Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM

c) In situatia in care, in conformitate cu Titlul II, Capitolul I, Sectiunea 2, § 2 “Reguli de aplicare a schemei de garantare”, tranzactiile
excluse din decontarea pe baza neta si introduse in sistemul ReGIS pentru a fi decontate pe baza bruta, nu se deconteaza pe baza
bruta in ziua lucratoare urmatoare zilei decontarii initiale. Penalitatile vor fi platite in termen de doua zile lucratoare de la data initiala a
decontarii.
d) Participantii compensatori care prin neconstituirea garantiilor in conformitate cu prevederile prezentului Cod au determinat
excluderea de obligatii de plata din calculul pozitiilor nete si transmiterea de instructiuni de decontare pe baza bruta in sistemul
ReGIS, vor plati Depozitarului Central echivalentul comisionului datorat de Depozitarul Central catre BNR pentru aceste
operatiuni. Comisionul va fi platit Depozitarului Central in ziua lucratoare imediat urmatoare.
e) Neindeplinirea obligatiilor prevazute la Titlul II art. 149, alin. 1, de catre participantul compensator. Respectivul participant
compensator va plati suplimentar Participantilor la sistemul de compensare-decontare si registru afectati o compensatie
reprezentand 1% din valoarea tranzactiilor aferente acestora care au fost desfiintate retroactiv prin aplicarea rezolutiunii de plin
drept (atat pentru partea de vanzare cat si pentru cea de cumparare), in scopul despagubirii clientilor. Penalitatile vor fi platite in
ziua lucratoare imediat urmatoare desfiintarii retroactive a tranzactiilor prin aplicarea principiului rezolutiunii de plin drept.
f) In caz de neexecutare, executare cu intarziere sau executare necorespunzatoare a obligatiei de plata a tarifelor, comisioanelor
sau penalitatilor, participantul compensator va achita Depozitarului Central penalitati pentru fiecare zi de intarziere.
Art. 16 (1) In situatia in care un Participant la sistemul de compensare-decontare si registru a efectuat o fapta ilicita la regimul juridic
al Depozitarului Central care provoaca desfiintarea retroactiva a unor tranzactii prin aplicarea rezolutiunii de plin drept, acesta este
obligat sa plateasca celorlalti Participanti la sistemul de compensare-decontare si registru afectati, o compensatie reprezentand 1%
din valoarea tranzactiilor in care acestia au fost contraparti (atat pentru partea de vanzare cat si pentru cea de cumparare), in scopul
despagubirii clientilor. Penalitatile vor fi platite in ziua lucratoare imediat urmatoare desfiintarii retroactive a tranzactiilor prin aplicarea
rezolutiunii de plin drept.
(2) Depozitarul Central va comunica Participantului la sistemul de compensare-decontare si registru responsabil pentru desfiintarea
retroactiva a tranzactiilor lista Participantilor afectati precum si cuantumul compensatiilor de plata mentionate la alin (1).
(3) In cazul in care Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru aduc la cunostinta Depozitarului Central, in scris, ca
Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru nu a platit la timp compensarea prevazuta la alin. 1 iar acesta nu poate
demonstra contrariul, Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru in cauza va plati o penalizare suplimentara
pentru fiecare zi de intarziere.
(4) In cazul in care tranzactiile excluse din decontarea pe baza neta, ca urmare a neconstituirii garantiilor conform Titlului II art. 30
(cazul 3), nu pot fi decontate pe baza bruta, participantul compensator este obligat sa plateasca tuturor Participantilor la sistemul de
compensare-decontare si registru, pentru care s-au desfiintat retroactiv tranzactii prin aplicarea rezolutiunii de plin drept (atat pentru
partea de vanzare cat si pentru cea de cumparare), o compensatie reprezentand 1% din valoarea tranzactiilor aferente fiecarui
Participant, in scopul despagubirii clientilor. Respectivele compensatii vor fi platite in ziua lucratoare imediat urmatoare desfiintarii
retroactive a tranzactiilor respective prin aplicarea rezolutiunii de plin drept.
(5) Depozitarul Central va comunica participantului compensator responsabil pentru desfiintarea retroactiva a tranzactiilor lista
Participantilor la sistemul de compensare-decontare si registru afectati precum si cuantumul compensatiilor de plata mentionate la
alin (4).
(6) In cazul in care un Participant la sistemul de compensare-decontare si registru aduce la cunostinta Depozitarului Central, in scris,
ca participantul compensator nu a platit la timp compensarea prevazuta la alin. (4) iar acesta nu poate demonstra contrariul,
participantul compensator va plati respectivului Participant la sistemul de compensare-decontare si registru o compensatie
suplimentara de 1% din valoarea tranzactiilor aferente acestuia pentru fiecare zi de intarziere.
Art. 17 Sanctiunile patrimoniale prevazute la art. 14 si 15 se pot aplica cumulativ cu cele prevazute la art. 12.
Art. 18 Sanctiunea patrimoniala are caracter coercitiv. Despagubirile civile se constituie ca venit la bugetul Depozitarului Central.
Art. 19 Daca aceeasi persoana a savarsit mai multe fapte ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central pentru care se apreciaza
ca necesara aplicarea sanctiunilor patrimoniale, acestea se aplica pentru fiecare fapta ilicita in parte.
Art. 20 Oricare dintre sanctiunile patrimoniale poate fi aplicata cumulativ cu una dintre sanctiunile administrativ-disciplinare, in
masura in care se intrunesc conditiile specifice aplicarii lor.
Sectiunea 4
Procedura de constatare a faptelor ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central. Individualizarea si
aplicarea sanctiunilor emise de Depozitarul Central. Contestarea deciziei de sanctionare
§1 Constatarea faptelor ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central
Art. 21 Sesizarea Depozitarului Central in legatura cu savarsirea unei fapte ilicite la regimul juridic al acestuia se efectueaza de catre
Depozitarul Central, din oficiu, prin Departamentele de specialitate proprii, pentru faptele ilicite la regimul juridic aferent, constatate in
desfasurarea activitatii lor specifice.
Art. 22 Constatarea savarsirii faptelor ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central prevazute expres in reglementarile
Depozitarului Central, precum si propunerea de individualizare a sanctiunii aplicabile sunt de competenta Departamentelor de