b) In situatia in care este necesar sa se efectueze tranzactii de vanzare speciala (sell-out speciale) la data decontarii tranzactiei
initiale de cumparare; penalizarea va fi aplicata Participantului la sistemul de compensare-decontare si registru care a efectuat
cumpararea initiala. Penalitatile vor fi platite in ziua lucratoare imediat urmatoare efectuarii tranzactiilor de vanzare speciale (sellout
speciale);
c) In situatia in care Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru a determinat amanarea decontarii unor
tranzactii. Penalitatile vor fi platite in ziua lucratoare imediat urmatoare efectuarii operatiunilor de amanare a decontarii.
d) In situatia in care se apeleaza la procedura de cumparare impusa (buy in); penalizarea va fi aplicata Participantului la sistemul
de compensare-decontare si registru care a efectuat vanzarea initiala; Penalitatile vor fi platite in ziua lucratoare imediat
urmatoare apelarii la procedura de cumparare impusa (buy in);
e) In situatia in care se apeleaza la procedura de vanzare impusa (sell-out); penalizarea va fi aplicata Participantului la sistemul de
compensare-decontare si registru care a efectuat cumpararea initiala. Penalitatile vor fi platite in ziua lucratoare imediat
urmatoare apelarii la procedura de vanzare impusa (sell-out);
f) In situatia in care Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru care a efectuat tranzactia cu decontare pe baza
neta si/sau care are obligatia decontarii acesteia, a efectuat o fapta ilicita la regimul juridic al Depozitarului Central care provoaca
desfiintarea retroactiva a unor tranzactii prin aplicarea rezolutiunii de plin drept; Penalitatile vor fi platite in ziua lucratoare imediat
urmatoare efectuarii operatiunilor de desfiintare retroactiva a tranzactiei.
g) In situatia in care Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru nu a platit la timp penalizarile prevazute la pct.
a) b), d), e), iar acesta nu poate demonstra contrariul, Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru va plati o
penalizare suplimentara pentru fiecare zi de intarziere;
h) In situatia in care Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru nu a platit la timp penalizarile prevazute la pct. c)
iar acesta nu poate demonstra contrariul, Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru va plati o penalizare
suplimentara pentru fiecare zi de intarziere;
i) In situatia in care Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru nu a platit la timp penalizarea prevazuta la pct. f)
iar acesta nu poate demonstra contrariul, Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru va plati o penalizare
suplimentara pentru fiecare zi de intarziere;
j) In situatia in care Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru care a efectuat tranzactia cu decontare pe baza
bruta si/sau care are obligatia decontarii acesteia a efectuat o fapta ilicita la regimul juridic al Depozitarului Central care provoaca
desfiintarea retroactiva a unor tranzactii prin aplicarea rezolutiunii de plin drept; Penalitatile vor fi platite in ziua lucratoare imediat
urmatoare efectuarii operatiunilor de desfiintare retroactiva a tranzactiei.
k) In cazul in care Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru nu a platit la timp penalizarea prevazuta la pct.j),
iar acesta nu poate demonstra contrariul, Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru va plati o penalizare
suplimentara pentru fiecare zi de intarziere.
l) Nerambursarea in termen de o zi lucratoare a sumelor utilizate din marje si/sau Fondul de Garantare, Participantul la sistemul
de compensare-decontare si registru va plati penalizari pentru fiecare zi de intarziere;
m) Neconstituirea de catre Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru a contributiilor proprii la Fondul de
Garantare si Marje, in conformitate cu art. 42 alin. (2) din Titlul II, atrage dupa sine aplicarea unei penalitati pentru fiecare zi de
intarziere.
Art. 15 In cazul nerespectarii de catre participantul compensator a reglementarilor prezentului Cod, acesta va suporta penalitati in
cuantumul stabilit in Lista de tarife si comisioane practicate de Depozitarul Central, in urmatoarele situatii:
a) In situatia neconstituirii garantiilor conform Titlului II art. 29 (cazul 2). Penalitatile vor fi platite in ziua lucratoare imediat urmatoare
zilei de decontare respective.
b) In situatia neconstituirii garantiilor conform Titlului II art. 30 (cazul 3). Penalitatile vor fi platite in ziua lucratoare imediat urmatoare
zilei de decontare respective.